อันดับ 9/10

ซีรี่ส์ 9/10 คืออะไร

ซีรี่ส์ 9/10 หมายถึงการสอบหลักทรัพย์แบบสองส่วนและใบอนุญาตให้ผู้ถือครองดูแลกิจกรรมการขายที่สำนักงานสาขาที่เน้นหลักทรัพย์ทั่วไป ก่อนที่จะทำการสอบ Series 9/10 หรือที่รู้จักในชื่อการตรวจสอบคุณสมบัติพนักงานขายหลักทรัพย์ทั่วไปผู้สมัครจะต้องมีใบอนุญาต Series 7

ซีรี่ส์ 9/10 ครอบคลุมหัวข้อต่างๆเช่นการกำกับดูแลตัวเลือกและการขายหลักทรัพย์ทั่วไปและแนวทางปฏิบัติในการซื้อขายในตลาดหลักและตลาดรอง การสอบ Series 9/10 นั้นดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) และเคยเป็นที่รู้จักในฐานะการสอบ Series 8 ตามชื่อที่แนะนำการสอบนั้นแบ่งออกเป็นสองส่วน Series 9 นั้นสั้นและครอบคลุมตัวเลือกการขายและการซื้อขายรวมถึงข้อบังคับและการบริหาร ซีรี่ส์ 10 แสดงถึงการดำน้ำที่ลึกลงไปในหัวข้อและข้อกำหนดที่คล้ายกัน แต่กว้างขึ้น

ซีรี่ส์ 9/10 กิจกรรมที่ได้รับอนุญาต

ซีรี่ส์ 9/10 ได้รับการออกแบบมาเพื่อปกป้องการลงทุนสาธารณะโดยการวัดความสามารถของหัวหน้างานฝ่ายขายหลักทรัพย์ทั่วไปและสร้างความมั่นใจในความเชี่ยวชาญของพวกเขาในด้านต่อไปนี้:

การขายหลักทรัพย์ของ บริษัท สิทธิ; ใบสำคัญแสดงสิทธิ; กองทุนปิด กองทุนตลาดเงิน REITs; หลักทรัพย์ที่มีสินทรัพย์หนุนหลัง; หลักทรัพย์จำนองแอ่น (องค์กร); ตัวเลือกทุน; ตัวเลือกในหลักทรัพย์ (องค์กร) สำรอง; กองทุนรวม; ค่างวดผันแปรได้และการประกันชีวิตแบบผันแปร; หลักทรัพย์รัฐบาล Repos และใบรับรองคงค้างในหลักทรัพย์รัฐบาล โปรแกรมการมีส่วนร่วมโดยตรง

สิทธิ์ในซีรี่ส์ 9/10

ผู้สมัครรุ่นที่ 9/10 จะต้องลงทะเบียนกับ บริษัท สมาชิก FINRA หรือองค์กรกำกับดูแลตนเองอื่น ๆ และต้องผ่านการทดสอบผู้แทนหลักทรัพย์ทั่วไปรุ่น 7 แล้ว

เนื้อหาการทดสอบซีรี่ส์ 9/10

การสอบซีรี่ส์ 9/10 ประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 215 ข้อในเนื้อหาหลักสี่ข้อคำถาม 60 ข้อสำหรับซีรี่ส์ 9 และ 145 คำถามสำหรับซีรี่ส์ 10 ทั้งหมดนี้รวมคำถามที่ไม่ได้คะแนน 15 ข้อในแต่ละส่วน (ห้าในซีรี่ส์ 9) และ 10 ในซีรี่ส์ 10) ผู้สมัครจะได้รับการจัดสรร 90 นาทีเพื่อจบซีรีส์ 9 และสี่ชั่วโมงเพื่อทำซีรีส์ 10 ให้เสร็จสมบูรณ์ไม่มีบทลงโทษสำหรับการคาดเดา การทดสอบดำเนินการผ่านคอมพิวเตอร์และต้องได้คะแนน 70% สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการสอบดูหัวข้อเนื้อหาของ FINRA สำหรับซีรี่ส์ 9/10

คำถามมีการเปลี่ยนแปลงหรืออัปเดตอยู่บ่อยครั้งตามการแนะนำกฎใหม่และการแก้ไขเพิ่มเติม ด้านล่างนี้เป็นหน้าที่งานของการทดสอบเพื่อการทดสอบรวมถึงจำนวนคำถามที่ทำคะแนนซึ่งครอบคลุมหน้าที่ดังกล่าว:

อันดับ 10 (ตอนที่ 1):

ฟังก์ชั่น 1: กำกับดูแลบุคคลที่เกี่ยวข้องและกิจกรรมการบริหารงานบุคคล (28 คำถาม) ฟังก์ชั่น 2: กำกับดูแลการเปิดและบำรุงรักษาบัญชีลูกค้า (49 คำถาม) ฟังก์ชั่น 3: กำกับดูแลการขายและกิจกรรมการค้าทั่วไป (52 คำถาม) สาธารณะ

อันดับ 9 (ตอนที่ 2):

ฟังก์ชั่น 1: กำกับดูแลการเปิดและบำรุงรักษาบัญชีตัวเลือกของลูกค้า (18 คำถาม) ฟังก์ชั่นที่ 2: ควบคุมการขายและตัวเลือกทั่วไปกิจกรรมการซื้อขาย (19 คำถาม) ฟังก์ชั่น 3: กำกับดูแลการสื่อสารทางเลือก (5 คำถาม) ฟังก์ชั่น 4: ควบคุมบุคคลที่เกี่ยวข้อง กิจกรรม (13 คำถาม)

คำถามตัวอย่างชุดการทดสอบ 9/10

ด้านล่างเป็นตัวอย่าง FINRA ได้จัดทำประเภท / รูปแบบคำถามและหัวเรื่องที่ผู้ทดสอบชุดที่ 9/10 น่าจะพบ คำตอบที่ถูกต้องจะถูกบันทึกด้วยเครื่องหมายดอกจัน:

ตัวอย่างที่ 1: รายการใดต่อไปนี้ที่ถือเป็นการสื่อสารการค้าปลีก

(A) การสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์แจกจ่ายให้กับผู้ลงทุนสถาบันทุกวัน

(B) การสื่อสารผ่านโซเชียลมีเดียกับนักลงทุนสถาบันทุกวัน

(D) การสื่อสารเป็นลายลักษณ์อักษรแจกจ่ายให้กับนักลงทุนรายย่อยมากกว่า 25 รายภายในระยะเวลา 30 วัน *

ตัวอย่างที่ 2: ผู้มีคุณสมบัติต้องตรวจสอบสำนักงานเขตอำนาจศาล (OSJ) อย่างน้อย:

(A) ทุกไตรมาส

(B) รายปี *

(D) ทุกสามปี

ตัวอย่างที่ 3: ตัวเลือกส่วนของหลักทรัพย์จดทะเบียนจะไม่ถูกปรับในกรณีที่การดำเนินการต่อไปนี้ของหลักทรัพย์อ้างอิง

(A) การแบ่งสต็อคแบบ 2 ต่อ 1

(B) การแบ่งสต็อคแบบย้อนกลับ 1 ต่อ 5

(D) เงินปันผลเงินสด $ 0.50 *

ความแตกต่างระหว่างซีรี่ส์ 9/10 และซีรี่ส์ 24

ทั้งชุด 9/10 และ 24 เป็นข้อสอบที่ต้องกรอกให้ครบถ้วนโดยอาจารย์ใหญ่ก่อนที่เขาหรือเธอจะสามารถทำกิจกรรมการขายบางอย่างได้

ตามที่หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ผู้บริหารที่ผ่านการตรวจสอบ Series 24 มีคุณสมบัติในการดูแลกิจกรรมการขายต่อไปนี้:

"หลักทรัพย์ บริษัท สิทธิสิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิกองทุนปิดตลาดเงินตลาด REITS หลักทรัพย์ที่ได้รับการสนับสนุนหลักทรัพย์ (องค์กร) หลักทรัพย์ที่จำนองจำนองกองทุนรวมค่างวดผันแปรและการประกันชีวิตผันแปรโปรแกรมการมีส่วนร่วมโดยตรงผู้ค้าหลักทรัพย์ เมืองหลวงการควบรวมกิจการและการจัดหาเงินทุนขององค์กร"

FINRA ระบุว่าเงินต้นที่ผ่านการสอบ Series 24 นั้นมีคุณสมบัติในการควบคุมนอกเหนือจากการขายธุรกิจวาณิชธนกิจโดยรวมและธุรกิจหลักทรัพย์ของ บริษัท สมาชิก

การตรวจสอบ Series 9/10 ที่เสร็จสมบูรณ์ซึ่งครอบคลุมภูมิประเทศมากขึ้นนั้นมีคุณสมบัติเป็นเงินต้น (ไม่รวมผู้ค้าหลักทรัพย์และผู้ที่เกี่ยวข้องในการร่วมลงทุนการควบรวมและการซื้อกิจการและการจัดหาเงินทุนของ บริษัท) เพื่อควบคุมการขายในทั้งหมดข้างต้น ตัวเลือกทุน; ตัวเลือกสำหรับหลักทรัพย์ที่มีการจำนอง หลักทรัพย์รัฐบาล repos และใบรับรองคงค้างในหลักทรัพย์รัฐบาล หลักทรัพย์เทศบาลและหลักทรัพย์กองทุนเทศบาล

สารบัญ: