คำจำกัดความของโปรแกรมการปฏิบัติตามข้อกำหนด

โปรแกรมการปฏิบัติตามคืออะไร?

โปรแกรมการปฏิบัติตามเป็นชุดของนโยบายภายในและขั้นตอนของ บริษัท ที่จะปฏิบัติตามกฎหมายกฎระเบียบและข้อบังคับหรือเพื่อรักษาชื่อเสียงทางธุรกิจ ทีมกำกับการปฏิบัติงานตรวจสอบกฎที่กำหนดโดยหน่วยงานของรัฐสร้างโปรแกรมการปฏิบัติตามปฏิบัติทั่วทั้ง บริษัท และบังคับใช้การยึดมั่นในโปรแกรม

อธิบายโปรแกรมการปฏิบัติตาม

หน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินที่สำคัญ ได้แก่ คณะกรรมการธนาคารกลางสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) และหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ข้อกำหนดเหล่านี้และอื่น ๆ ได้มีการกำหนดข้อกำหนดที่จะต้องปฏิบัติตามหากเป็นไปได้และในระดับที่แตกต่างกันโดยธนาคารตัวแทนจำหน่ายนายหน้าผู้จัดการสินทรัพย์และสถาบันการเงินอื่น ๆ โปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบมีความสำคัญมากขึ้นในอุตสาหกรรมการเงินนับตั้งแต่เกิดวิกฤตการณ์ทางการเงิน แต่การร้องเรียนอย่างฉับพลันของนายธนาคารพบว่าหูของพรรครีพับลิกันเปิดกว้างในรัฐบาลกลาง มีความพยายามร่วมกันในการย้อนกลับกฎระเบียบที่ออกแบบมาเพื่อให้ผู้เข้าร่วมบางคนในภาคการเงินจากการ overplaying ตัวเองสนใจของพวกเขาเรียกร้อง แต่การผลักดันและดึงของการเมืองใน DC ทำให้ชัดเจนว่าการเปลี่ยนแปลงอะไรถ้ามีจะส่งผลในที่สุด

บริษัท ที่มีการซื้อขายในที่สาธารณะควรจะมีโปรแกรมการปฏิบัติตามที่มีประสิทธิภาพเพื่อปฏิบัติตามข้อกำหนดที่กำหนดโดยสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเฉพาะอย่างยิ่งข้อกำหนดการยื่นและกำหนดเวลาจะต้องปฏิบัติตามอย่างเคร่งครัด โปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบก็มีความสำคัญเช่นกันแม้จะน้อยกว่าอย่างเป็นทางการในแง่ของกฎหมายใน บริษัท ขนาดใหญ่และขนาดเล็กสาธารณะหรือไม่ใช่สาธารณะ ในกรณีที่ข้อกำหนดของหน่วยงานกำกับดูแลไม่มีผลบังคับใช้โปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ บริษัท จะกำหนดแนวทางปฏิบัติของพนักงานเพื่อปฏิบัติตามนโยบายภายใน (เช่นการใช้เงินทุนขององค์กรหรือการปฏิบัติต่อผู้หญิง) และที่สำคัญกว่านั้นคือเพื่อรักษาชื่อเสียงของ บริษัท ซัพพลายเออร์พนักงานและแม้แต่ชุมชนที่เป็นที่ตั้งของธุรกิจ หน่วยงานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบได้เพิ่มขึ้นอย่างมากเนื่องจากบทบาทของพวกเขาในการทำให้ บริษัท ของพวกเขาออกจากน้ำร้อนกับหน่วยงานกำกับดูแลลูกค้าผู้ถือหุ้นและประชาชนทั่วไป