นิยามของซีรี่ส์ 23
ซีรี่ส์ 23 เป็นการสอบที่นำเสนอโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ซีรี่ส์ 23 เหมาะสำหรับมืออาชีพด้านการเงินที่ต้องการเป็นผู้บริหารหลักทรัพย์หรือหัวหน้างานขาย สามารถใช้ซีรี่ส์ 23 ได้เมื่อผ่านการสอบซีรี่ส์ 9/10 แล้ว
ซีรีย์ BREAKING DOWN 23
ซีรี่ส์ 23 เรียกอีกอย่างว่าโมดูลการกำกับดูแลการขายหลักทรัพย์ทั่วไป การสอบประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 100 ข้อเกี่ยวกับกระบวนการวาณิชธนกิจ (ตลาดหลักและตลาดรอง) กิจกรรมการตลาดและการซื้อขายในระดับ บริษัท การจัดการพนักงานสำนักงานและระเบียบ FINRA ปัจจุบัน คะแนน 70% หรือดีกว่านั้นเป็นสิ่งจำเป็นสำหรับการผ่าน การสอบ Series 23 เน้นการทดสอบความรู้ส่วนบุคคลในด้าน:
- การกำกับดูแลวาณิชธนกิจและกิจกรรมที่เกี่ยวข้อง - 25 คำถามการจัดการกิจกรรมการค้าและการตลาด - 29 คำถามการจัดการสำนักงาน บริษัท - 16 คำถามการดูแลกิจกรรมการขายพนักงานผู้จัดการและระเบียบ FINRA - 19 คำถามกฎความรับผิดชอบทางการเงิน - 11 คำถาม
หลักทรัพย์หลักทั่วไปมีอำนาจในการจัดการกองทุนรวมค่างวดผันแปรและยานพาหนะสินทรัพย์รวมอื่น ๆ ภายใน บริษัท ที่ได้รับอนุญาตจาก FINRA และ SEC หัวหน้าฝ่ายขายสามารถจัดการพนักงานขายและนายหน้าหรือทำงานเป็นหุ้นส่วนทั่วไปสำหรับ บริษัท ผู้เชี่ยวชาญด้านการสอบนี้มักจะทำงานในอุตสาหกรรมเป็นเวลาหลายปีและกำลังมองหาที่จะเป็นผู้จัดการกองทุนรวมหรือผู้จัดการสำนักงาน
การสอบ FINRA ส่วนใหญ่แบ่งออกเป็นสองประเภท: ระดับตัวแทนที่ลงทะเบียนและระดับอาจารย์ใหญ่ที่ลงทะเบียน Series 23 คือการสอบระดับผู้ลงทะเบียนหลัก FINRA กำหนดหลักการเป็นบุคคลที่มีส่วนร่วมอย่างแข็งขันในการจัดการของวาณิชธนกิจหรือธุรกิจหลักทรัพย์ของสมาชิกรวมถึงการกำกับดูแลการชักชวนการดำเนินธุรกิจหรือการฝึกอบรมของบุคคลที่เกี่ยวข้องกับสมาชิกใด ๆ ของฟังก์ชั่นเหล่านี้
Series 23 สามารถข้ามได้โดยทำข้อสอบ Series 24 ซึ่งมีความครอบคลุมมากขึ้นและรวมถึงข้อมูลที่นำเสนอในการสอบ 9/10
หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน
หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) เป็นผลมาจากการควบรวมกิจการของคณะกรรมการกำกับดูแลของตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กและสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ FINRA ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลได้รับมอบหมายให้ดูแลการติดต่อทางธุรกิจทั้งหมดที่ดำเนินการระหว่างตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์และนักลงทุนสาธารณะทั้งหมด การควบรวมกิจการของหน่วยงานกำกับดูแลทั้งสองนี้มีเป้าหมายที่จะเข้าร่วม FINRA เพื่อกำจัดข้อบังคับที่ทับซ้อนกันและต้นทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพ
FINRA เป็นองค์กรกำกับดูแลอิสระรายเดียวที่ใหญ่ที่สุดสำหรับ บริษัท หลักทรัพย์ที่ดำเนินงานในสหรัฐอเมริกา ในขณะที่ภารกิจสำคัญของ FINRA คือการปกป้องนักลงทุนด้วยการทำให้แน่ใจว่าอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ของสหรัฐดำเนินงานด้วยความซื่อสัตย์และยุติธรรม FINRA ต้องจัดการกับงานที่มีขนาดเล็กกว่าหลายพันรายการเป็นประจำเพื่อให้สิ่งนี้เกิดขึ้น
