อนุญาตให้ทดลองครั้งที่ 7 ได้กี่ครั้ง

ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ระดับแรกจะต้องผ่านการสอบ Series 7 หรือที่เรียกว่าการสอบตัวแทนหลักทรัพย์ทั่วไป หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ดูแลการสอบ องค์กรไม่ได้ จำกัด จำนวนครั้งที่คุณสามารถผ่านการทดสอบ Series 7 ได้และไม่จำเป็นต้องมีการศึกษาเฉพาะในการสอบ

ประเด็นที่สำคัญ

• การสอบ Series 7 เป็นการทดสอบที่นายหน้าต้องผ่านหากพวกเขาต้องการได้รับใบอนุญาตในการซื้อขายหลักทรัพย์ที่หลากหลายการทดสอบดำเนินการโดย FINRA และผู้สมัครที่ต้องการทดสอบจะต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก FINRA นอกจากนี้ยังมีข้อกำหนดคุณสมบัติอื่น ๆ ของ Series 7 นอกจาก Series 7 แล้วผู้สมัครจะต้องผ่านการสอบ Essential Industry Securities (SIE) ซึ่งเป็นการทดสอบความรู้พื้นฐานของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ มันยังบริหารงานโดย FINRA.A ผู้สมัครสามารถทำการสอบ Series 7 ได้บ่อยเท่าที่ต้องการ อย่างไรก็ตามสำหรับสามครั้งแรกผู้สมัครต้องรอ 30 วันก่อนลองอีกครั้ง หลังจากสามครั้งแรกผู้สมัครจะต้องรอหกเดือน

การ จำกัด เวลา

อย่างไรก็ตามมีข้อ จำกัด เกี่ยวกับระยะเวลาที่ต้องผ่านระหว่างความพยายามในการสอบ สำหรับความพยายามสามครั้งแรกในการผ่านการทดสอบคุณต้องรอ 30 วันหลังจากการพยายามแต่ละครั้งก่อนที่จะพยายามผ่านการทดสอบอีกครั้ง สำหรับความพยายามใหม่ทุกครั้งหลังจากสามครั้งแรกคุณต้องรอเป็นเวลาหกเดือน

คุณสามารถทำแบบทดสอบได้หลายครั้งตามที่คุณต้องการหากคุณรอเวลาที่เหมาะสมก่อนที่จะทำการทดสอบอีกครั้ง

ข้อสอบ SIE

เมื่อวันที่ตุลาคม 2562 ผู้สมัครจะต้องผ่านการสอบที่สำคัญในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ (SIE) นอกเหนือจากการสอบ Series 7 เพื่อเป็นตัวแทนหลักทรัพย์ทั่วไป

SIE ทดสอบความรู้ของผู้สมัครเกี่ยวกับข้อมูลพื้นฐานของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์รวมถึงพื้นฐานการทำงานในอุตสาหกรรม

ตาม FINRA SIE เป็นข้อสอบระดับเบื้องต้นที่ "ประเมินความรู้ของผู้สมัครเกี่ยวกับข้อมูลอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ขั้นพื้นฐานรวมถึงแนวคิดพื้นฐานในการทำงานในอุตสาหกรรมเช่นประเภทของผลิตภัณฑ์และความเสี่ยงของพวกเขาโครงสร้างของตลาดอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ หน่วยงานและหน้าที่ของพวกเขาและการปฏิบัติต้องห้าม"

การสอบ Series 7 เป็นที่รู้จักอย่างเป็นทางการว่าเป็นการตรวจสอบคุณสมบัติผู้แทนหลักทรัพย์ทั่วไป

ซีรี่ส์ 7 คืออะไร

โบรกเกอร์ในสหรัฐอเมริกาจะต้องผ่านการทดสอบ Series 7 หากพวกเขาต้องการได้รับใบอนุญาตในการซื้อขายหลักทรัพย์ ผ่านการสอบ Series 7 ทำให้ผู้ค้าหลักทรัพย์สามารถซื้อขายหลักทรัพย์ได้หลากหลายยกเว้นสินค้าโภคภัณฑ์และฟิวเจอร์ส

ผู้สมัครที่ผ่านซีรี่ส์ 7 สามารถซื้อขายหุ้นกองทุนตัวเลือกหลักทรัพย์ของเทศบาลและสัญญาผันแปร การขายอสังหาริมทรัพย์หรือผลิตภัณฑ์ประกันชีวิตจะต้องมีใบอนุญาตที่แตกต่างกัน

ในขณะที่การมีใบอนุญาตชุดที่ 7 เป็นสิ่งสำคัญหลายรัฐต้องการให้ผู้แทนที่ลงทะเบียนผ่านการสอบ Series 63 หรือที่เรียกว่าการสอบกฎหมายตัวแทนชุดหลักทรัพย์

หากต้องการเกี่ยวกับ Series 7 โปรดดู คู่มือการสอบ Series 7