ผู้จัดการกองทุนเฮดจ์ฟันด์ไม่จำเป็นต้องมีใบอนุญาตใด ๆ เพื่อดำเนินการกองทุนป้องกันความเสี่ยง แต่ขึ้นอยู่กับประเภทของการลงทุนที่กองทุนทำเขาอาจพบว่าจำเป็นหรืออย่างน้อยก็มีประโยชน์ในการขอรับใบอนุญาตบางอย่าง ข้อกำหนดทางกฎหมายของรัฐที่จดทะเบียนกองทุนป้องกันความเสี่ยงเนื่องจากธุรกิจอาจทำให้ผู้จัดการกองทุนต้องได้รับใบอนุญาต Series 65 ซึ่งบริหารงานโดย FINRA
กองทุนป้องกันความเสี่ยงคือกองทุนรวมที่มีอยู่ทั่วไปสำหรับนักลงทุนที่มีจำนวน จำกัด ซึ่งมีรายได้และความต้องการด้านมูลค่าสุทธิ กองทุนป้องกันความเสี่ยงลงทุนในสินทรัพย์ที่หลากหลาย พวกเขาอาจจะลงทุนในหุ้นพันธบัตรฟิวเจอร์สสกุลเงินกองทุนอื่น ๆ เช่นกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน (ETFs) หรือแม้กระทั่งถือลงทุนโดยตรงใน บริษัท (สำหรับรายละเอียดเพิ่มเติมโปรดดูที่ "กองทุนป้องกันความเสี่ยงทำอะไรได้บ้าง")
ข้อกำหนดสิทธิการใช้งานสำหรับผู้จัดการกองทุน Hedge
ข้อกำหนดสิทธิการใช้งานสากลเท่านั้นสำหรับผู้จัดการกองทุนป้องกันความเสี่ยงคือใบอนุญาตประกอบธุรกิจปกติ เนื่องจากผู้จัดการกองทุนป้องกันความเสี่ยงไม่ได้ถูกควบคุมในฐานะโบรกเกอร์พวกเขาไม่จำเป็นต้องมีใบอนุญาต Series 7 ที่จำเป็นสำหรับโบรกเกอร์ในการทำการค้าในนามของลูกค้า
อย่างไรก็ตามเนื่องจากผู้จัดการกองทุนป้องกันความเสี่ยงอยู่ในตำแหน่งทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาการลงทุนเขาอาจจำเป็นต้องสอบ Series 65 และได้รับใบอนุญาต Series 65 เป็นกฎหมายของรัฐที่กำหนดข้อกำหนดการออกใบอนุญาตสำหรับที่ปรึกษาการลงทุนในการดำเนินงานในท้องถิ่นและแตกต่างกันไป: บางรัฐต้องการการลงทะเบียนอย่างเป็นทางการในฐานะที่ปรึกษาการลงทุนและการชำระค่าธรรมเนียมการออกใบอนุญาต นอกจากนี้บางรัฐตั้งใบอนุญาต Series 7 เป็นข้อกำหนดเบื้องต้นสำหรับการได้รับใบอนุญาต Series 65
นอกจากนี้หากผู้จัดการกองทุนป้องกันความเสี่ยงกำลังจัดการสินทรัพย์การลงทุนมากกว่า $ 30 ล้านเขาจะต้องลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในระดับรัฐบาลกลาง ตามพระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุน ปี 2483 หากผู้จัดการกองทุนป้องกันความเสี่ยงกำลังพิจารณาลงทุนในสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า ผู้จัดการกองทุนอาจต้องลงทะเบียนเป็น Commodity Pool Operator หรือ Commodity Trading Advisor กับ National Futures Association (NFA) ซึ่งต้องได้รับใบอนุญาต Series 3
ทำความเข้าใจกับความคุ้มค่าของผู้จัดการกองทุนเฮดจ์ฟันด์
