Custodian กองทุนรวมคืออะไร?
ผู้ดูแลกองทุนรวมเป็น บริษัท ที่น่าเชื่อถือธนาคารหรือสถาบันการเงินที่คล้ายกันที่รับผิดชอบในการถือครองและปกป้องหลักทรัพย์ที่เป็นเจ้าของภายในกองทุนรวม ผู้ดูแลกองทุนรวมถือสินทรัพย์เพื่อความปลอดภัยและยังสามารถให้บริการที่หลากหลายรวมถึงการบริหารกองทุนการบัญชีกองทุนกฎหมายการปฏิบัติตามกฎหมายการสนับสนุนด้านภาษีและบริการตัวแทนการโอนเงิน
ประเด็นที่สำคัญ
- ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมมีหน้าที่รักษาความปลอดภัยและการจัดการหลักทรัพย์ที่ถืออยู่ในกองทุนรวมขณะที่ผู้จัดการกองทุนของกองทุนทำการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ที่กองทุนเป็นเจ้าของจะถูกจัดเก็บไว้กับผู้ดูแลและไม่ได้อยู่กับกองทุนโดยตรง สิ่งนี้ทำเพื่อลดความเสี่ยงของการฉ้อโกงนอกจากการถือหลักทรัพย์และการเก็บบันทึกโดยทั่วไปแล้วผู้ดูแลยังเสนอการตั้งถิ่นฐานการค้าธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและบริการด้านภาษีสำหรับลูกค้า
คำแนะนำเกี่ยวกับกองทุนรวม
การทำความเข้าใจผู้ดูแลกองทุนรวม
ผู้ดูแลกองทุนรวมทำงานร่วมกับกองทุนรวมผ่านการเตรียมการของบุคคลที่สาม เนื่องจากกองทุนรวมเป็นแหล่งรวมของกองทุนขนาดใหญ่จากนักลงทุนที่แตกต่างกันจำนวนมากจึงต้องการหน่วยงานเพิ่มเติมเพื่อถือและปกป้องหลักทรัพย์ที่เป็นเจ้าของร่วมกันโดยนักลงทุนของกองทุนทั้งหมด
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) มีกฎและข้อกำหนดเฉพาะเกี่ยวกับการดูแลกองทุนรวมซึ่งทำให้ บริษัท การลงทุนส่วนใหญ่ทำงานร่วมกับผู้ดูแลทรัพย์สินของบุคคลที่สามเพื่อให้ปฏิบัติตาม กฎระเบียบสำหรับการดูแลทรัพย์สินของกองทุนรวมได้รับการแก้ไขในปี 2552 เพื่อความโปร่งใสและความปลอดภัยในการลงทุนสำหรับนักลงทุน กฎเหล่านี้มีการระบุไว้ในกฎ 206 (4) -2 ของพระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุนในปีพ. ศ. 2483 ระเบียบข้อบังคับในปีพ. ศ. 2483 มีไว้เพื่อช่วยลดความเสี่ยงของการฉ้อโกงหรือการทุจริตโดย บริษัท การลงทุนและผู้จัดการกองทุน
บริการรับฝากทรัพย์สินกองทุนรวม
ผู้ดูแลกองทุนรวมทำงานร่วมกับ บริษัท กองทุนรวมทั่วโลก ผู้ดูแลทั่วโลกจะต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบที่แตกต่างกันในแต่ละประเทศ
ผู้ดูแลกองทุนรวมสามารถให้บริการที่หลากหลาย ข้อเสนอทั่วไป ได้แก่ บริการบัญชีกองทุนการบริหารกฎหมายการปฏิบัติตามกฎระเบียบและบริการด้านภาษี ผู้ดูแลกองทุนรวมยังทำงานร่วมกับตัวแทนโอนเงินหรือให้บริการตัวแทนโอนของตนเองเพื่อเก็บรักษาบันทึกการทำธุรกรรมของผู้ถือหุ้นและยอดคงเหลือ โดยทั่วไปกองทุนรวมจะว่าจ้างบุคคลภายนอกให้ดำเนินการด้านงานสนับสนุนส่วนใหญ่ให้กับผู้รับฝากทรัพย์สินเพื่อให้เกิดประสิทธิภาพและความสะดวกสบาย การจัดการกองทุนรวมและการบัญชีเป็นสิ่งสำคัญในการดำเนินงานของกองทุนรวม นักบัญชีกองทุนมีหน้าที่คำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรายวัน ผู้ดูแลกองทุนมีหน้าที่รับผิดชอบในกิจกรรมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์อ้างอิงของกองทุนรวมรวมถึงการกระทำของ บริษัท และการลงคะแนนเสียงแทนพร็อกซี่
คัสโตเดียนระดับโลก
นักลงทุนสถาบันให้การจัดอันดับประจำปีเกี่ยวกับผู้พิทักษ์ทรัพย์สินทั่วโลก ผู้ดูแลโลกที่ใหญ่ที่สุดในโลกให้บริการดูแลการลงทุนทุกประเภทรวมถึงหุ้นพันธบัตรกองทุนรวมและกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน ในปี 2559 แบงก์ออฟนิวยอร์กเมลลอนเป็นผู้ดูแลทรัพย์สินที่ใหญ่ที่สุดในโลกโดยมีสินทรัพย์รวมภายใต้การดูแล 25.08 ล้านล้านดอลลาร์เป็นเวลา 12 เดือนจนถึงมิถุนายน 2559 สเตตสตรีทอยู่ในอันดับที่สองด้วยสินทรัพย์ภายใต้การดูแล 21.35 ล้านล้านดอลลาร์ JP Morgan ติดอันดับที่สามด้วยสินทรัพย์ภายใต้การดูแลจำนวน 20.47 ล้านล้านดอลลาร์
