คำจำกัดความของ SEC ที่วางจำหน่าย IA-1092
SEC รีลีส IA-1092 เป็นรีลีสจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ที่ให้การตีความอย่างสม่ำเสมอว่ากฎหมายที่ปรึกษาของรัฐและรัฐบาลกลางใช้กับผู้ให้บริการทางการเงินอย่างไร
SEC IA-1092 ที่วางจำหน่ายสร้างขึ้น ตามพระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุน ปี 2483 หรือ พระราชบัญญัติที่ปรึกษา ที่สภาคองเกรสประกาศใช้เพื่อคุ้มครองบุคคลที่พึ่งพาที่ปรึกษาการลงทุนสำหรับคำแนะนำในการซื้อและขายหลักทรัพย์
ทำลายลง SEC ที่วางจำหน่าย IA-1092
ก.ล.ต. Release IA-1092 เป็นผลมาจากความร่วมมือระหว่างคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ในปี 2530 ในด้านรัฐบาลกลางและสมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์อเมริกาเหนือ (NASAA) ทางด้านรัฐ
องค์กรที่ออก IA 1092 ในปี 1987 ได้รับการแพร่กระจายของการวางแผนทางการเงินและคำแนะนำการลงทุน การกระทำยืนยันถึงคำจำกัดความของ IA (ที่ปรึกษาการลงทุน) ตามที่ระบุไว้ใน IA 770 และเพิ่มการปรับแต่งบางอย่าง:
- ขั้นแรกให้ที่ปรึกษาและที่ปรึกษาด้านเงินบำนาญแก่นักกีฬาและผู้ให้ความบันเทิงรวมอยู่ในฐานะผู้ให้คำแนะนำด้านการลงทุนสองในบางกรณี บริษัท ที่แนะนำที่ปรึกษาการลงทุนต้องลงทะเบียนด้วยตัวเองแม้ว่า IA จะไม่ให้คำแนะนำด้านการลงทุน เพียงทำอย่างสม่ำเสมอในบางกรณีก็เพียงพอที่จะต้องลงทะเบียนหากตัวแทนที่ลงทะเบียนของนายหน้า - ตัวแทนจำหน่ายจัดตั้งองค์กรธุรกิจแยกต่างหากเพื่อให้การวางแผนทางการเงินหรือคำแนะนำการลงทุนโดยมีค่าธรรมเนียมเธอหรือเขาไม่ได้รับอนุญาตให้พึ่งพา ในการยกเว้นนายหน้าตัวแทนจำหน่ายจากการลงทะเบียน (สิ่งนี้กลายเป็นที่รู้จักในฐานะที่ปรึกษาการลงทุนตามกฎหมาย) การชดเชยไม่จำเป็นต้องเป็นเงินเพื่อตกอยู่ภายใต้คำจำกัดความ เพียงแค่ได้รับสินค้าบริการหรือส่วนลดก็ถือว่าเป็นการชดเชย
ในส่วนที่เกี่ยวกับกีฬาหรือตัวแทนความบันเทิงบุคคลเหล่านั้นที่เจรจาต่อรองสัญญา แต่ไม่ได้ให้คำแนะนำการลงทุนนั้นถูกแยกออกจากคำจำกัดความของที่ปรึกษาการลงทุน
ก.ล.ต. เผยแพร่ IA-1092 และ พระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุน ปี 2483
พระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุน ปี 2483 กำหนดที่ปรึกษาการลงทุนในฐานะบุคคลใด ๆ ไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อมผ่านงานเขียนมีส่วนร่วมในธุรกิจการให้คำปรึกษาแก่ผู้อื่นเกี่ยวกับมูลค่าหรือความสามารถในการทำกำไรของหลักทรัพย์และได้รับค่าตอบแทน แนวทางสำหรับ พระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุน ในปีพ. ศ. 2483 สามารถดูได้ในหัวข้อ 15 ส่วน 80b-1 ของรหัสสหรัฐอเมริกาซึ่งตั้งข้อสังเกตว่าที่ปรึกษาการลงทุนมีความกังวลระดับประเทศเนื่องจาก:
- คำแนะนำคำปรึกษาสิ่งพิมพ์เขียนวิเคราะห์และรายงานของพวกเขาสอดคล้องกับการค้าระหว่างรัฐพวกเขาทำงานตามปรกติที่เกี่ยวข้องกับการซื้อและขายหลักทรัพย์ที่ซื้อขายแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์แห่งชาติและในตลาดระหว่างรัฐ (OTC) การเชื่อมต่อกับหลักทรัพย์ที่ออกโดย บริษัท ที่มีส่วนร่วมในการค้าระหว่างรัฐปริมาณการทำธุรกรรมมักจะส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อการค้าระหว่างประเทศการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์แห่งชาติตลาดหลักทรัพย์อื่น ๆ และแม้แต่ระบบธนาคารแห่งชาติและเศรษฐกิจโดยรวม
