นายหน้าสามารถขายหุ้นของคุณโดยไม่ได้รับอนุญาตหรือไม่?

หากนายหน้าของคุณขายหลักทรัพย์ออกจากบัญชีการลงทุนของคุณโดยไม่ได้รับอนุญาตก่อนการกระทำของนายหน้าของคุณจะไม่ถูกกฎหมายเว้นแต่ว่าการทำธุรกรรมจะกระทำภายใต้เงื่อนไขบางประการ

อินสแตนซ์ที่สองซึ่งการกระทำของนายหน้าของคุณถูกกฎหมาย

1. หากคุณมีบัญชีที่ต้องใช้ดุลยพินิจซึ่งคุณได้ลงนามในเอกสารที่อนุญาตให้นายหน้าซื้อและขายหลักทรัพย์สำหรับผลงานของคุณในนามของคุณนายหน้าของคุณอาจขายจากบัญชี อย่างไรก็ตามการซื้อขายใด ๆ ที่ทำโดยนายหน้าจะต้องเป็นไปตามแนวทางที่กำหนดไว้ในสัญญาบัญชีซึ่งจะอธิบายถึงการยอมรับความเสี่ยงและเป้าหมายการลงทุนของคุณ

2. หากคุณมีบัญชีมาร์จิ้นและระดับทุนของคุณลดลงต่ำกว่าข้อกำหนดมาร์จิ้นบำรุงรักษาของ บริษัท นายหน้าจะมีสิทธิ์ในการขายหลักทรัพย์ของคุณโดยไม่ต้องติดต่อคุณหรือได้รับอนุญาตจากคุณ ส่วนใหญ่แล้ว บริษัท ต่างๆไม่จำเป็นต้องให้เงินประกัน (Margin Call) แก่คุณดังนั้นหาก บริษัท ดังกล่าวให้ลูกค้า บริษัท เหล่านั้นก็จะได้รับความอนุเคราะห์จากลูกค้า

การกระทำที่คุณคาดหวังจากนายหน้าของคุณจะถูกสะกดออกมาในข้อตกลงบัญชีมาร์จิ้นที่ลงนามเมื่อเปิดบัญชี เพื่อให้แน่ใจว่าได้รับเงินที่คุณยืมมานายหน้าจะขายหลักทรัพย์ในบัญชีของคุณไม่ว่าคุณจะสูญเสียเงินในการซื้อขายหรือไม่ แต่นายหน้าอาจไม่จำเป็นต้องใช้วิธีการที่เข้มงวดเมื่อเลือกหุ้นที่จะขายออกจากบัญชีของคุณ ตัวอย่างเช่นหุ้นที่ขายไปเพื่อชดเชยการขาดดุลทั้งหมดในระดับทุนนั้นอาจถูกเลือกตามลำดับตัวอักษร เมื่อต้องการขายหลักทรัพย์ของคุณนายหน้าอาจคิดค่านายหน้าเต็มรูปแบบสำหรับการทำธุรกรรม

(หากต้องการเรียนรู้เพิ่มเติมอ่าน คุณกล้าฟ้องนายหน้าของคุณหรือไม่)