นิยามหลักที่ลงทะเบียน

หลักการที่ลงทะเบียนคืออะไร?

ผู้ลงทะเบียนหลักคือผู้ค้าหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตซึ่งมีอำนาจในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานการปฏิบัติตามกฎระเบียบการค้าขายและพนักงานขาย ในการเป็นผู้ลงทะเบียนหลักบุคคลจะต้องมีใบอนุญาตหลักทรัพย์พื้นฐานที่เกี่ยวข้องรวมถึงใบอนุญาตหลักทั่วไปสำหรับหลักทรัพย์เพิ่มเติม (Series 24) สำหรับความรับผิดชอบเพิ่มเติม

หลักการลงทะเบียนที่อธิบายไว้

ในบริบทของ บริษัท นายหน้าหลักการที่จดทะเบียนจะดูแลการขายและฟังก์ชั่นการค้ากำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ บริษัท การลงทุนหรือการดำเนินงานโดยรวม กิจกรรมที่ได้รับอนุญาต ได้แก่ การซื้อขายการทำตลาดการจัดจำหน่ายและการโฆษณา (การขายและวรรณกรรมโฆษณาจะต้องได้รับการอนุมัติจากอาจารย์ใหญ่ก่อนที่จะใช้) บุคคลที่เกี่ยวข้องในวาณิชธนกิจอาจต้องเป็นผู้ลงทะเบียน หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) เช่นเดียวกับหน่วยงานกำกับดูแลอื่น ๆ กำหนดให้บุคคลต้องผ่านการสอบ Series 24 (ด้านบนของการสอบตามปกติที่จำเป็นสำหรับโบรกเกอร์ตัวแทนจำหน่ายเช่น Series 7) ก่อนที่พวกเขาจะสามารถเป็นอาจารย์ใหญ่ที่ลงทะเบียนได้. ผู้ที่ต้องการเป็นตัวเลือกการลงทะเบียนหลัก (ROP) จะต้องผ่านการสอบ FINRA ซีรี่ส์ 4

ความรับผิดชอบหลักที่ลงทะเบียน

สิทธิประโยชน์ที่ขยายไปยังผู้ลงทะเบียนหลักมาพร้อมกับความรับผิดชอบที่สำคัญแม้กระทั่งถึงจุดรับผิดทางกฎหมายในกรณีที่มีข้อผิดพลาดและการกระทำผิด ความรับผิดชอบเพิ่มเติมบางประการรวมถึงการยื่นเอกสารอย่างถูกต้องและทันเวลากับหน่วยงานของรัฐและรัฐบาลกลางรวมถึงองค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO) การดำรงเงินทุนสุทธิขั้นต่ำสำหรับ บริษัท หรือสาขาของพวกเขาจ่ายค่าธรรมเนียมการดำเนินการและรับรองว่าใบอนุญาตพนักงานเหมาะสม ปัจจุบัน.

อาจารย์ใหญ่ที่ลงทะเบียน: ซีรี่ส์ 24

ดังที่ระบุไว้การสอบ FINRA's Series 24 หรือที่รู้จักกันในชื่อ General Principal Qualification Examination (GP) นั้นจะต้องเป็น Principal ที่ลงทะเบียนแล้ว การสอบประกอบด้วยคำถาม 160 ข้อ (10 ข้อไม่มีการคัดและสุ่มตลอดการทดสอบ) และผู้สมัครจะได้รับ 3 ชั่วโมง 45 นาที คะแนน 70% จะต้องผ่าน การสอบครอบคลุมห้าหน้าที่งานหลัก:

• ฟังก์ชั่น 1: การควบคุมการลงทะเบียนของนายหน้าตัวแทนจำหน่ายและกิจกรรมการจัดการบุคลากร (9 คำถาม) ฟังก์ชั่นที่ 2: การควบคุมกิจกรรมตัวแทนจำหน่ายทั่วไป (45 คำถาม) ฟังก์ชั่น 3: การกำกับดูแลกิจกรรมลูกค้าสัมพันธ์ปลีกและลูกค้าสถาบัน (32 คำถาม): การกำกับดูแลของกิจกรรมการค้าและการตลาด (32 คำถาม) ฟังก์ชั่น 5: การกำกับดูแลของธนาคารเพื่อการลงทุนและการวิจัย (32 คำถาม)

ผู้สมัครหลักที่ลงทะเบียนจะต้องผ่านการทดสอบอย่างใดอย่างหนึ่งต่อไปนี้เพื่อเข้าร่วมซีรี่ส์ 24: Series 7; อันดับ 17; อันดับ 37; อันดับ 38; อันดับ 57; อันดับ 62; อันดับ 79; ซีรี่ส์ 82. (ในกรณีของซีรี่ส์ 57 ผู้สมัครจะได้รับการแต่งตั้งผู้ค้าหลัก (TP) แทนผู้อำนวยการใหญ่เมื่อผ่านซีรี่ส์ 24)