ความเสี่ยงหลักที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายตราสารอนุพันธ์คือความเสี่ยงด้านตลาดคู่สัญญาสภาพคล่องและการเชื่อมต่อโครงข่าย ตราสารอนุพันธ์เป็นเครื่องมือการลงทุนที่ประกอบด้วยสัญญาระหว่างคู่สัญญาที่มูลค่าเกิดขึ้นจากและขึ้นอยู่กับมูลค่าของสินทรัพย์ทางการเงินอ้างอิง ในบรรดาการซื้อขายตราสารอนุพันธ์ที่พบบ่อยที่สุด ได้แก่ ฟิวเจอร์สออปชั่นสัญญาเพื่อความแตกต่างหรือ CFD และการแลกเปลี่ยน
ความเสี่ยงด้านตลาด
ความเสี่ยงด้านตลาดหมายถึงความเสี่ยงทั่วไปในการลงทุน นักลงทุนตัดสินใจและเข้ารับตำแหน่งตามสมมติฐานการวิเคราะห์ทางเทคนิคหรือปัจจัยอื่น ๆ ที่นำไปสู่ข้อสรุปบางประการเกี่ยวกับการลงทุนที่น่าจะดำเนินการ ส่วนสำคัญของการวิเคราะห์การลงทุนคือการกำหนดความน่าจะเป็นของการลงทุนที่ทำกำไรและประเมินอัตราส่วนความเสี่ยง / ผลตอบแทนของการสูญเสียที่อาจเกิดขึ้นกับผลกำไรที่อาจเกิดขึ้น
ความเสี่ยงคู่สัญญา
ความเสี่ยงจากคู่สัญญาหรือความเสี่ยงด้านเครดิตของคู่สัญญานั้นเกิดขึ้นหากฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งที่เกี่ยวข้องในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเช่นผู้ซื้อผู้ขายหรือตัวแทนจำหน่ายเริ่มต้นในสัญญา ความเสี่ยงนี้สูงกว่าในตลาดแบบ over-the-counter หรือ OTC ซึ่งมีการควบคุมน้อยกว่าการแลกเปลี่ยนการค้าทั่วไป การแลกเปลี่ยนการซื้อขายปกติช่วยอำนวยความสะดวกในการทำสัญญาโดยกำหนดให้ฝากเงินประกันที่ปรับทุกวันผ่านกระบวนการทำเครื่องหมายสู่ตลาด กระบวนการทำเครื่องหมายสู่ตลาดทำให้อนุพันธ์ด้านราคามีแนวโน้มที่จะสะท้อนมูลค่าปัจจุบันอย่างแม่นยำ ผู้ค้าสามารถจัดการความเสี่ยงคู่สัญญาโดยใช้ดีลเลอร์ที่พวกเขารู้จักและพิจารณาถึงความน่าเชื่อถือเท่านั้น
ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง
ความเสี่ยงด้านสภาพคล่องใช้กับนักลงทุนที่วางแผนจะปิดการซื้อขายตราสารอนุพันธ์ก่อนครบกำหนด นักลงทุนดังกล่าวจำเป็นต้องพิจารณาว่าเป็นการยากที่จะปิดการค้าขายหรือถ้าสเปรดถามการเสนอราคาที่มีอยู่มีขนาดใหญ่มากเพื่อแสดงถึงต้นทุนที่สำคัญ
ความเสี่ยงเชื่อมต่อโครงข่าย
ความเสี่ยงการเชื่อมต่อโครงข่ายหมายถึงความเชื่อมโยงระหว่างตราสารอนุพันธ์และตัวแทนจำหน่ายต่างๆอาจส่งผลกระทบต่อการซื้อขายตราสารอนุพันธ์ของนักลงทุนโดยเฉพาะ นักวิเคราะห์บางคนแสดงความกังวลเกี่ยวกับความเป็นไปได้ที่ปัญหาที่เกิดขึ้นกับเพียงฝ่ายเดียวในตลาดอนุพันธ์เช่นธนาคารใหญ่ที่ทำหน้าที่เป็นดีลเลอร์อาจนำไปสู่ปฏิกิริยาลูกโซ่หรือก้อนหิมะที่ส่งผลกระทบต่อเสถียรภาพของตลาดการเงินโดยรวม
