แบบฟอร์มวินาที

แบบฟอร์ม SEC คืออะไร N-4

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-4 เป็นการยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) ที่จะต้องส่งโดย บริษัท ประกันภัยทุกบัญชีแยกต่างหากที่จัดเป็นหน่วยลงทุนเชื่อใจเสนอสัญญาเงินรายปีตัวแปร ต้องใช้แบบฟอร์ม SEC N-4 ภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476 และพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนปี 2483 และมีวัตถุประสงค์เพื่อให้ข้อมูลนักลงทุนเกี่ยวกับสัญญาเงินงวดผันแปรเพื่อให้พวกเขาสามารถตัดสินใจได้ว่าจะลงทุนหรือไม่

ทำลายลง SEC แบบฟอร์ม N-4

ส่วนที่ 1 ของแบบฟอร์ม N-4 ของสำนักงาน ก.ล.ต. หนังสือชี้ชวนต้องมีข้อมูลที่เป็นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจนเกี่ยวกับการลงทุนที่ผู้ลงทุนโดยเฉลี่ยซึ่งอาจไม่มีความเชี่ยวชาญด้านการเงินหรือกฎหมายสามารถเข้าใจได้ ส่วน A ประกอบด้วยคำอธิบายทั่วไปของผู้จดทะเบียนและคำอธิบายทั่วไปของสัญญาเงินรายปีแบบผันแปรรวมถึงข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าหน่วยสะสมการหักเงินงวดงวดเงินปีผลประโยชน์ตายการซื้อและมูลค่าสัญญาการไถ่ถอนภาษีและกระบวนการทางกฎหมาย

ส่วน B ให้ข้อมูลเพิ่มเติมที่ไม่จำเป็นต้องเป็นส่วนหนึ่งของหนังสือชี้ชวน แต่อาจมีประโยชน์ต่อนักลงทุนบางรายเช่นข้อมูลทั่วไปและประวัติผู้จัดการการจัดจำหน่ายและการคำนวณข้อมูลประสิทธิภาพ

ในที่สุดส่วน C ประกอบด้วยงบการเงินและการจัดแสดงกรรมการและเจ้าหน้าที่ของผู้ฝากจำนวนเจ้าของสัญญาและข้อมูลอื่น ๆ ที่จำเป็น

วัตถุประสงค์หลักของแบบฟอร์ม N-4 เป็นข้อบังคับในลักษณะ ในขณะที่รายงานอย่างเป็นทางการจำนวนมากสามารถช่วยนักวิเคราะห์ทางการเงินรวบรวมข้อมูลที่เป็นประโยชน์ที่สามารถใช้ในกระบวนการเลือกการรักษาความปลอดภัยเนื้อหาส่วนใหญ่ในแบบฟอร์ม N-4 เป็นเทคนิคและจำเป็นสำหรับวัตถุประสงค์ทางกฎหมายและการกำกับดูแล ในฐานะที่เป็นอุตสาหกรรมที่มีการควบคุมอย่างเข้มงวด บริษัท ประกันภัยมักจะต้องยื่นเอกสารจำนวนมากเพื่อรักษาสถานะที่ดีในสายตาของหน่วยงานกำกับดูแลและผู้กำหนดนโยบาย