นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ชั้นนำคืออะไร?
นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เป็นกลุ่มที่ให้บริการแบบรวมกลุ่มที่ธนาคารเพื่อการลงทุนและสถาบันการเงินอื่น ๆ เสนอให้กับกองทุนป้องกันความเสี่ยงและลูกค้าการลงทุนขนาดใหญ่อื่น ๆ ที่ต้องสามารถยืมหลักทรัพย์หรือเงินสดเพื่อที่จะมีส่วนร่วมในการสร้างตาข่าย บริการที่ได้รับภายใต้การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ชั้นนำ ได้แก่ การให้ยืมหลักทรัพย์การดำเนินการซื้อขายอย่างมีประสิทธิภาพและการจัดการเงินสดเหนือสิ่งอื่นใด บริการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ให้บริการโดยส่วนใหญ่ของ บริษัท ที่ให้บริการทางการเงินที่ใหญ่ที่สุดรวมถึงโกลด์แมนแซคส์, ยูบีเอสและมอร์แกนสแตนลีย์และการเริ่มต้นของหน่วยงานที่เสนอบริการดังกล่าวย้อนหลังไปถึงยุค 80
ประเด็นที่สำคัญ
- Prime brokerage หมายถึงบริการที่ธนาคารเพื่อการลงทุนและสถาบันการเงินรายใหญ่อื่น ๆ เสนอให้กับกองทุนเฮดจ์ฟันด์และลูกค้าที่คล้ายกันบริการที่รวมอยู่ในชุดโบรกเกอร์หลักอาจรวมถึงการจัดการเงินสดการให้ยืมหลักทรัพย์และอื่น ๆ ในการเข้าถึงการวิจัยค้นหานักลงทุนใหม่ยืมหลักทรัพย์หรือเงินสดและอื่น ๆ
นายหน้าชั้นนำ
การทำความเข้าใจกับตัวแทนนายหน้า
บริการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ชั้นนำจะหมุนรอบการอำนวยความสะดวกในการดำเนินการซื้อขายที่หลากหลายและใช้งานของสถาบันการเงินขนาดใหญ่เช่นกองทุนป้องกันความเสี่ยง ศูนย์กลางของบทบาทโบรกเกอร์ระดับแนวหน้าช่วยให้กองทุนป้องกันความเสี่ยงสามารถยืมหลักทรัพย์และเพิ่มความสามารถในการทำกำไรขณะเดียวกันก็ทำหน้าที่เป็นสื่อกลางระหว่างกองทุนป้องกันความเสี่ยงและคู่สัญญาเช่นกองทุนบำเหน็จบำนาญและธนาคารพาณิชย์
ในบางครั้งนายกรัฐมนตรีเรียกว่าโบรกเกอร์รายใหญ่มักเป็นสถาบันการเงินขนาดใหญ่ที่มีการติดต่อกับสถาบันขนาดใหญ่อื่น ๆ และกองทุนป้องกันความเสี่ยง ยกตัวอย่างเช่นในปี 2018 มอร์แกนสแตนลีย์กล่าวว่าหน่วยนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่สำคัญทำหน้าที่เป็นพันธมิตรกับกองทุนเฮดจ์ฟันด์และลูกค้าสถาบันมากกว่า 800 ราย ถึงแม้ว่าโบรกเกอร์รายสำคัญจะให้บริการที่หลากหลาย แต่ลูกค้าไม่จำเป็นต้องมีส่วนร่วมในทุกบริการและสามารถให้บริการที่สถาบันอื่นดำเนินการตามที่เห็นเหมาะสม
บริการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ชั้นนำ
นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ชั้นนำเสนอชุดของบริการให้กับลูกค้าที่มีคุณสมบัติ โบรกเกอร์ที่ได้รับมอบหมายหรือนายหน้าอาจให้บริการตัวแทนการชำระเงินพร้อมกับการจัดหาเงินทุนเพื่อยกระดับ อาจมีการดูแลทรัพย์สินรวมถึงการเตรียมงบบัญชีรายวัน โบรกเกอร์ชั้นนำเสนอทรัพยากรในระดับที่สถาบันหลายแห่งอาจไม่สามารถทำได้เอง โดยพื้นฐานแล้วการบริการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ชั้นนำจะช่วยให้สถาบันขนาดใหญ่มีกลไกที่ช่วยให้พวกเขาสามารถจัดหากิจกรรมการลงทุนจำนวนมากและมุ่งเน้นไปที่เป้าหมายและกลยุทธ์การลงทุน
อาจมีบริการสไตล์เจ้าหน้าที่อำนวยความสะดวก ซึ่งอาจรวมถึงการจัดการความเสี่ยงการเปิดตัวทุนการจัดหาเงินทุนหลักทรัพย์และการจัดหาเงินทุน บางคนไปไกลถึงให้โอกาสเช่าช่วงพื้นที่สำนักงานและให้การเข้าถึงสิทธิประโยชน์อื่น ๆ เช่นเดียวกับข้อเสนอแบบดั้งเดิมมากขึ้นการมีส่วนร่วมในบริการเจ้าหน้าที่ดูแลแขกเป็นทางเลือก
ในกรณีของการให้ยืมหลักทรัพย์มักจะมีการเรียกร้องหลักประกันโดยโบรกเกอร์ชั้นนำ สิ่งนี้จะช่วยลดความเสี่ยงที่จะเกิดขึ้นรวมถึงการเข้าถึงเงินทุนได้เร็วขึ้นหากจำเป็น
ลูกค้าที่มีคุณสมบัติ
ลูกค้านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ส่วนใหญ่ทำจากนักลงทุนและสถาบันขนาดใหญ่ ผู้จัดการเงินและกองทุนป้องกันความเสี่ยงมักมีคุณสมบัติเช่นเดียวกับอนุญาโตตุลาการและนักลงทุนมืออาชีพอื่น ๆ ที่หลากหลาย ในกรณีของกองทุนป้องกันความเสี่ยงบริการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่สำคัญมักจะถูกพิจารณาอย่างมีนัยสำคัญในการกำหนดความสำเร็จของกองทุน
ลูกค้าทั่วไปสองประเภทคือกองทุนบำเหน็จบำนาญรูปแบบของนักลงทุนสถาบันและธนาคารพาณิชย์ นักลงทุนรูปแบบเหล่านี้มักจะจัดการกับเงินสดจำนวนมากเพื่อการลงทุน แต่ไม่มีทรัพยากรภายในเพื่อจัดการการลงทุนด้วยตนเอง
