การสอบ Series 7 นั้นให้สิทธิ์แก่ผู้ถือในการขายผลิตภัณฑ์หลักทรัพย์ทุกประเภทยกเว้นสินค้าโภคภัณฑ์และฟิวเจอร์ส เป็นที่รู้จักอย่างเป็นทางการในฐานะผู้แทนหลักทรัพย์ทั่วไปการตรวจสอบคุณสมบัติการสอบรุ่นที่ 7 และการออกใบอนุญาตจะดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)
โบรกเกอร์ในสหรัฐอเมริกาจำเป็นต้องผ่านการสอบ Series 7 เพื่อขอรับใบอนุญาตในการซื้อขาย การสอบ Series 7 เน้นความเสี่ยงการลงทุนการจัดเก็บภาษีตราสารทุนและตราสารหนี้ หลักทรัพย์แบบแพ็คเกจทางเลือกแผนการเกษียณอายุและการมีปฏิสัมพันธ์กับลูกค้า
ในปี 2562 FINRA ได้เปิดตัวเมื่อวันที่ 1 ต.ค. 2561 ผู้เชี่ยวชาญด้านอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ที่คาดหวัง การสอบระดับเบื้องต้นนี้เป็นการประเมินความรู้ของผู้สมัครเกี่ยวกับข้อมูลอุตสาหกรรมหลักทรัพย์พื้นฐานรวมถึงแนวคิดพื้นฐานในการทำงานในอุตสาหกรรม
วัตถุประสงค์ของใบอนุญาต Series 7 คือการกำหนดระดับความสามารถสำหรับตัวแทนที่ลงทะเบียนหรือตัวแทนนายหน้าเพื่อทำงานในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ สิทธิ์ใช้งาน Series 7 เป็นข้อกำหนดที่จำเป็นสำหรับโบรกเกอร์ระดับเริ่มต้น การสอบใบอนุญาตครอบคลุมข้อกำหนดทางการเงินและหัวข้อที่ครอบคลุมรวมถึงข้อกำหนดด้านหลักทรัพย์
ประเด็นที่สำคัญ
- Series 7 เป็นการสอบและใบอนุญาตที่ให้สิทธิ์ผู้ถือในการขายผลิตภัณฑ์หลักทรัพย์ทุกประเภทยกเว้นสินค้าโภคภัณฑ์และฟิวเจอร์สการสอบ Series 7 ครอบคลุมหัวข้อเกี่ยวกับความเสี่ยงการลงทุนการจัดเก็บภาษีตราสารทุนและตราสารหนี้หลักทรัพย์ที่มีตัวเลือกและแผนการเกษียณอายุ วัตถุประสงค์ของใบอนุญาต Series 7 คือการสร้างระดับความสามารถสำหรับตัวแทนที่ลงทะเบียนในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์
ผู้สมัครที่ผ่านการสอบ Series 7 สามารถซื้อขายหลักทรัพย์มากมายเช่นหุ้นกองทุนรวมตัวเลือกหลักทรัพย์ของเทศบาลและสัญญาผันแปร ใบอนุญาต Series 7 ไม่ครอบคลุมการขายอสังหาริมทรัพย์หรือผลิตภัณฑ์ประกันชีวิต นอกเหนือจากการได้รับสิทธิ์การใช้งานชุดที่ 7 หลายรัฐต้องการให้ผู้ลงทะเบียนที่ลงทะเบียนผ่านการสอบ Series 63 หรือที่เรียกว่าการสอบกฎหมายตัวแทนหลักทรัพย์ของรัฐ
ข้อกำหนดของ Series 7
ผู้สมัครรุ่นที่ 7 จะต้องทำการทดสอบสิ่งที่จำเป็นสำหรับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ (SIE) ก่อนที่จะนั่งสำหรับชุดที่ 7 ตาม FINRA SIE เป็นการสอบระดับเบื้องต้นที่ "ประเมินความรู้ของผู้สมัครของข้อมูลอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ขั้นพื้นฐานรวมถึงแนวคิดพื้นฐานในการทำงาน ในอุตสาหกรรมเช่นประเภทของผลิตภัณฑ์และความเสี่ยงของพวกเขาโครงสร้างของตลาดอุตสาหกรรมหลักทรัพย์หน่วยงานกำกับดูแลและหน้าที่ของพวกเขาและการปฏิบัติที่ต้องห้าม " หากคุณต้องการข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับ SIE โครงร่างเนื้อหาการสอบ SIE ของ FINRA จะให้รายละเอียดเพิ่มเติม
ผู้สมัครที่ต้องการสอบ Series 7 จะต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก FINRA และ FINRA มีข้อกำหนดคุณสมบัติอื่น ๆ ของ Series 7 บริษัท จะต้องยื่นแบบฟอร์ม U4 (ชุดคำขอจดทะเบียนหลักทรัพย์อุตสาหกรรม) สำหรับผู้สมัครที่จะลงทะเบียนสำหรับการสอบใบอนุญาต FINRA ควบคุมกิจกรรมของ บริษัท หลักทรัพย์และโบรกเกอร์ที่ลงทะเบียนเพื่อให้มั่นใจว่าทุกคนที่ขายผลิตภัณฑ์หลักทรัพย์นั้นมีคุณสมบัติและผ่านการทดสอบ
ผู้สมัครที่ต้องการสอบ Series 7 จะต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก FINRA และ FINRA มีข้อกำหนดคุณสมบัติอื่น ๆ ของ Series 7
โครงสร้างการสอบชุดที่ 7
ตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม 2018 ผู้สมัครอันดับที่ 7 จะต้องทำการสอบ SIE ก่อนที่จะมานั่งในซีรี่ส์ 7 ซึ่งมีโครงสร้างดังนี้:
- แสวงหาธุรกิจสำหรับตัวแทนจำหน่ายจากลูกค้าและลูกค้าที่คาดหวัง: 9 คำถามเปิดบัญชีหลังจากได้รับและประเมินสถานะทางการเงินและวัตถุประสงค์การลงทุนของลูกค้า: 11 คำถามให้ข้อมูลลูกค้าเกี่ยวกับการลงทุนทำให้คำแนะนำที่เหมาะสมโอนสินทรัพย์และรักษาบันทึกที่เหมาะสม: 91 คำถาม และตรวจสอบคำสั่งซื้อและการขายและข้อตกลงของลูกค้า; กระบวนการเสร็จสิ้นและยืนยันธุรกรรม: 14 คำถาม
การสอบ Series 7 มีคำถามแบบเลือกตอบ 125 ข้อใช้เวลา 225 นาทีและมีค่าใช้จ่าย $ 245 คะแนนที่ผ่านคือ 72%
ก่อนวันที่ 1 ตุลาคม 2018 การสอบซีรี่ส์ 7 มีคำถาม 250 ข้อครอบคลุมหน้าที่การงานหลักห้าอย่าง ระยะเวลาสอบหกชั่วโมงไม่มีข้อกำหนดเบื้องต้นและค่าใช้จ่าย $ 305 ต้องผ่านการให้คะแนน 72%
FINRA ไม่ได้ให้การรับรองทางกายภาพแก่ผู้สมัครเพื่อเป็นหลักฐานการสอบเสร็จ นายจ้างปัจจุบันหรือที่มีศักยภาพที่ต้องการดูหลักฐานความสำเร็จต้องเข้าถึงข้อมูลนี้ผ่านทางศูนย์รับฝากกลาง (CRD) ของ FINRA
การสอบ Series 7 ที่เสร็จสมบูรณ์เป็นข้อกำหนดเบื้องต้นสำหรับใบอนุญาตหลักทรัพย์อื่น ๆ อีกมากมายเช่น Series 24 ซึ่งอนุญาตให้ผู้สมัครดูแลและจัดการกิจกรรมสาขา
