นักวิเคราะห์การวิจัยตราสารทุนทำงานให้กับทั้ง บริษัท ซื้อและขายในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ พวกเขาจัดทำรายงานการวิจัยการคาดการณ์และคำแนะนำเกี่ยวกับ บริษัท และหุ้น โดยทั่วไปแล้วนักวิเคราะห์หลักทรัพย์มีความเชี่ยวชาญในกลุ่มเล็ก ๆ ของ บริษัท ในอุตสาหกรรมหรือประเทศใดประเทศหนึ่งเพื่อพัฒนาความเชี่ยวชาญระดับสูงที่จำเป็นในการจัดทำประมาณการและคำแนะนำที่ถูกต้อง
นักวิเคราะห์เหล่านี้ตรวจสอบข้อมูลการตลาดและรายงานข่าวและพูดคุยกับผู้ติดต่อใน บริษัท และอุตสาหกรรมที่พวกเขาศึกษาเพื่อปรับปรุงการวิจัยของพวกเขาทุกวัน
ใน บริษัท ซื้อ - เช่น บริษัท บริหารความมั่งคั่งกองทุนบำเหน็จบำนาญหรือกองทุนป้องกันความเสี่ยงนักวิเคราะห์การวิจัยด้านตราสารทุนมักให้ข้อมูลและคำแนะนำแก่ผู้จัดการการลงทุนของ บริษัท ที่ดูแลพอร์ตการลงทุนของลูกค้าและทำการตัดสินใจขั้นสุดท้ายเกี่ยวกับหลักทรัพย์ ถือ. ใน บริษัท ขายด้านเช่นนายหน้าหรือธนาคารนักวิเคราะห์การวิจัยหลักทรัพย์มักจะจัดทำรายงานและคำแนะนำสำหรับตัวแทนขายของ บริษัท ตัวแทนก็จะใช้ข้อมูลเพื่อขายการลงทุนให้กับลูกค้าและประชาชนทั่วไป
เส้นทางอาชีพ
นักวิเคราะห์การวิจัยตราสารทุนส่วนใหญ่เริ่มต้นในตำแหน่งพนักงานวิจัยระดับเริ่มต้นหลังจากจบหลักสูตรปริญญาตรี ผู้ร่วมงานวิจัยทำงานภายใต้การดูแลของนักวิเคราะห์วิจัยอาวุโสการสร้างแบบจำลองทางการเงินและดำเนินการวิจัย การจ้างงานใหม่อาจทำงานร่วมกับนักวิเคราะห์ที่หลากหลายในช่วงหลายเดือนเพื่อเป็นการแนะนำทั่วไปเกี่ยวกับงาน
ในที่สุดผู้ร่วมงานวิจัยส่วนใหญ่ได้รับมอบหมายให้ทำงานเป็นกลุ่มเดียวซึ่งครอบคลุมกลุ่มเล็ก ๆ ของ บริษัท ด้วยประสบการณ์ที่มากขึ้นและประสิทธิภาพที่ยอดเยี่ยมผู้ร่วมงานสามารถย้ายไปยังตำแหน่งนักวิเคราะห์ได้โดยตรงและมีบทบาทมากขึ้นในกระบวนการวิจัย
นักวิเคราะห์โดยทั่วไปใช้เวลาน้อยลงในการสร้างแบบจำลองทางการเงินและใช้เวลาเขียนรายงานและคำแนะนำในการพัฒนามากขึ้น หลังจากหลายปีที่ทำงานในตำแหน่งจูเนียร์นักวิเคราะห์บางคนกลับไปโรงเรียนเพื่อรับปริญญาโท นักวิเคราะห์ที่มีประสิทธิภาพสูงอาจดำเนินการต่อไปในบทบาทการวิจัยระดับสูงขึ้นโดยไม่ต้องกลับไปโรงเรียน นักวิเคราะห์วิจัยอาวุโสที่มีความเชี่ยวชาญระดับสูงในสาขาเฉพาะของเขาหรือเธอสามารถย้ายเข้าสู่บทบาทการจัดการการลงทุนดูแลทีมวิจัยและพอร์ตการลงทุน
ผู้จัดการพอร์ตโฟลิโอมีหน้าที่รับผิดชอบในการใช้ข้อมูลที่จัดทำโดยนักวิเคราะห์วิจัยหลักทรัพย์และพนักงานคนอื่น ๆ เพื่อจัดการส่วนผสมของหลักทรัพย์ในพอร์ตโฟลิโอทุกวัน
คุณสมบัติทางการศึกษา
ในการทำงานด้านการวิจัยด้านทุนผู้สมัครต้องมีวุฒิปริญญาตรีโดยเฉพาะอย่างยิ่งในสาขาวิชาที่เกี่ยวข้องเช่นการเงินการบัญชีเศรษฐศาสตร์หรือการบริหารธุรกิจ หลักสูตรระดับปริญญาตรีที่ให้การฝึกอบรมเชิงลึกเป็นทางเลือกที่ดีเช่นกันในสาขาคณิตศาสตร์สถิติวิศวกรรมและฟิสิกส์ อย่างไรก็ตามสาขาวิชาที่ไม่ใช่ธุรกิจควรพิจารณาเรียนหลักสูตรการเงินและสาขาวิชาธุรกิจอื่น ๆ
ปริญญาโทไม่จำเป็นต้องก้าวไปสู่ตำแหน่งนักวิเคราะห์อาวุโส อย่างไรก็ตามการศึกษาระดับปริญญาโทสาขาบริหารธุรกิจหรือการเงินสามารถช่วยปูทางสำหรับความก้าวหน้าในอาชีพโดยเฉพาะความก้าวหน้าในพอร์ตโฟลิโอและตำแหน่งการจัดการกองทุน
คุณสมบัติอื่น ๆ
คุณสมบัติระดับมืออาชีพที่โดดเด่นสำหรับนักวิเคราะห์การวิจัยหลักทรัพย์และอื่น ๆ ที่ทำงานในการวิจัยหลักทรัพย์คือการแต่งตั้งนักวิเคราะห์ทางการเงินชาร์เตอร์ด (CFA) ซึ่งได้รับรางวัลจากสถาบัน CFA การกำหนดนี้กำหนดให้ผู้สมัครต้องมีประสบการณ์อย่างน้อยสี่ปีเต็มในการคัดเลือก ดังนั้นโดยทั่วไปถือว่าคุณสมบัติสำหรับความก้าวหน้าในตำแหน่งอาวุโสมากขึ้นในสนาม การกำหนดให้ผู้สมัครต้องผ่านการทดสอบสามชุด
นักวิเคราะห์การวิจัยด้านทุนหลายรายต้องการใบอนุญาตจากหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ซึ่งเป็นองค์กรระดับชาติที่มีหน้าที่กำกับดูแล บริษัท หลักทรัพย์และนายหน้า โดยทั่วไปกระบวนการออกใบอนุญาตจะต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท ที่จ้างงานดังนั้นนักวิเคราะห์ส่วนใหญ่จึงต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดสิทธิการใช้งานให้สมบูรณ์หลังจากการจ้างงานเสร็จสมบูรณ์
