ซีรี่ส์ 66 คืออะไร
Series 66 เป็นข้อสอบและใบอนุญาตที่มีไว้เพื่อให้ผู้มีคุณสมบัติเป็นตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนหรือตัวแทนหลักทรัพย์ ชุดที่ 66 ยังเป็นที่รู้จักกันในนามการตรวจสอบกฎหมายแบบรวมรัฐครอบคลุมหัวข้อที่เกี่ยวข้องกับการให้คำแนะนำการลงทุนและการทำธุรกรรมหลักทรัพย์สำหรับลูกค้า
เมื่อวันที่ธันวาคม 2561 สมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือ (NASAA) ซึ่งสร้างแบบทดสอบ 66 ได้ปรับปรุงคำถามเนื่องจากการเปลี่ยนแปลงล่าสุดในรหัสภาษี คำถามที่ใช้รหัสภาษี 2018 ถูกนำออกใช้ในเดือนมกราคม 2019
ทำความเข้าใจกับซีรี่ส์ 66
การรับรอง Series 66 ได้รับการพัฒนาโดย NASAA ตามคำขอจากอุตสาหกรรม การสอบดำเนินการโดยองค์กรกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบในการประมวลผลและเผยแพร่ผลการทดสอบ การสอบ Series 7 ของ FINRA นั้นเป็นแบบทดสอบร่วมของ Series 66 ซึ่งหมายความว่าจะต้องเสร็จสมบูรณ์พร้อมกับ Series 66 ก่อนที่ผู้สมัครจะสามารถสมัครเพื่อลงทะเบียนได้
ไม่มีคำสั่งใดที่ต้องใช้ Series 7 และ 66 บุคคลที่ผ่านซีรี่ส์ 7 อาจสอบ Series 66 เพื่อหลีกเลี่ยงการสอบ Series 65 ที่ยากขึ้น
ประเด็นที่สำคัญ
- บุคคลที่ต้องการเป็นตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนหรือตัวแทนหลักทรัพย์จะต้องทำการสอบ Series 66 และ Series 7 การสอบ Series 66 มี 100 คำถามแบบปรนัยที่ได้คะแนนและผู้สมัครจะต้องตอบคำถามเหล่านั้นให้ถูกต้อง 73 ครั้งเพื่อผ่าน. การสอบที่ครอบคลุมครอบคลุมหัวข้อต่างๆเช่นปัจจัยทางเศรษฐกิจลักษณะของยานพาหนะการลงทุนกลยุทธ์การแนะนำการลงทุนของลูกค้า / ลูกค้าและกฎหมายและข้อบังคับ
โครงสร้างการสอบชุดที่ 66
เนื้อหาการสอบของซีรี่ส์ 66 ประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 100 ข้อซึ่งเป็นคะแนนและ 10 ข้อคำถามที่ไม่ได้ทำคะแนน ผู้สมัครสอบมีเวลาสูงสุด 150 นาทีในการสอบ
ในการรับคะแนนผ่านผู้สมัครจะต้องตอบคำถาม 73 ข้อจากทั้งหมด 100 คำถามอย่างถูกต้อง ผู้ดูแลการสอบจะมีเครื่องคิดเลขอิเล็กทรอนิกส์ให้ผู้สมัครใช้และเป็นเครื่องคิดเลขเพียงอย่างเดียวที่ได้รับอนุญาตในห้องสอบ มีเครื่องหมายลบและกระดานไวท์บอร์ดให้
บทลงโทษที่รุนแรงนั้นเกิดขึ้นกับผู้ที่ถูกโกงหรือพยายามโกงการสอบซีรีส์ 66
ไม่อนุญาตให้มีการศึกษาหรือเอกสารอ้างอิงใด ๆ ในห้องสอบและมีบทลงโทษที่รุนแรงสำหรับผู้ที่ถูกโกงหรือพยายามที่จะโกง นายจ้างของแต่ละคนสามารถลงทะเบียนผู้สมัครสอบโดยยื่นแบบฟอร์ม U4 หรือแบบฟอร์ม U-10 และชำระค่าธรรมเนียมการสอบ $ 165 หน้าข้อมูลที่เป็นชุดของ FINRA's 66 มีรายละเอียดเพิ่มเติม
เนื้อหาการสอบ Series 66
NASAA จะอัปเดตข้อมูลเกี่ยวกับเนื้อหาของการสอบและโพสต์แบบออนไลน์ เมื่อวันที่มีนาคม 2562 คำถามสอบมีการจัดสรรดังนี้:
- ปัจจัยทางเศรษฐกิจและข้อมูลทางธุรกิจ (5%): ส่วนนี้ประกอบด้วยคำถามห้าข้อเกี่ยวกับการรายงานทางการเงิน (เช่นอัตราส่วนทางการเงินเอกสารที่ยื่นต่อ SEC และรายงานประจำปี) วิธีการเชิงปริมาณ (เช่นอัตราผลตอบแทนภายในและมูลค่าปัจจุบันสุทธิ) และประเภทของ ความเสี่ยง (เช่นตลาดอัตราดอกเบี้ยเงินเฟ้อการเมืองสภาพคล่องและความเสี่ยงอื่น ๆ) ลักษณะของยานพาหนะการลงทุน (20%): คำถาม 20 ข้อในส่วนนี้รวมถึง แต่ไม่ จำกัด เพียงวิธีการที่ใช้ประเมินมูลค่าตราสารหนี้ประเภทและลักษณะของตราสารอนุพันธ์การลงทุนทางเลือกและผลิตภัณฑ์ประกันภัย คำแนะนำและกลยุทธ์การลงทุนของลูกค้า / ลูกค้า (30%): 30 คำถามในส่วนนี้รวมถึง แต่ไม่ จำกัด เฉพาะ: ประเภทของลูกค้า (รวมถึงบุคคลธุรกิจและความไว้วางใจและอสังหาริมทรัพย์) การทำโปรไฟล์ลูกค้า (รวมถึงเป้าหมายทางการเงินสถานะทางการเงินในปัจจุบันและการยอมรับความเสี่ยง) ทฤษฎีตลาดทุนผลงาน กลยุทธ์การจัดการการพิจารณาภาษีการวางแผนการเกษียณอายุบัญชีการซื้อขายและการวัดผลการปฏิบัติงาน กฎหมายข้อบังคับและแนวทางรวมถึงข้อห้ามในการดำเนินธุรกิจที่ผิดจรรยาบรรณ (45%): ส่วนนี้ประกอบด้วยคำถาม 45 ข้อเกี่ยวกับหลักทรัพย์ของรัฐและรัฐบาลกลางรวมถึงกฎระเบียบและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องแนวทางปฏิบัติด้านจริยธรรมและภาระหน้าที่ความไว้วางใจ
