Series 28 คืออะไร
The Series 28 เป็นการสอบสำหรับมืออาชีพที่กำลังมองหาที่จะเป็นผู้บันทึกลิขสิทธิ์ที่ได้รับอนุญาตหรือผู้ดูแลการดำเนินงานสำหรับผู้ค้าหลักทรัพย์หรือผู้ดูแลหลักทรัพย์ การสอบดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) เพื่อทดสอบความรู้ของแต่ละบุคคลเกี่ยวกับวิธีการบันทึกธุรกรรมการลงทุนอย่างถูกต้องความรับผิดชอบทางการเงินของโบรกเกอร์ดีลเลอร์และผู้ปกครองข้อกำหนดเงินทุนสุทธิและสิทธิของนักลงทุนภายใต้หลักทรัพย์ พระราชบัญญัติการป้องกันของปี 1970 การสอบ Series 28 เป็นที่รู้จักกันอย่างเป็นทางการมากขึ้นในการแนะนำการตรวจสอบคุณสมบัติทางการเงินของผู้แทนจำหน่ายและผู้แทนจำหน่าย (FI)
ทำลายชุดที่ 28
ตามที่ FINRA, Series 28 "ประเมินความสามารถของผู้สมัครทางการเงินและการดำเนินงานหลัก (FINOP) ผู้สมัครเพื่อปฏิบัติงานของเขาหรือเธอเป็น FINOP ในการแนะนำตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ที่ไม่ได้ดำเนินการบัญชีลูกค้าหรือถือเงินลูกค้าหรือ หลักทรัพย์."
Series 28 เป็นหนึ่งในการสอบ FINRA ที่ใหม่กว่าและมันแสดงให้เห็นถึงความสำคัญของการเก็บบันทึกที่แม่นยำสำหรับบัญชีนักลงทุน ด้วยหลักทรัพย์ที่หลากหลายที่นักลงทุนรายย่อยมีอยู่มากมายให้เรียนรู้และทำความเข้าใจเกี่ยวกับวิธีการบันทึกและปรับเปลี่ยนสิ่งต่างๆเช่นรายได้และการชำระเงินต้นการไถ่ถอนดอกเบี้ยสะสมสิทธิและใบสำคัญแสดงสิทธิและอื่น ๆ อีกมากมาย ดังนั้น Series 28 จึงมีวัตถุประสงค์เพื่อประเมินความสามารถของผู้แนะนำทางการเงินและผู้ดำเนินการด้านการเริ่มต้นในระดับเริ่มต้นเพื่อปกป้องผู้ลงทุน
Series 28 การอนุญาตและความรับผิดชอบ
ผ่านการสอบ Series 28 อนุญาตให้บุคคลเข้าร่วมในกิจกรรมพื้นฐานดังต่อไปนี้:
- Back office Operations การเตรียมและการบำรุงรักษาหนังสือและบันทึกของ บริษัท สมาชิกปฏิบัติตามกฎความรับผิดชอบทางการเงินที่ใช้กับตัวแทนจำหน่ายที่เปิดเผยอย่างเต็มที่ซึ่งไม่ได้ถือครองเงินทุนและหลักทรัพย์ของลูกค้าและไม่ถือบัญชีลูกค้า
สำหรับรายการกิจกรรมที่อนุญาตทั้งหมดให้ดูกฎ NASD 1022
โครงสร้างการสอบชุดที่ 28 และโครงร่าง
การสอบประกอบด้วย 95 คำถามปรนัยแบ่งออกเป็นสี่ส่วนเนื้อหาหลักตามหน้าที่การงาน มีการจัดเตรียมสองชั่วโมงเพื่อความสมบูรณ์ จำเป็นต้องมีคะแนน 69% หรือดีกว่าสำหรับการผ่าน Series 28 ไม่มีการสอบที่จำเป็นต้องมีและมีค่าใช้จ่าย $ 100 บุคคลจะต้องเชื่อมโยงและได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิกจึงจะมีสิทธิ์เข้าสอบ สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดดูชุดข้อมูลทางการเงินของ FINRA รุ่นที่ 28 - การแนะนำหน้าการให้คำปรึกษาด้านการเงินและการปฏิบัติงานของผู้แทนจำหน่าย (FI)
- ฟังก์ชั่น 1: การรายงานทางการเงิน (16 คำถาม) ฟังก์ชั่นที่ 2: การดำเนินงานระเบียบอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ทั่วไปและการเก็บรักษาหนังสือและบันทึก (30 คำถาม) ฟังก์ชั่น 3: เงินทุนสุทธิ (31 คำถาม) ฟังก์ชั่น 4: การคุ้มครองลูกค้า คำถาม)
สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดดูชุดเนื้อหา 28 ของ FINRA แนะนำตัวแทนจำหน่ายการเงินและการดำเนินงานการตรวจสอบคุณสมบัติหลักของตัวแทนจำหน่ายซึ่งมีเนื้อหาในส่วนการทดสอบทั้งสี่และให้คำถามตัวอย่าง
