ความเสี่ยงและผลตอบแทนของหุ้นเงิน

สารบัญ

การลดลงของหุ้นเพนนี
แผนการปั๊มและถ่ายโอนข้อมูล
หลอกลวงระยะสั้นและบิดเบือน
การควบรวมกิจการแบบย้อนกลับ
กลโกงการทำเหมือง
หลอกลวงคุรุ
การฉ้อโกง "ไม่มียอดขายสุทธิ"
แร็กเก็ตนอกชายฝั่ง
วิธีการหลีกเลี่ยงการหลอกลวง
การส่งเสริมและการวิจัย
ให้คะแนนคุณภาพการจัดการ
ประเมินการเงิน
รู้คุณภาพของการเปิดเผย
แผนธุรกิจบรรลุได้หรือไม่?
วิธีการซื้อหุ้นเพนนี
ใช้นายหน้าออนไลน์
ผู้ซื้อระวัง

หุ้นเพนนีมีความเสี่ยงสูงและมีโอกาสได้รับผลตอบแทนสูงกว่าค่าเฉลี่ย อย่างไรก็ตามการลงทุนในผลิตภัณฑ์เหล่านี้มีการเก็งกำไรสูงและการลงทุนในผลิตภัณฑ์เหล่านี้จำเป็นต้องมีการดูแลและระมัดระวัง

เนื่องจากความเสี่ยงโดยธรรมชาติของพวกเขานายหน้าไม่กี่คนแม้จะเสนอหุ้นเงินให้กับลูกค้าของพวกเขา บริษัท หุ้นของ Penny มักจะเป็นหุ้นของ บริษัท ที่มุ่งไปสู่การล้มละลาย บริษัท ขนาดเล็กหรือใหม่ที่มีการติดตามน้อยหรือไม่มีเลยหรือธุรกิจที่มีความสามารถสูง

มีสองวิธีในการทำเงินกับหุ้นเงิน แต่พวกเขาทั้งสองมีความเสี่ยงสูงกลยุทธ์

การลดลงของหุ้นเพนนี

หุ้นเงินสามารถกำหนดได้หลายวิธี คนส่วนใหญ่มีเหตุผลสันนิษฐานว่าหุ้นเงินอ้างอิงการซื้อขายน้อยกว่า $ 1 อย่างไรก็ตาม ก.ล.ต. กำหนดหุ้นเพนนีเป็นหุ้นที่ซื้อขายน้อยกว่า $ 5 โดยทั่วไปแล้วการซื้อขายหุ้นเพนนีใน Pink Sheets หรือ OTC Bulletin Board (OTCBB) ของ FINRA การแลกเปลี่ยนทั้งสองควรได้รับการติดต่อด้วยความระมัดระวังอย่างยิ่ง แต่ยิ่งกว่านั้นดังนั้น Pink Sheets เนื่องจาก บริษัท เหล่านี้ไม่จำเป็นต้องยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) และอย่าได้รับความหวังจากการซื้อขายหุ้นใน OTCBB ยังคงเป็นเรื่องยากที่จะหาข้อมูลเพื่อกำหนดข้อสรุปเชิงตรรกะว่า บริษัท นั้นจะอยู่รอดได้หรือไม่

ไม่ว่าจะเป็นการซื้อขายหุ้นเพนนีใน Pink Sheets หรือ OTCBB มันจะเป็นการยากที่จะหาข้อมูลที่น่าเชื่อถือ โปรดทราบว่าไม่มีมาตรฐานขั้นต่ำสำหรับ บริษัท ที่จะคงอยู่ใน Pink Sheets หรือ OTCBB

นักต้มตุ๋นที่หลอกลวงหุ้นหลอกโดยการล่อให้นักลงทุนที่ไม่มีประสบการณ์เข้าลงทุนในหุ้นราคาถูกและไร้ค่า ระวังอย่าให้ถูกจับในหนึ่งในสต็อกเงินที่หลอกลวงเหล่านี้ ด้านล่างนี้เป็นตัวอย่างของการหลอกลวงหุ้นอื่น ๆ ที่คุณควรหลีกเลี่ยง

แผนการปั๊มและถ่ายโอนข้อมูล

การฉ้อโกงนี้เกิดขึ้นตลอดเวลา โปรโมเตอร์เพิ่มความสนใจในหุ้นที่แทบจะไม่รู้จักหรือไม่รู้จัก นักลงทุนที่ไม่มีประสบการณ์ซื้อหุ้นเพิ่มขึ้นสูบฉีดราคา เมื่อหุ้นถึงราคาที่สูงเกินจริงแล้วคนร้ายขายหรือถ่ายโอนข้อมูลหุ้นที่มีกำไรมหาศาล ในทางกลับกันนักลงทุนจะสูงและแห้ง รูปแบบปั๊มและการถ่ายโอนข้อมูลเหล่านี้มักจะแจกจ่ายผ่านจดหมายข่าวหุ้นเงินฟรีซึ่งผู้เผยแพร่จะได้รับการชำระเงินเพื่อแสดงรายการหุ้นที่ไม่มีท่าว่าจะดีหรือต่ำกว่านี้ หากคุณได้รับจดหมายข่าวฉบับใดฉบับหนึ่งให้อ่านพิมพ์อย่างละเอียดบนเว็บไซต์ของมัน คุณอาจสังเกตเห็นว่า บริษัท หรือผู้สนับสนุนกำลังจ่ายเงินให้ผู้เขียนจดหมายข่าวเพื่อนำเสนอพวกเขา

หลอกลวงระยะสั้นและบิดเบือน

นี่คือสิ่งที่ตรงกันข้ามกับปั๊มและถ่ายโอนข้อมูล นักต้มตุ๋นใช้การขายชอร์ตเพื่อทำกำไร Shorting ทำงานเมื่อนักลงทุนยืมหุ้นและขายในตลาดเปิดในราคาที่สูงทันทีโดยหวังว่าหุ้นของ บริษัท จะตกลงเพื่อที่เขาจะได้สามารถขายหุ้นในราคาที่ต่ำกว่า จากนั้นเขาก็ส่งคืนหุ้นเหล่านี้ไปยังผู้ให้กู้และทำกำไรสุทธิ นักต้มตุ๋นหุ้น Penny ขายหุ้นในระยะสั้นและให้แน่ใจว่าหุ้นตกลงโดยการเผยแพร่ข่าวลือที่เป็นเท็จและสร้างความเสียหายเกี่ยวกับ บริษัท นักลงทุนถือหุ้นที่ขาดทุนในขณะที่ผู้ขายระยะสั้นทำเงินผ่านเคล็ดลับการขายระยะสั้นของพวกเขา

การควบรวมกิจการแบบย้อนกลับ

บางครั้ง บริษัท เอกชนจะควบรวมกิจการกับ บริษัท มหาชนดังนั้นจึงสามารถกลายเป็น บริษัท มหาชนได้โดยไม่ต้องยุ่งยากและเสียค่าใช้จ่ายในการดำเนินการตามวิธีดั้งเดิมมากขึ้น สิ่งนี้ทำให้ง่ายสำหรับ บริษัท เอกชนที่จะปลอมแปลงรายได้และขยายราคาหุ้น ในขณะที่การควบรวมกิจการแบบย้อนกลับบางอย่างถูกต้องตามกฎหมายคุณสามารถติดตามการควบรวมกิจการแบบย้อนกลับได้โดยตรวจสอบประวัติธุรกิจและตรวจจับกิจกรรมที่ไม่แน่นอนในการควบรวมกิจการ

กลโกงการทำเหมือง

ทองคำเพชรและน้ำมันมีเสน่ห์มาโดยตลอด หนึ่งในกลโกงการทำเหมืองที่โด่งดังที่สุดคือ Bre-X ในช่วงกลางทศวรรษ 1990 เมื่อผู้ก่อตั้งเดวิดวอลช์อ้างว่า บริษัท ของเขาพบว่ามีเหมืองทองคำจำนวนมากในประเทศพม่า การเก็งกำไรเพิ่มสูงขึ้นอย่างรวดเร็วจนกระทั่งการประเมินของ บริษัท ทั้งหมดในหุ้นเงินมีมูลค่า 4.4 พันล้านดอลลาร์ในปี 1997 เมื่อ บริษัท ทรุดตัวลงนักลงทุนส่วนใหญ่สูญเสียทุกอย่าง

หลอกลวงคุรุ

คุรุกล่าวเสริมเป็นเรื่องธรรมดาและน่าเศร้าที่ผู้คนตกหลุมรักพวกเขาได้อย่างง่ายดาย โฆษณาเท็จเหล่านี้มักจะแสดงให้คุณเห็นว่า "ผู้เชี่ยวชาญ" กลายเป็นคนรวยผ่าน "ความลับ" พิเศษและได้รับความสำเร็จทางวัตถุเช่นรถหรูบ้านริมทะเลสาบและเรือ ผู้เชี่ยวชาญสัญญาว่าจะแบ่งปันเคล็ดลับการซื้อขายหุ้นเพนนีกับคุณเพื่อรับผลรวมต่ำเพียงครั้งเดียว หากใครบางคนขนานนามตัวเองเป็นกูรูหรือสัญญาว่าจะทำให้คุณร่ำรวยให้ทิ้งอีเมลหรือซองจดหมายนั้น ไม่มีเส้นทางใดที่เหมาะสำหรับทุกคนและไม่ได้อยู่ในตลาดหุ้นอย่างแน่นอน ในทำนองเดียวกันให้หลีกเลี่ยงแผนการเหล่านั้นที่สัญญาว่าคุณจะประสบความสำเร็จอย่างไม่ จำกัด จากผลิตภัณฑ์ครั้งหนึ่งในชีวิตหรือการประดิษฐ์ที่อ้างว่าเป็นสิ่งประดิษฐ์โทมัสเอดิสันต่อไป

การฉ้อโกง "ไม่มียอดขายสุทธิ"

นี่คือเมื่อนักต้มตุ๋นขายหุ้นของ บริษัท กำหนดให้นักลงทุนไม่สามารถขายหุ้นในระยะเวลาหนึ่ง นักลงทุนซื้อเพราะพวกเขาหลงกลคิดว่ามีความต้องการอย่างมากและต่อเนื่องสำหรับหุ้นนี้ เมื่อถึงเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐ (SEC) ปิด บริษัท เหล่านี้นักลงทุนก็ไม่เหลืออะไรเลย

แร็กเก็ตนอกชายฝั่ง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐกล่าวว่า บริษัท ที่ดำเนินงานนอกสหรัฐอเมริกาไม่จำเป็นต้องลงทะเบียนหุ้นของพวกเขาเมื่อพวกเขาขายให้กับนักลงทุนนอกชายฝั่ง นักหลอกลวงหุ้นรักเงินนี้ พวกเขาซื้อหุ้น บริษัท ที่ไม่ได้จดทะเบียนและราคาถูกจากที่ตั้งนอกชายฝั่งและขายหุ้นให้กับนักลงทุนในอเมริกาในราคาที่สูงเกินจริง การไหลเข้าของหุ้นที่ไม่ได้จดทะเบียนทำให้ราคาหุ้นของ บริษัท ลดลง โจรทำเงินมหาศาลในขณะที่นักลงทุนสหรัฐเหลือเงินเพียงเล็กน้อยในการลงทุน

วิธีการหลีกเลี่ยงการหลอกลวง

แน่นอนว่าโลกของเงินเพนนีนั้นอุดมไปด้วยการโกงการตลาดและการฉ้อโกง แต่นักลงทุนควรรู้ว่าการกระทำที่ไม่เหมาะสมดังกล่าวไม่ได้เป็นโดเมนเฉพาะของหุ้นเงินและไมโครแคปด้วยวิธีการใด ๆ เช่นเดียวกับ Enron และ WorldCom ที่กล่าวว่าคุณจะหลีกเลี่ยงการถูกโกงโดยผู้สนับสนุนเงินที่ไม่ซื่อสัตย์ซึ่งออกไปทำเงินอย่างรวดเร็วได้อย่างไร ด้านล่างนี้เป็นคำแนะนำ

การส่งเสริมและการวิจัย

โปรโมเตอร์จ้างนักเขียนจดหมายข่าวเป็นประจำเพื่อเขียนรายงานเกี่ยวกับหุ้นของตน นักเขียนเหล่านี้หลายคนสร้างความเชื่อมั่นในการลงทุนในหุ้นเพนนีใช้ไฮเปอร์โบลการคาดการณ์ต่างชาติและในบางกรณีการบิดเบือนโดยเจตนาเนื่องจากชิ้นส่วนส่งเสริมการขายเหล่านี้มีลักษณะคล้ายกับรายงานการวิจัยด้านการขาย นักลงทุนหุ้นเงินต้องเรียนรู้ที่จะแยกแยะความแตกต่างระหว่างการส่งเสริมหุ้นและการวิจัยหุ้นที่ถูกกฎหมาย

วิธีหนึ่งคือการอ่านส่วน "การเปิดเผยข้อมูล" ในตอนท้ายของรายงานและดูว่านักเขียนได้รับการชดเชยโดยตรงหรือไม่ (โดยมักจะเป็นการรวมกันของเงินสดและหุ้น) สำหรับ บริษัท ที่พวกเขากำลังแนะนำอยู่ หากเป็นเช่นนั้นจริง ๆ แล้วนี่เป็นรายงานการวิจัยที่ไม่ได้เกิดขึ้นจริง

ให้คะแนนคุณภาพการจัดการ

ความสำเร็จของ บริษัท ขึ้นอยู่กับคุณภาพของการจัดการและ บริษัท หุ้นเงินก็ไม่แตกต่างกัน แม้ว่าคุณไม่น่าจะหา บริษัท สตีฟจ็อบส์ที่ดำเนินธุรกิจด้านการเงิน แต่คุณก็ควรศึกษาประวัติของฝ่ายบริหารเพื่อพิจารณาว่าผู้บริหารและกรรมการของ บริษัท ประสบความสำเร็จหรือล้มเหลวปัญหาด้านกฎระเบียบหรือกฎหมายอื่น ๆ

ประเมินการเงิน

แม้ว่าโดยทั่วไปแล้วหุ้นเพนนีจะไม่ให้ข้อมูลทางการเงินในเชิงลึก แต่ก็ไม่เจ็บที่จะตรวจสอบงบการเงินที่ บริษัท ออกมา กลั่นกรองงบดุลเพื่อเรียนรู้ว่า บริษัท มีหนี้สินหรือหนี้สินเป็นจำนวนมากหรือไม่รวมถึงเงินสดสุทธิในมือ หากงบกำไรขาดทุนแสดงการเติบโตอย่างมากของรายได้ในช่วงปลายปีนั่นเป็นสัญญาณบ่งบอกถึงแนวโน้ม

รู้คุณภาพของการเปิดเผย

ยิ่ง บริษัท เปิดเผยมากเท่าไหร่ก็ยิ่งแสดงถึงระดับความโปร่งใสขององค์กรที่สูงขึ้นเท่านั้น ตัวอย่างเช่น OTC Markets Group แบ่งหลักทรัพย์ออกเป็นตลาดสามระดับ: OTCQX (ระดับสูงสุด), OTCQB (ระดับกลาง) และ OTC Pink ขึ้นอยู่กับความสมบูรณ์ของการดำเนินงานของ บริษัท ระดับการเปิดเผยและการมีส่วนร่วมของนักลงทุน. เนื่องจากการรายงานของ บริษัท OTC Pink นั้นไม่แน่นอนกลุ่มตลาด OTC จึงแบ่งกลุ่มเพิ่มเติมโดยพิจารณาจากคุณภาพและปริมาณของข้อมูลที่ให้ไว้ในข้อมูลปัจจุบันข้อมูล จำกัด และไม่มีข้อมูล

เห็นได้ชัดว่าการลงทุนใน บริษัท ที่มีข้อมูล จำกัด หรือไม่มีการหลีกเลี่ยงที่ดีที่สุดเนื่องจากวลีที่ว่า "ไม่มีข่าวดีก็คือข่าวดี" ไม่ได้ใช้ในโลกของเงิน นอกจากนี้หุ้นที่กลุ่มตลาด OTC แนะนำให้นักลงทุนใช้ความระมัดระวังและระมัดระวังการลงทุนอย่างละเอียดโดยทั่วไปจะใช้สัญญาณ "Caveat Emptor" แบบกะโหลกและกระดูกไขว้กัน หุ้นเพนนีอาจได้รับสัญลักษณ์นี้ด้วยเหตุผลหลายประการ: บริษัท หรือบุคคลภายในอาจถูกสอบสวนว่ามีการฉ้อโกงหรืออาชญากรรมหรือ บริษัท อาจมีส่วนร่วมในกิจกรรมส่งเสริมการขายที่น่าสงสัยเช่นอีเมลขยะ

แผนธุรกิจบรรลุได้หรือไม่?

นักลงทุนควรประเมินว่าแผนธุรกิจของ บริษัท นั้นสามารถทำได้หรือไม่และหากมีฐานสินทรัพย์จริง ระลึกถึงกรณีที่น่าอับอายของ Bre-X นักขุดเหมืองชาวแคนาดาซึ่งในปี 1990 อ้างว่าได้พบหนึ่งในเหมืองทองคำที่ใหญ่ที่สุดในโลกในเมือง Busang ประเทศอินโดนีเซีย: เรื่องราวที่กลายเป็นการฉ้อโกงมหาศาล ก่อนที่จะค้นพบหุ้น Bre-X ปีนขึ้นจาก 12 เซนต์เป็น 280 ดอลลาร์ การล่มสลายของมันในปี 1997 เช็ดมูลค่าตลาด 3 พันล้านดอลลาร์แคนาดาและมีส่วนแบ่งที่ยุติธรรมของนักลงทุนหุ้นเงิน

วิธีการซื้อหุ้นเพนนี

เมื่อคุณเรียนรู้ที่จะหลบ scammers ต่อไปนี้เป็นห้าขั้นตอนที่ต้องปฏิบัติเมื่อซื้อหุ้นเงิน สิ่งสำคัญคือการประเมินว่าหุ้นมีโอกาสกลับตัวหรือไม่ คุณลงทุนเพราะคุณต้องการได้รับผลตอบแทนใช่ไหม ดังนั้นคุณต้องถามตัวเองว่าหุ้นเพนนีที่คุณกำลังพิจารณาอยู่นั้นมีศักยภาพที่จะกลับหัวกลับหางหรือถ้ามันดูเหมือนว่าจะเป็นหุ้นที่มีรสชาติแบบวันต่อวันเช่น บริษัท ที่พยายามขี่เสื้อของ แฟชั่นการลงทุนล่าสุด คุณควรคิดการประเมินความเสี่ยงที่เป็นจริงสำหรับหุ้นแม้ว่าคุณจะลงทุนเพียงไม่กี่ร้อยดอลลาร์

จำกัด การถือครองของคุณและกระจายการลงทุน คุณอาจตื่นเต้นกับโอกาสในการซื้อหุ้นที่คุณชื่นชอบ แต่คุณยังต้องป้องกันตัวเอง จำกัดความเสี่ยงของคุณโดย จำกัด การถือครองของคุณในสต็อกไม่เกิน 1% หรือ 2% ของพอร์ตการลงทุนโดยรวมของคุณ นอกจากนี้ยังทำให้รู้สึกถึงการกระจายพอร์ตหุ้นของคุณซึ่งไม่ควรเกิน 5% ถึง 10% ของพอร์ตการลงทุนโดยรวมของคุณขึ้นอยู่กับความเสี่ยงที่คุณต้องการ ตรวจสอบสภาพคล่องและปริมาณการซื้อขาย แม้ว่าคุณจะประสบความสำเร็จในการลงทุนในหุ้นที่มีเงิน แต่คุณจะต้องสามารถขายหุ้นของคุณได้ คุณควรมีสภาพคล่องและปริมาณการซื้อขายในสต็อกเพียงพอเพื่อให้คุณสามารถซื้อขายได้อย่างมีประสิทธิภาพ มิฉะนั้นคุณอาจสิ้นสุดในสถานการณ์ที่มีผู้ซื้อน้อยรายและกระจายการเสนอราคาแบบกว้างทำให้แทบจะเป็นไปไม่ได้เลยที่จะแปลงกำไรกระดาษของคุณเป็นจริง รู้ว่าจะขายเมื่อไหร่ มันหายากมากสำหรับหุ้นเงินที่จะลงทุนซื้อและถือระยะยาว กลุ่มนี้สร้างขึ้นจากการซื้อขายระยะสั้นดังนั้นจึงเป็นเรื่องสำคัญที่จะต้องรู้ว่าจะขายเมื่อใดและควรซื้อเมื่อใด หากคุณไม่ได้กำไรมากในช่วงเวลาสั้น ๆ ในสต็อกเงินลองพิจารณาจองตอนนี้แทนที่จะรอผลกำไรที่ยิ่งใหญ่ที่อาจไม่เกิดขึ้นจริง ค้นหาหุ้นคุณภาพสูง โดยทั่วไปแล้วบาง บริษัท เงินเพนนีมีมูลค่ามากกว่า บริษัท อื่น ๆ โอกาสที่ดี ได้แก่ กิจการที่จัดตั้งโดยผู้จัดการที่มีประสบการณ์ซึ่งประสบความสำเร็จในการออกจาก บริษัท ก่อนหน้านี้ หุ้นที่มีผลลัพธ์เป็นทวินาม (เช่นหุ้นเทคโนโลยีชีวภาพหรือ บริษัท ทรัพยากรที่มีแนวโน้ม) และเทวดาตกหล่น หากการได้รับราคาหุ้นต่ำนั้นเป็นตัวผลักดันให้คุณตัดสินใจลงทุนเทวดาที่ร่วงหล่นซึ่งปรากฏขึ้นมากมายจนถึงจุดสิ้นสุดของแนวโน้มขาลงไม่ว่าจะเป็นในภาคที่เฉพาะเจาะจงหรือตลาดโดยรวมนั้นเป็นเดิมพันที่ดีที่สุดของคุณ ไม่ใช่หุ้นเพนนีจริงๆ) หุ้นเทคโนโลยีชั้นนำจำนวนมากในปัจจุบันซื้อขายกันในระดับเลขตัวเดียวที่ต่ำที่สุดในตอนท้ายของซากเรืออับปางเทคโนโลยี 2000-02 ในขณะที่ชื่อครัวเรือนเช่น Citigroup Inc. (C) และ La-Z-Boy Inc. (LZB) ซื้อขายต่ำกว่า เจ้าชู้ในเดือนมีนาคม 2009

ใช้นายหน้าออนไลน์

โบรกเกอร์ออนไลน์ส่วนใหญ่เสนอความสามารถในการซื้อและขายหุ้นเงินผ่านแพลตฟอร์มของพวกเขา เราได้ทำการตรวจสอบและจัดอันดับ โบรกเกอร์ออนไลน์ที่ดีที่สุดสำหรับ Penny Stocks เพื่อช่วยให้คุณเลือกสิ่งที่ถูกต้องสำหรับคุณ

ทางเลือกยอดนิยมไปยังหุ้นเพนนี

ผู้ซื้อระวัง

หุ้นเพนนีเป็นการพนันที่ยิ่งใหญ่ - คุณสามารถมีโอกาสได้เห็นผลกำไรที่ดีขึ้นจากการเยี่ยมชมคาสิโนมากกว่าที่คุณจะเล่นโดยการเล่นหุ้นเพนนี แม้จะมีศักยภาพในระยะสั้นสำหรับผลกำไร แต่ยังคงยึดแนวทางการทำกำไรอย่างยั่งยืนโดยการซื้อหุ้นใน บริษัท ที่ได้รับการพิสูจน์แล้ว หากคุณต้องการจัดสรรทุนให้กับบทละครเก็งกำไรอาจเป็นการดีที่สุดที่จะดู บริษัท ที่ซื้อขายระหว่าง $ 3 และ $ 5 แต่ดึงเฉพาะทริกเกอร์หลังจากการวิจัยจำนวนมากที่นำไปสู่ความเชื่อมั่นในตำแหน่งของคุณ

หมายเหตุ: เรื่องนี้รวบรวมจากรายงานจาก Leah Zitter และ Elvis Picardo

สารบัญ: