แผนการค้าคืออะไร?
แผนการซื้อขายเป็นวิธีการที่เป็นระบบในการระบุและซื้อขายหลักทรัพย์โดยคำนึงถึงตัวแปรหลายประการรวมถึงเวลาความเสี่ยงและวัตถุประสงค์ของนักลงทุน แผนการค้าแสดงให้เห็นว่าผู้ประกอบการจะค้นหาและดำเนินการการค้ารวมถึงภายใต้เงื่อนไขที่พวกเขาจะซื้อและขายหลักทรัพย์ขนาดใหญ่ของตำแหน่งที่พวกเขาจะใช้วิธีที่พวกเขาจะจัดการตำแหน่งในขณะที่พวกเขาในสิ่งที่สามารถซื้อขายหลักทรัพย์และอื่น ๆ กฎสำหรับเมื่อการค้าและเมื่อไม่ให้
ผู้เชี่ยวชาญด้านการค้าส่วนใหญ่แนะนำว่าไม่มีเงินทุนที่มีความเสี่ยงจนกว่าจะมีการวางแผนการซื้อขาย แผนการซื้อขายเป็นเอกสารที่มีการวิจัยและเป็นลายลักษณ์อักษรซึ่งเป็นแนวทางในการตัดสินใจของผู้ซื้อขาย
ประเด็นที่สำคัญ
- แผนการค้าเป็นแผนงานสำหรับวิธีการค้าและไม่ควรวางการค้าโดยไม่มีแผนวิจัยที่ดีแผนจะถูกเขียนลงและติดตาม ไม่เปลี่ยนแปลงเว้นแต่จะพบว่าไม่ทำงาน (ทำเงิน) หรือผู้ค้าหาวิธีปรับปรุงแผนการซื้อขายพื้นฐานประกอบด้วยกฎเข้าและออกรวมถึงการจัดการความเสี่ยงและกฎการปรับขนาดตำแหน่ง ผู้ค้าอาจเพิ่มกฎเพิ่มเติมขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของพวกเขาในการควบคุมเวลาและวิธีการซื้อขาย
ทำความเข้าใจกับแผนการซื้อขาย
แผนการซื้อขายสามารถสร้างได้หลายวิธี โดยทั่วไปนักลงทุนจะปรับแผนการซื้อขายของตนเองตามเป้าหมายและวัตถุประสงค์ส่วนตัว แผนการซื้อขายค่อนข้างยาวและมีรายละเอียดโดยเฉพาะอย่างยิ่งสำหรับนักลงทุนรายวันเช่นผู้ค้ารายวันหรือเทรดเดอร์ที่แกว่ง พวกเขายังสามารถทำได้ง่ายมากเช่นสำหรับนักลงทุนที่ต้องการลงทุนอัตโนมัติในแต่ละเดือนให้เป็นกองทุนรวมเดียวกันหรือแลกเปลี่ยนซื้อขายกองทุน (ETFs) จนกระทั่งเกษียณ
การลงทุนอัตโนมัติและแผนการซื้อขายอย่างง่าย
แพลตฟอร์มนายหน้าช่วยให้นักลงทุนสามารถกำหนดการลงทุนอัตโนมัติตามช่วงเวลาปกติ นักลงทุนหลายคนใช้การลงทุนอัตโนมัติเพื่อลงทุนจำนวนเงินที่เฉพาะเจาะจงในแต่ละเดือนไปยังกองทุนรวมหรือสินทรัพย์อื่น ๆ
ในขณะที่กระบวนการนั้นเป็นไปโดยอัตโนมัติ แต่ก็ควรเป็นไปตามแผนที่เขียนไว้ วิธีนี้นักลงทุนพร้อมมากขึ้นสำหรับสิ่งที่จะเกิดขึ้นในแต่ละเดือนและกระบวนการวางแผนจะบังคับให้พวกเขาต้องพิจารณาว่าจะทำอย่างไรถ้าตลาดไม่ไปตามทางของพวกเขา
ตัวอย่างเช่น 30 ปีอาจตัดสินใจที่จะฝาก $ 500 ในแต่ละเดือนเข้ากองทุนรวม หลังจากสามปีพวกเขาตรวจสอบยอดเงินของพวกเขาและพวกเขาสูญเสียเงินจริง ๆ พวกเขาฝากเงิน $ 18, 000 และการถือครองของพวกเขามีค่าเพียง $ 15, 000
แผนการซื้อขายไม่เพียงแสดงให้เห็นว่าควรทำอย่างไรเพื่อให้ได้ตำแหน่ง แต่ยังระบุว่าจะออกไปเมื่อใด
นักลงทุนซื้อและถืออาจลงทุนโดยอัตโนมัติและพวกเขาจะไม่ขายอะไรจนกว่าจะเกษียณอายุ พวกเขาอาจมีกฏที่ไม่ได้ดูการถือครองของพวกเขา
นักลงทุนอื่น ๆ อาจเลือกที่จะลงทุนโดยอัตโนมัติหลังจากตลาดหุ้นได้ลดลง 10%, 20% หรือเปอร์เซ็นต์อื่น ๆ จากนั้นพวกเขาก็เริ่มสร้างผลงานรายเดือนที่ใหญ่กว่า หรือนักลงทุนรายอื่นอาจเลือกที่จะลงทุนอัตโนมัติทุกเดือน แต่มีกฎการขายหากการลงทุนของพวกเขาเริ่มมีมูลค่าลดลงมากเกินไป
นักลงทุนอัตโนมัติควรตัดสินใจด้วยว่าจะใช้เงินทุนเท่าใดในการลงทุนแต่ละครั้ง นี่ไม่ใช่การตัดสินใจแบบสุ่ม มันควรจะเป็นความคิดที่ดีและการวิจัยแล้วเขียนลงในแผนและปฏิบัติตาม
ในขณะที่การลงทุนอัตโนมัตินั้นเป็นเรื่องง่าย แต่แผนการซื้อขายก็ยังต้องการการนำทางการลงทุนขึ้นและลง
แผนการซื้อขายเชิงกลยุทธ์หรือเชิงรุก
นักลงทุนระยะสั้นและระยะยาวอาจเลือกใช้แผนการซื้อขายแบบมีกลยุทธ์ ต่างจากการลงทุนอัตโนมัติที่นักลงทุนซื้อหลักทรัพย์เป็นระยะ ๆ โดยทั่วไปผู้ค้ายุทธวิธีมักจะมองหาการเข้าและออกจากตำแหน่งที่ระดับราคาที่แน่นอนหรือเฉพาะเมื่อตรงตามข้อกำหนดที่เฉพาะเจาะจงเท่านั้น ด้วยเหตุนี้แผนการซื้อขายทางยุทธวิธีจึงมีรายละเอียดมากขึ้น
ผู้ประกอบการทางยุทธวิธีจำเป็นต้องมีกฎว่าเมื่อใดพวกเขาจะเข้าสู่การค้า ซึ่งอาจขึ้นอยู่กับรูปแบบแผนภูมิราคาถึงระดับหนึ่งสัญญาณบ่งชี้ทางเทคนิคอคติเชิงสถิติหรือปัจจัยอื่น ๆ
แผนการซื้อขายทางยุทธวิธีต้องระบุวิธีออกจากตำแหน่งด้วย ซึ่งรวมถึงการออกจากผลกำไรหรืออย่างไรและเมื่อใดที่จะออกไปพร้อมกับการสูญเสีย ผู้ค้ายุทธวิธีมักจะใช้คำสั่ง จำกัด เพื่อทำกำไรและหยุดคำสั่งเพื่อออกจากการขาดทุน
แผนการค้ายังสรุปความเสี่ยงของเงินทุนในการซื้อขายแต่ละครั้งและขนาดของสถานะที่กำหนด
อาจมีการเพิ่มกฎเพิ่มเติมซึ่งระบุว่าจะยอมรับเมื่อใดและไม่ต้องการ ตัวอย่างเช่นผู้ค้ารายวันอาจมีกฎเกณฑ์ที่พวกเขาไม่ค้าหากความผันผวนต่ำกว่าระดับหนึ่งเนื่องจากอาจไม่มีการเคลื่อนไหวหรือโอกาสเพียงพอ หากความผันผวนต่ำกว่าระดับที่กำหนดพวกเขาจะไม่ทำการค้าแม้ว่าจะมีการเปิดใช้เกณฑ์การเข้าร่วมแล้วก็ตาม
การเปลี่ยนแปลงแผนการซื้อขาย
แผนการค้านั้นมีจุดมุ่งหมายที่จะต้องไตร่ตรองและค้นคว้าเอกสารที่เขียนโดยผู้ค้าหรือนักลงทุนเพื่อเป็นแนวทางสำหรับสิ่งที่พวกเขาต้องทำเพื่อผลกำไรจากตลาด แผนไม่ควรเปลี่ยนแปลงทุกครั้งที่มีการสูญเสียหรือแพทช์หยาบ การวิจัยที่ดำเนินการตามแผนควรช่วยเตรียมผู้ซื้อขายให้พร้อมสำหรับการลงทุนและการซื้อขาย
แผนการซื้อขายควรมีการเปลี่ยนแปลงก็ต่อเมื่อมีการเปิดเผยวิธีการที่ดีกว่าในการซื้อขายหรือการลงทุน หากปรากฎว่าแผนการซื้อขายใช้ไม่ได้ผลควรจะทิ้งไว้ ไม่มีการซื้อขายจนกว่าจะมีการวางแผนใหม่
ตัวอย่างของแผนการซื้อขาย - การปรับขนาดตำแหน่งและการจัดการความเสี่ยง
แผนการซื้อขายสามารถมีรายละเอียดค่อนข้างมากและอย่างน้อยที่สุดควรจัดเค้าร่างว่าอะไรเวลาและวิธีการซื้อ เมื่อใดและอย่างไรที่จะออกจากตำแหน่งทั้งผลกำไรและไม่ทำกำไร; และควรครอบคลุมถึงวิธีการจัดการความเสี่ยงด้วย ผู้ประกอบการค้าอาจรวมถึงกฎอื่น ๆ เช่นวิธีการหาหลักทรัพย์เพื่อการค้าและเมื่อเป็นหรือไม่ยอมรับการค้า
เพื่อให้ตัวอย่างว่าส่วนใดส่วนหนึ่งในนี้อาจมีลักษณะเหมือนกันสมมติว่าผู้ค้าได้กำหนดกฎการเข้าและออก นั่นคือพวกเขาได้พิจารณาแล้วว่าพวกเขาจะเข้าไปที่ไหนและจะทำกำไรและลดความสูญเสียที่ไหน ตอนนี้พวกเขาต้องคิดกฎการบริหารความเสี่ยง
กฎหรือหัวข้อที่จะรวมในแผนการซื้อขายอาจรวมถึง:
ความเสี่ยงเพียง 1% ของเงินทุนต่อการค้า
นั่นหมายความว่าระยะห่างระหว่างจุดเข้าและจุดหยุดการขาดทุนคูณด้วยขนาดของตำแหน่งไม่สามารถเกิน 1% ของยอดเงินในบัญชี กฎนี้ควบคุมขนาดตำแหน่งเนื่องจากขนาดตำแหน่งไม่เป็นที่รู้จักเท่านั้นและจำเป็นต้องคำนวณ ผู้ค้าอาจเลือกรับความเสี่ยง 2%, 5% หรือ 1.5%
สมมติว่าผู้ซื้อขายมีบัญชี $ 50, 000 นั่นหมายความว่าพวกเขาสามารถเสี่ยง $ 500 ต่อการซื้อขาย (1% ของ $ 50, 000) พวกเขาได้รับสัญญาณการค้าที่บอกว่าจะซื้อที่ $ 35 และวาง Stop Loss ที่ $ 34 ความแตกต่างระหว่างรายการและการสูญเสียหยุดคือ $ 1 แบ่งจำนวนเงินทั้งหมดที่พวกเขาสามารถเสี่ยงโดยความแตกต่างนี้: $ 500 / $ 1 = 500 หุ้น หากพวกเขาซื้อหุ้น 500 และสูญเสีย $ 1 พวกเขาสูญเสีย $ 500 ซึ่งเป็นความเสี่ยงสูงสุดของพวกเขา ดังนั้นหากพวกเขาต้องการเสี่ยง 1% พวกเขาซื้อหุ้น 500 หุ้น
เลเวอเรจหรือไม่มีเลเวอเรจ
แผนการซื้อขายควรแสดงให้เห็นว่าสามารถใช้ประโยชน์ได้หรือไม่และจะได้รับอนุญาตเท่าใด เลเวอเรจจะเพิ่มทั้งผลตอบแทนและขาดทุน
สินทรัพย์ที่เกี่ยวข้องหรือไม่เกี่ยวข้อง
กระบวนการจัดการความเสี่ยงส่วนหนึ่งกำลังพิจารณาว่าอนุญาตให้มีการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ที่มีความสัมพันธ์และระดับใด ตัวอย่างเช่นนักลงทุนจะต้องตัดสินใจว่าพวกเขาได้รับอนุญาตให้ดำรงตำแหน่งเต็มในสองหุ้นที่เคลื่อนไหวคล้ายกันมาก การทำเช่นนั้นอาจส่งผลให้เกิดความเสี่ยงสองเท่าหากทั้งคู่หยุดขาดทุน แต่ยังเพิ่มผลกำไรสองเท่าหากบรรลุเป้าหมาย
ข้อ จำกัด การซื้อขาย
แผนการค้าอาจรวมถึงการควบคุมที่หยุดการซื้อขายเมื่อสิ่งต่าง ๆ ไม่เป็นไปด้วยดี ตัวอย่างเช่นผู้ค้ารายวันอาจมีกฎในการหยุดการซื้อขายหากพวกเขาสูญเสียการซื้อขายสามครั้งติดต่อกันหรือสูญเสียเงินจำนวนหนึ่ง พวกเขาหยุดการซื้อขายสำหรับวันและสามารถกลับมาทำงานในวันถัดไป ข้อ จำกัด ในการซื้อขายอื่น ๆ อาจรวมถึงการลดขนาดตำแหน่งตามระดับที่กำหนดเมื่อสิ่งต่าง ๆ ไม่ดีและการเพิ่มขนาดตำแหน่งโดยจำนวนที่กำหนดเมื่อสิ่งต่าง ๆ เป็นไปด้วยดี
ส่วนการจัดการความเสี่ยงของแผนการซื้อขายอาจรวมถึงกฎทั้งหมดเหล่านี้ซึ่งกำหนดโดยผู้ซื้อขาย นอกจากนี้ยังอาจรวมถึงกฎอื่น ๆ ที่ช่วยให้ผู้ค้าจัดการความเสี่ยงตามวัตถุประสงค์และการยอมรับความเสี่ยง
