กองทุนรวมรายงานการถือครองบ่อยแค่ไหน?

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) กำหนดให้กองทุนรวมต้องรายงานรายการการถือครองหลักทรัพย์ของตนเป็นรายไตรมาสเนื่องจากเป็น บริษัท ลงทุนที่มีการควบคุม กองทุนรวมใช้แบบฟอร์ม ก.ล.ต. NQ และ N-CSR เพื่อเปิดเผยการถือครองหลักทรัพย์รายไตรมาสของพวกเขาในตอนท้ายของแต่ละไตรมาสบัญชี แบบฟอร์มเหล่านี้สามารถเข้าถึงได้ทางออนไลน์ที่เว็บไซต์ของ SEC นอกจากนี้กองทุนรวมหลายแห่งยังเปิดเผยการถือครองของพวกเขาในเว็บไซต์อย่างเป็นทางการของพวกเขา

การเปิดเผยข้อมูลกองทุนรวม

รายงานการถือครองกองทุนรวมสามารถเข้าถึงได้ผ่านฐานข้อมูลออนไลน์ของ SEC Edgar กองทุนรวมมีเวลา 60 วันหลังจากไตรมาสสิ้นสุดลงเพื่อยื่นการถือครองหลักทรัพย์ต่อ SEC มีกองทุนรวมน้อยมากที่เปิดเผยข้อมูลตั้งแต่ต้นทำให้รายงานของพวกเขาไม่ตรงเวลา กองทุนบางแห่งเลือกที่จะรายงานการถือครองของพวกเขาบ่อยยิ่งขึ้นเป็นรายเดือน แต่นี่จะน้อยกว่าบรรทัดฐานเนื่องจากการรายงานรายเดือนต้องใช้ความพยายามและค่าใช้จ่ายจำนวนมากในส่วนของกองทุนรวม

การเปิดเผยข้อมูลกองทุนรวมที่จำเป็น

ภายใต้ข้อบังคับของ ก.ล.ต. กองทุนรวมจะต้องเปิดเผยตารางการลงทุนที่สมบูรณ์ของพวกเขาเป็นรายไตรมาสในการยื่นซึ่งจะต้องได้รับการรับรองโดยผู้บริหารหลักของกองทุนและเจ้าหน้าที่การเงิน แม้ว่าจะไม่จำเป็นต้องมีการอภิปรายและการวิเคราะห์ของผู้บริหารผู้จัดการกองทุนรวมบางคนเลือกที่จะแสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของกองทุนในรายงานรายไตรมาส รายงานรายไตรมาสช่วยให้นักลงทุนรายย่อยประเมินว่ากองทุนปฏิบัติตามวัตถุประสงค์การลงทุนอย่างไร แม้ว่ากลุ่มผู้สนับสนุนการลงทุนบางกลุ่มจะเสนอข้อกำหนดการรายงานรายเดือนสำหรับกองทุนรวมและ บริษัท การลงทุนอื่น ๆ ที่จดทะเบียน แต่ ก.ล.ต. ยังไม่ได้ทำการตัดสินขั้นสุดท้ายสำหรับข้อเสนอนี้