นิยามซีรี่ส์ 52

ซีรี่ส์ 52 คืออะไร

ซีรี่ส์ 52 เป็นหนังสือรับรองที่มีคุณสมบัติเป็นมืออาชีพด้านการเงินในการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ในเขตเทศบาลเมือง เป็นที่รู้จักกันในนามการตรวจสอบคุณสมบัติผู้แทนหลักทรัพย์เทศบาล

อธิบายซีรี่ส์ 52

การสอบ Series 52 นั้นได้รับการพัฒนาและนำเสนอโดยคณะกรรมการการกำกับหลักทรัพย์เทศบาล (MSRB) ซีรี่ส์ 52 มีคุณสมบัติเป็นมืออาชีพทางการเงินในการเป็นตัวแทนหลักทรัพย์ของเทศบาลที่ได้รับใบอนุญาต ผู้ที่ได้รับการรับรองนี้สามารถขายหลักทรัพย์เทศบาลเช่นพันธบัตรเทศบาล พวกเขายังสามารถทำการวิเคราะห์การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ของเทศบาล การรับรอง Series 52 มีการนำไปใช้อย่างกว้างขวางทั่วทั้งอุตสาหกรรมการเงินและได้รับการรับรองจากหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)

คณะกรรมการกฏหมายเทศบาล

คณะกรรมการกำหนดกฎเกณฑ์หลักทรัพย์แห่งชาติเป็นหน่วยงานที่กำหนดมาตรฐานสำหรับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ของเทศบาล มันจัดการคุณสมบัติระดับมืออาชีพสำหรับผู้บริหารหลักทรัพย์เทศบาลตัวแทนผู้บริหารที่ปรึกษาและตัวแทนที่ปรึกษา คุณสมบัติสำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านหลักทรัพย์ของเทศบาลมีระบุไว้ใน MSRB Rule G-3 นอกจากการสอบ Series 52 แล้ว MSRB ยังจัดการสอบต่อไปนี้:

• ซีรี่ส์ 50 - การตรวจสอบผู้แทนที่ปรึกษาเทศบาลนโยบายการคลังปัจจัยที่มีผลต่ออัตราดอกเบี้ย

ส่วนที่ 4: กฎหมายหลักทรัพย์และข้อบังคับ

• กฎระเบียบของผู้เชี่ยวชาญด้านการตลาดในเขตเทศบาลเมืองพระราชบัญญัติความคุ้มครองนักลงทุนในปี 1970MSRB

ข้อมูลเพิ่มเติม

• เนื้อหาของการบอกกล่าวการขายตราสารทั่วไปบรรทัดฐานของแถลงการณ์อย่างเป็นทางการทั่วไป

ผู้แทนหลักทรัพย์เทศบาล

ผู้แทนหลักทรัพย์เทศบาลที่ผ่านการสอบ Series 52 และได้รับการรับรองผู้แทนหลักทรัพย์เทศบาลของพวกเขาสามารถทำธุรกรรมหรือรับประกันหลักทรัพย์เทศบาลสำหรับองค์กรที่สนับสนุน ตัวแทนหลักทรัพย์ของเทศบาลจะต้องทำงานให้กับ บริษัท ที่ให้การสนับสนุน ในฐานะตัวแทนหลักทรัพย์ของเทศบาลผู้ประกอบอาชีพสามารถทำธุรกรรมและรับประกันหลักทรัพย์ของเทศบาลให้คำแนะนำทางการเงินอย่างมืออาชีพหรือคำปรึกษาเกี่ยวกับการออกตราสารเทศบาลและให้การสื่อสารกับนักลงทุนทั่วไปเกี่ยวกับหลักทรัพย์เทศบาล