แบบฟอร์มที่สอง

SEC แบบฟอร์ม TA-1 คืออะไร

SEC Form TA-1 เป็นแบบฟอร์มที่ใช้ในการสมัครหรือแก้ไขการลงทะเบียนเป็นตัวแทนการโอน

ทำลายแบบฟอร์ม ก.ล.ต. ลง TA-1

แบบฟอร์ม TA-1 ของ SEC นั้นใช้สำหรับการลงทะเบียนเป็นตัวแทนการโอนเงิน ขึ้นอยู่กับประเภทขององค์กรที่สมัครแบบฟอร์ม TA-1 ของ SEC จะถูกส่งไปยังหน่วยงานกำกับดูแลหนึ่งในสี่แห่ง หน่วยงานเหล่านั้นรวมถึงผู้ตรวจการของสกุลเงินคณะกรรมการระบบธนาคารกลางสหรัฐสำนักงานประกันเงินฝากกลาง (FDIC) หรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC)

บทบาทของตัวแทนการโอนเงินคือการติดตามผู้คนและองค์กรที่เป็นเจ้าของหุ้นและพันธบัตร ตัวแทนการโอนเงินส่วนใหญ่มักจะเป็นธนาคารหรือหน่วยทรัสต์ แต่บางครั้ง บริษัท ก็สามารถทำหน้าที่เป็นตัวแทนของตัวเองได้ บทบัญญัติที่ควบคุมตัวแทนโอนได้รับความคุ้มครองภายใต้มาตรา 17A ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477

หน้าที่ของตัวแทนโอนรวมถึงการทำธุรกรรมการบันทึกการยกเลิกและการออกใบรับรองและการประมวลผลการส่งจดหมายของนักลงทุนและข้อตกลงกับปัญหานักลงทุนอื่น ๆ เช่นใบรับรองที่สูญหายหรือถูกขโมย ตัวแทนโอนทำงานอย่างใกล้ชิดกับนายทะเบียนเพื่อให้แน่ใจว่านักลงทุนได้รับการจ่ายดอกเบี้ยและเงินปันผลเมื่อถึงกำหนดและส่งงบลงทุนรายเดือนถึงผู้ถือหุ้นกองทุนรวม

กฎและข้อบังคับของตัวแทนโอน

เนื่องจากตัวแทนการโอนย้ายให้บริการทั้ง บริษัท ที่ออกหลักทรัพย์และผู้ถือหลักทรัพย์การดำเนินงานตัวแทนการโอนที่มีประสิทธิภาพจึงมีความสำคัญอย่างยิ่งต่อความสำเร็จของการซื้อขายรอง มาตรา 17A (c) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 กำหนดให้ตัวแทนรับโอนต้องจดทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. หรือหากตัวแทนโอนเป็นธนาคารโดยมีหน่วยงานกำกับดูแลธนาคาร

ไม่มีองค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO) กำกับดูแลตัวแทนการโอนดังนั้นสำนักงาน ก.ล.ต. จึงมีกฎระเบียบและข้อบังคับสำหรับตัวแทนโอนที่จดทะเบียนทั้งหมด กฎของสำนักงาน ก.ล.ต. มีอยู่เพื่ออำนวยความสะดวกในการกวาดล้างและชำระบัญชีธุรกรรมที่ถูกต้อง กฎของ ก.ล.ต. เกี่ยวกับตัวแทนโอนนั้นรวมถึงมาตรฐานประสิทธิภาพขั้นต่ำเกี่ยวกับการออกใบรับรองใหม่และกฎการบันทึกและการรายงานที่เกี่ยวข้อง ก.ล.ต. ยังดำเนินการตรวจสอบตัวแทนการโอนเงินอย่างสม่ำเสมอ

ผิดกฎหมายสำหรับตัวแทนการโอนย้ายเพื่อดำเนินการฟังก์ชันตัวแทนการโอนย้ายโดยไม่ต้องลงทะเบียน ตัวแทนการโอนจะต้องยื่นขอจดทะเบียนในแบบฟอร์ม ก.ล.ต. TA-1 กับหน่วยงานกำกับดูแลที่เหมาะสมของพวกเขา (ARA) และการลงทะเบียนจะต้องใช้งานได้ก่อนที่จะดำเนินธุรกิจใด ๆ ที่มีหลักทรัพย์ การลงทะเบียนของตัวแทนการโอนจะมีผล 30 วันหลังจากได้รับโดย ARA ของการสมัครสำหรับการลงทะเบียน