คำชี้แจงข้อมูลเพิ่มเติม (SAI) คืออะไร?
คำแถลงข้อมูลเพิ่มเติม (SAI) เป็นเอกสารเพิ่มเติมสำหรับหนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมที่มีข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับกองทุนและรวมถึงการเปิดเผยเพิ่มเติมเกี่ยวกับการดำเนินงานของกองทุน จำเป็นต้องมีคำชี้แจงข้อมูลเพิ่มเติมในส่วน B ของคำชี้แจงการลงทะเบียนของกองทุนซึ่งยื่นแบบฟอร์ม N-1A
ประเด็นที่สำคัญ
- คำแถลงข้อมูลเพิ่มเติม (SAI) มีข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนรวมที่อาจไม่พบในหนังสือชี้ชวนของ บริษัท SAI ใช้เพื่อเปิดเผยข้อมูลโดยละเอียดและการเงินที่มีการปรับปรุงซึ่งอาจไม่รวมอยู่ในหนังสือชี้ชวนที่กว้างขึ้น SAI เป็นสิ่งจำเป็น เอกสารที่จะเป็นทางการโดย บริษัท กองทุนรวม แต่ไม่จำเป็นต้องส่งไปยังนักลงทุนในอนาคตยกเว้นเมื่อมีการร้องขอ
ทำความเข้าใจกับคำชี้แจงข้อมูลเพิ่มเติม
คำชี้แจงข้อมูลเพิ่มเติมเป็นหนึ่งในสามของเอกสารที่นักลงทุนมักพบเมื่อค้นหาข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนรวม อีกสองเอกสารรวมถึงหนังสือชี้ชวนและหนังสือชี้ชวนสรุป
กองทุนรวมจะต้องยื่นและรักษารูปแบบต่าง ๆ มากมายกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ร่วมกับการลงทะเบียนของพวกเขา หนังสือชี้ชวนจะต้องมีการลงทะเบียนและสามารถมาพร้อมกับหนังสือชี้ชวนสรุปซึ่งให้บทสรุปสั้น ๆ สำหรับนักลงทุน บริษัท กองทุนรวมจะต้องให้นักลงทุนมีหนังสือชี้ชวนเมื่อพวกเขาซื้อหุ้น
เนื้อหา SAI
ต้องการข้อมูลเพิ่มเติมสำหรับกองทุนรวม กองทุนไม่จำเป็นต้องแจกจ่ายให้กับผู้ถือหุ้น แต่พวกเขาจะต้องให้มันหากมีการร้องขอ คำแถลงข้อมูลเพิ่มเติมเปิดโอกาสให้กองทุนรวมสามารถขยายรายละเอียดเกี่ยวกับกองทุนที่ไม่ได้เปิดเผยหรือกล่าวถึงอย่างกว้างขวางในหนังสือชี้ชวน
SAI ได้รับการปรับปรุงอย่างสม่ำเสมอและมักจะรวมถึงงบการเงินของกองทุน โดยทั่วไปจะมีข้อมูลเกี่ยวกับเจ้าหน้าที่ผู้กำกับและบุคคลอื่นที่ควบคุมทิศทางการลงทุนของกองทุน
เอกสารการรายงานกองทุนรวม
เอกสาร SAI และหนังสือชี้ชวนเป็นแหล่งข้อมูลหลักที่นักลงทุนจะพบเมื่อค้นหารายละเอียดเกี่ยวกับกองทุนในเว็บไซต์ รูปแบบและการเปิดเผยข้อมูลอื่น ๆ นั้นเป็นที่ต้องการของกองทุนรวมในฐานะหลักทรัพย์จดทะเบียนภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476 และพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนปี 2483 นอกจากหนังสือชี้ชวนและ SAI แล้วกองทุนจะต้องยื่นรายงานครึ่งปีและประจำปีกับกองทุน งบการเงินและรายงานรายไตรมาสที่มีการถือครองผลงาน
เอกสารที่ยื่นของกองทุนทั้งหมดสามารถดูได้ทางออนไลน์ผ่านทาง SEC โดยทั่วไปกองทุนส่วนใหญ่จะให้เอกสารที่ยื่นต่อ SEC ทั้งหมดสำหรับนักลงทุนในเว็บไซต์ของกองทุนรวม รายงานการตลาดกองทุนอื่น ๆ ที่สามารถช่วยผู้ลงทุนในการตัดสินใจลงทุนเกี่ยวกับกองทุนรวมถึงเอกสารข้อเท็จจริงรายงานผลการดำเนินงานการถือครองกองทุนชั้นนำประเภทการลงทุนและการแยกการจัดสรรกองทุน บริษัท กองทุนรวมมักจะเปิดเผยการกระจายค่าใช้จ่ายกองทุนและสินทรัพย์ภายใต้การจัดการ บ่อยครั้งที่เว็บไซต์ทางการตลาดของพวกเขาจะมีคุณสมบัติของกองทุนเช่นราคาต่อรายได้และมูลค่าตลาดโดยเฉลี่ย
