องค์การกำกับดูแลอุตสาหกรรมการลงทุนของแคนาดา (IIROC) คืออะไร?
องค์กรกำกับดูแลอุตสาหกรรมการลงทุนของแคนาดา (IIROC) เป็นองค์กรที่กำกับดูแลตัวแทนจำหน่ายการลงทุนนายหน้าและกิจกรรมการซื้อขายในตลาดตราสารหนี้และตลาดทุนในแคนาดา - และปกป้องนักลงทุน
ทำความเข้าใจเกี่ยวกับองค์กรกำกับดูแลอุตสาหกรรมการลงทุนของแคนาดา (IIROC)
องค์การกำกับดูแลอุตสาหกรรมการลงทุนของแคนาดา (IIROC) เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองและเทียบเท่ากับองค์กรกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ในสหรัฐอเมริกาก่อตั้งขึ้นในปี 2551 โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อรักษาตลาดที่ยุติธรรมและเป็นระเบียบและควบคุมหลักทรัพย์ทั้งหมด - การค้าที่เกี่ยวข้องภายในประเทศ - รวมถึงกิจกรรมการขายที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนโดยโบรกเกอร์ตัวแทนและที่ปรึกษาทางการเงิน
IIROC ดำเนินงานภายใต้คำสั่งรู้จำจากค่าคอมมิชชั่นหลักทรัพย์ในระดับจังหวัดและดินแดนที่ประกอบขึ้นเป็นผู้ดูแลหลักทรัพย์แคนาดา (CSA) มันมีอำนาจกึ่งตุลาการในการกำหนดและบังคับใช้กฎหมายในหลักทรัพย์ของแคนาดาและตลาดการค้า - และสามารถเรียกเก็บค่าปรับการระงับและการดำเนินการทางวินัยอื่น ๆ กับ บริษัท ที่ค้างชำระโบรกเกอร์และที่ปรึกษา
บริษัท ที่ได้รับการควบคุมของ IIROC ยังเข้าร่วมในกองทุนคุ้มครองนักลงทุนแคนาดา (CIPF) ซึ่งปกป้องนักลงทุนรายบุคคลในกรณีที่ บริษัท การลงทุนควรล้มละลาย ตามที่ระบุไว้ในข้อตกลงอุตสาหกรรมระหว่าง CIPF และ IIROC IIROC แนะนำผู้อำนวยการอุตสาหกรรมสำหรับการเสนอชื่อต่อคณะกรรมการ CIPF
องค์กรกำกับดูแลอุตสาหกรรมการลงทุนของแคนาดาทำอะไรได้บ้าง
- เขียนกฎที่กำหนดมาตรฐานด้านกฎระเบียบและการลงทุนในอุตสาหกรรมสูงและบังคับใช้กฎเหล่านี้จัดหาที่ปรึกษาการลงทุนทั้งหมดที่ว่าจ้างโดย บริษัท ที่ควบคุมโดย IIROC เพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขามีบุคลิกที่ดีได้รับการฝึกฝนอย่างเหมาะสมและผ่านหลักสูตรการศึกษา. ดำเนินการตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนดทางการเงินและกำหนดความต้องการเงินทุนขั้นต่ำเพื่อให้แน่ใจว่า บริษัท มีเงินทุนเพียงพอดำเนินการตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนดการซื้อขายเพื่อตรวจสอบขั้นตอนการปฏิบัติงานของ บริษัท การค้า การตรวจสอบประเมินว่าขั้นตอนการปฏิบัติงานของโต๊ะการค้าเป็นไปตามกฎความสมบูรณ์ของตลาดสากล (UMIR) และกฎหมายหลักทรัพย์ที่บังคับใช้หรือไม่ดำเนินการเฝ้าระวังตลาดและการวิเคราะห์ทบทวนการซื้อขายเพื่อให้แน่ใจว่าการซื้อขายนั้นดำเนินไปตามมาตรฐาน ตัวแทนจำหน่ายหรือการประพฤติมิชอบในตลาดโดย บริษัท ตัวแทนจำหน่ายบุคคลที่ได้รับการอนุมัติและผู้เข้าร่วมการตลาดอื่น ๆ และสามารถดำเนินการทางวินัยซึ่งอาจส่งผลให้มีบทลงโทษรวมถึงค่าปรับค่าปรับการระงับและแบนเรย์แบน
