ข้อเสนอกองทุนใหม่ (NFO) คืออะไร?
ข้อเสนอกองทุนใหม่ (NFO) เป็นข้อเสนอการสมัครสมาชิกครั้งแรกสำหรับกองทุนใหม่ใด ๆ ที่นำเสนอโดย บริษัท การลงทุน ข้อเสนอกองทุนใหม่เกิดขึ้นเมื่อมีการเปิดตัวกองทุนทำให้ บริษัท สามารถระดมทุนเพื่อซื้อหลักทรัพย์ได้ กองทุนรวมเป็นหนึ่งในข้อเสนอกองทุนใหม่ทั่วไปที่ออกวางตลาดโดย บริษัท การลงทุน ข้อเสนอซื้อเริ่มต้นสำหรับกองทุนใหม่นั้นแตกต่างกันไปตามโครงสร้างของกองทุน
ประเด็นที่สำคัญ
- ข้อเสนอกองทุนใหม่ (NFO) หมายถึงการขายครั้งแรกของหุ้นกองทุนที่ออกโดย บริษัท การลงทุนให้กับนักลงทุนคล้ายกับการเสนอขายหุ้น IPO ในตลาดถุงเท้า NFOs มีวัตถุประสงค์เพื่อระดมทุนสำหรับกองทุนและดึงดูดนักลงทุนแม้ว่า NFOs จะทำการตลาด พวกเขาทำน้อยกว่า IPOs อย่างจริงจังและตั้งเป้าหมายกลุ่มนักลงทุนบางกลุ่ม เป็นผลให้ปัญหากองทุนใหม่อาจจะน้อยนักลงทุนรายย่อยที่เห็นได้ชัดกว่า IPOs
ทำความเข้าใจกับข้อเสนอกองทุนใหม่
ข้อเสนอกองทุนใหม่คล้ายกับการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนทั่วไป (IPO) ทั้งสองแสดงถึงความพยายามในการระดมทุนเพื่อดำเนินการต่อไป ข้อเสนอกองทุนใหม่สามารถมาพร้อมกับแคมเปญการตลาดเชิงรุกสร้างขึ้นเพื่อดึงดูดนักลงทุนให้ซื้อหน่วยลงทุนในกองทุน ข้อเสนอกองทุนใหม่มักจะมีศักยภาพในการได้รับผลกำไรที่สำคัญหลังจากเริ่มทำการซื้อขายกับสาธารณะ
การเสนอขายกองทุน
กองทุนรวมเป็นการเสนอขายกองทุนใหม่ที่พบบ่อยที่สุด การเสนอขายกองทุนใหม่สามารถนำไปใช้กับกองทุนเปิดและกองทุนปิดได้ กองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยนใหม่ยังได้รับการเสนอครั้งแรกผ่านการเสนอขายกองทุนใหม่ ด้านล่างนี้เป็นรายละเอียดเกี่ยวกับวิธีการลงทุนในการเสนอขายกองทุนใหม่ทั่วไปหลายประเภท
กองทุนเปิด
ในข้อเสนอกองทุนใหม่กองทุนเปิดจะประกาศหุ้นใหม่สำหรับการซื้อในวันเปิดตัวที่ระบุ กองทุนเปิดไม่ จำกัด จำนวนหุ้น เงินเหล่านี้สามารถซื้อและขายจาก บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในวันเปิดตัวครั้งแรกและหลังจากนั้น หุ้นไม่ซื้อขายแลกเปลี่ยนและบริหารโดย บริษัท กองทุนและ / หรือ บริษัท ในเครือกองทุน กองทุนรวมเปิดรายงานมูลค่าสินทรัพย์สุทธิรายวันหลังจากปิดตลาด
บริษัท กองทุนสามารถเปิดตัวข้อเสนอกองทุนใหม่สำหรับกลยุทธ์ใหม่หรือเพิ่มคลาสหุ้นเพิ่มเติมให้กับกลยุทธ์ที่มีอยู่ ตัวอย่างหนึ่งของการเปิดตัวกองทุนเปิดใหม่คือการเสนอขายหุ้นใหม่ของ VanEck สองประเภทในกลยุทธ์ VanEck Morningstar Wide Moat (คลาสที่ฉันแบ่งปัน: MWMIX; หุ้นระดับ Z: MWMZX)
กองทุนปิด
ข้อเสนอกองทุนใหม่แบบปิดท้ายมักจะเป็นกองทุนที่ออกใหม่ที่มีมูลค่าสูงที่สุดในตลาดเนื่องจากกองทุนปิดจะออกหุ้นตามจำนวนที่ระบุไว้เฉพาะในระหว่างการเสนอกองทุน กองทุนปิดทำการซื้อขายแลกเปลี่ยนโดยมีการเสนอราคารายวันตลอดทั้งวัน นักลงทุนสามารถซื้อกองทุนปิดในวันที่เปิดตัวผ่าน บริษัท นายหน้า
ตัวอย่างหนึ่งของข้อเสนอกองทุนปิดใหม่คือ Dreyfus Alcentra Global Credit Income 2024 Target Term Fund (DCF) กองทุนระดมทุน 140 ล้านดอลลาร์จากข้อเสนอกองทุนใหม่
แลกเปลี่ยนซื้อขายกองทุน
กองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยนใหม่ (ETFs) จะเปิดตัวผ่านข้อเสนอกองทุนใหม่ เมื่อวันที่ 9 พฤศจิกายน 2017 Vanguard ได้เปิดตัว ETF Vanguard Total Corporate Bond (VTC) ข้อเสนอกองทุนใหม่เพิ่มการเสนอกองทุนตราสารหนี้ของสหรัฐให้เป็น 17 อีทีเอฟ ETF ใหม่เป็นกองทุนดัชนีที่พยายามเลียนแบบการถือครองและผลการดำเนินงานของดัชนี Bloomberg Barclays US Corporate Bond โดยการลงทุนในตราสารหนี้ระยะสั้น Vanguard ETF (VCSH), Vanguard Intermediate-Term Corporate ETF (VCIT) และ Vanguard อีทีเอฟหุ้นกู้ระยะยาว (VCLT) มันซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ ด้วยอัตราส่วนค่าใช้จ่าย 0.07%
เปิดตัวและการแจ้งเตือน
บ่อยครั้งที่ข้อเสนอกองทุนใหม่ไม่ได้เผยแพร่อย่างกว้างขวางทำให้พวกเขาท้าทายในการระบุ บริษัท จะต้องลงทะเบียนการเสนอขายกองทุนใหม่กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ที่เสนอวิธีการติดตามหนึ่งวิธี นักลงทุนที่ต้องการข้อมูลเกี่ยวกับข้อเสนอกองทุนใหม่ก่อนวันเปิดตัวอาจได้รับการแจ้งเตือนจาก บริษัท หลักทรัพย์ ร้านข่าวและผู้รวบรวมข่าวก็เป็นแหล่งข้อมูลที่ดีสำหรับข้อเสนอกองทุนใหม่ แหล่งที่มาเช่นศูนย์กองทุนปิดให้รายละเอียดเกี่ยวกับข้อเสนอกองทุนใหม่
บริษัท ต่างๆจะออกแถลงข่าวเกี่ยวกับข้อเสนอกองทุนใหม่ ตัวอย่างเช่น Vanguard ออกแถลงข่าวเมื่อเดือนสิงหาคม 2560 ประกาศเปิดตัว ETF Vanguard Total Corporate Bond ในเดือนพฤศจิกายน 2017
