บันทึกสต็อกคืออะไร?
บันทึกหุ้นเป็นรายการหลักของหลักทรัพย์ที่ บริษัท หลักทรัพย์เป็นตัวแทนในนามของลูกค้า รายการจะได้รับการอัปเดตทุกรายการที่ดำเนินการโดยนายหน้า
ประเด็นที่สำคัญ
- นายหน้าทุกคนจะต้องเก็บรักษาบันทึกหุ้นนี่คือรายการหลักของการทำธุรกรรมทั้งหมดที่ทำในนามของลูกค้าและได้รับการปรับปรุงกับทุกการทำธุรกรรมในยุคที่ใบรับรองกระดาษจะไม่ออกอีกต่อไปการเก็บบันทึกที่ถูกต้องเป็นสิ่งจำเป็น
บันทึกสต็อคจะแสดงชื่อของเจ้าของที่แท้จริงและเป็นประโยชน์จำนวนหุ้นและที่ตั้งของหลักทรัพย์ทั้งหมดที่ บริษัท ถืออยู่ มีการอัพเดทเรคคอร์ดสต็อคทุกครั้งที่มีการซื้อขาย
ทำความเข้าใจกับบันทึกสต็อก
วันนี้นายหน้าซื้อขายซื้อถือครองและขายหุ้นใน "ชื่อถนน" ของตัวเองนั่นคือชื่อของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ไม่ใช่ชื่อของลูกค้ารายบุคคล เบื้องหลังบันทึกข้อมูลหุ้นจะบันทึกชื่อของเจ้าของที่แท้จริง
บุคคลนั้นเป็นที่รู้จักในกฎหมายในฐานะเจ้าของผลประโยชน์ นั่นคือบุคคลนั้นเป็นเจ้าของหุ้นจริงแม้ว่าจะมีการบันทึกความเป็นเจ้าของภายใต้ชื่ออื่นเช่นชื่อ บริษัท นายหน้าเพื่อวัตถุประสงค์ในการเก็บบันทึก
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำหนดกฎสำหรับการสร้างและการบำรุงรักษาของบันทึกหุ้น
ก่อนที่เทคโนโลยีคอมพิวเตอร์จะมาถึง Wall Street หุ้นจะถูกส่งให้กับเจ้าของในรูปแบบของกระดาษจริงที่เรียกว่าใบรับรองหุ้น
การพัฒนาเรคคอร์ดสต็อกไม่จำเป็นต้องมีนายหน้าเพื่อส่งมอบหลักทรัพย์กระดาษให้กับลูกค้า ที่เพิ่มความเร็วและการทำธุรกรรมที่ง่ายขึ้นอย่างมาก
กฎระเบียบ
คณะกรรมการความปลอดภัยและการแลกเปลี่ยน (ก.ล.ต.) กฎข้อ 17a-3 และกฎ 17a-4 ร่างข้อกำหนดขั้นต่ำสำหรับการเก็บบันทึกในแง่ของเนื้อหาการสร้างและวิธีการบำรุงรักษาและระยะเวลาที่ต้องเก็บบันทึก
กฎเหล่านี้มีจุดประสงค์เพื่อปกป้องลูกค้าและเปิดใช้งานการตรวจสอบเพื่อให้สอดคล้อง
แผนกบันทึกสต็อค
นายหน้าทุกคนมีแผนกบันทึกสต็อคที่มีหน้าที่เก็บรักษาบันทึกที่ถูกต้องของธุรกรรมทั้งหมดในนามของลูกค้า
สำหรับแต่ละธุรกรรมแผนกบันทึกสต็อคจะต้องระบุเจ้าของจำนวนสินค้าและที่ตั้งที่มีการรักษาความปลอดภัยหรือฝากไว้
วันนี้ใบรับรองสต็อคส่วนใหญ่ของสหรัฐจัดขึ้นที่ บริษัท ศูนย์รับฝาก (DTC) บริษัท ในนิวยอร์กแห่งนี้ก่อตั้งขึ้นในปี 1973 เพื่อดูแลใบรับรองสต็อกสินค้าโลกธุรกิจอย่างแท้จริง
จากเวลานั้นไม่จำเป็นต้องส่งมอบใบรับรองสินค้าให้แก่เจ้าของใหม่อีกต่อไป ไม่ว่าหุ้นจะมีการเปลี่ยนแปลงความเป็นเจ้าของกี่ครั้งใบรับรองยังคงอยู่และจะมีการบันทึกการเปลี่ยนแปลงความเป็นเจ้าของ วันนี้ บริษัท ยังคงดำเนินงานในฐานะผู้ดูแลหลักทรัพย์กลางสำหรับการซื้อและขายหลักทรัพย์รวมถึงสำนักหักบัญชีสำหรับหลักทรัพย์ของ บริษัท และเทศบาล
ข้อมูลในบันทึกสต็อกหลักทรัพย์จะต้องตรงกับข้อมูลที่ฝาก แผนกบันทึกสต็อคจัดการการกระทบยอดเพื่อความคลาดเคลื่อนในแบบรายวันรายสัปดาห์หรือตามความจำเป็น
