ตัวเลือกการลงทะเบียนการปฏิบัติตามหลักการ (ครอบตัด)

ตัวเลือกการลงทะเบียนการปฏิบัติตามหลักหมายถึงอะไร?

ตัวเลือกการลงทะเบียนตามหลัก (CROP) เป็นตำแหน่งกำกับดูแลและการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่ FINRA กำหนดให้ บริษัท การค้าตัวเลือกจนถึงเดือนมิถุนายน 2008

ทำความเข้าใจเกี่ยวกับตัวเลือกที่ลงทะเบียนตามมาตรฐาน

บริษัท จำเป็นต้องใช้หลักการทางเลือกที่ลงทะเบียนตามมาตรฐาน (CROP) ในฐานะเจ้าหน้าที่ของ บริษัท หรือหุ้นส่วนทั่วไปและมีความรับผิดชอบในการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับกิจกรรมการซื้อขายตัวเลือกสำหรับบัญชีของลูกค้า บุคคลนั้นยังดูแลการมีปฏิสัมพันธ์กับสาธารณะเช่นการโฆษณาและการตลาด CROP ยังสามารถทำหน้าที่เป็นตัวเลือกที่ลงทะเบียนอาวุโส (SROP) ซึ่งเป็นตำแหน่งอื่นที่ FINRA ต้องการก่อนหน้านี้

แม้ว่าตัวเลือกการซื้อขายอาจเป็นเครื่องมือการลงทุนที่ใช้ในการลดความเสี่ยง แต่ก็มีอันตรายมากในมือของคนผิด ดังนั้นจึงจำเป็นต้องมีการควบคุม

ในการเป็น CROP บุคคลนั้นจะต้องผ่านการสอบ Series 4 ในสหรัฐอเมริกาและตัวเลือก Supervisor Course ในแคนาดา

จุดจบของ CROP

ในที่สุด FINRA ยกเลิกตำแหน่ง CROP เนื่องจากการกำหนดทางการเงินอื่น ๆ สามารถจัดการความรับผิดชอบที่จำเป็นก่อนหน้านี้ของ CROP ดังนั้นจึงตัดสินใจว่าหาก บริษัท ยังคงปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านการกำกับดูแลและการปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างต่อเนื่องพวกเขาไม่จำเป็น นั่นเป็นเหตุผลเดียวกันที่ FINRA ทำกับ SROP เจ้าหน้าที่หรือผู้รับผิดชอบทั่วไปในการควบคุมการเปิดเผยตัวเลือกและกิจกรรมการซื้อขายในบัญชีของลูกค้า

การเปลี่ยนแปลงไม่ได้กำจัดข้อกำหนดสำหรับ บริษัท ที่จะแต่งตั้งตัวเลือกที่ลงทะเบียนและ Security Futures Principal (ROSFP) เพื่อดูแลกิจกรรมสาธารณะของ บริษัท เช่นเนื้อหาของ s สื่อการศึกษาและวรรณกรรมการขาย การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวทำให้ ROSFP รับผิดชอบในการสร้างความมั่นใจว่าลูกค้าสามารถรับมือกับความเสี่ยงของการซื้อขายออปชั่นและเข้าใจการทำธุรกรรมที่เสนอสำหรับบัญชีที่ตัดสินใจได้