ระบบการจัดการคำสั่งซื้อ (OMS) คืออะไร?
ระบบการจัดการคำสั่งซื้อ (OMS) เป็นระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่พัฒนาขึ้นเพื่อดำเนินการคำสั่งซื้อหลักทรัพย์อย่างมีประสิทธิภาพและประหยัดค่าใช้จ่าย โบรกเกอร์และตัวแทนจำหน่ายใช้ระบบการจัดการคำสั่งซื้อเมื่อกรอกคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ประเภทต่างๆและสามารถติดตามความคืบหน้าของคำสั่งซื้อแต่ละรายการตลอดทั้งระบบ OMS เรียกอีกอย่างว่า "ระบบการจัดการคำสั่งซื้อขาย"
ทำความเข้าใจกับระบบการจัดการคำสั่งซื้อ (OMS)
ระบบการจัดการคำสั่งซื้อเป็นระบบซอฟต์แวร์ที่อำนวยความสะดวกและจัดการการดำเนินการตามคำสั่งซื้อขาย ในตลาดการเงินต้องมีคำสั่งในระบบการซื้อขายเพื่อดำเนินการคำสั่งซื้อหรือขายเพื่อความปลอดภัย โดยทั่วไปคำสั่งซื้อขายจะมีข้อมูลดังต่อไปนี้:
- ตัวระบุความปลอดภัย (สัญลักษณ์) ประเภทคำสั่ง (ซื้อขายหรือสั้น) ขนาดคำสั่งประเภทคำสั่ง (เช่นตลาด จำกัด หยุด ฯลฯ) คำแนะนำการสั่งซื้อ (เช่นคำสั่งซื้อวันเติมหรือฆ่ายกเลิกดีจนถึง ฯลฯ) การส่งคำสั่งซื้อ (โบรกเกอร์, ECN, ATC, ฯลฯ)
ระบบการจัดการคำสั่งดำเนินการซื้อขายผ่านระบบซอฟต์แวร์โดยใช้โปรโตคอล FIX การแก้ไขหรือข้อมูลทางการเงิน eXchange เป็นโปรโตคอลการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์ที่ใช้เพื่อแลกเปลี่ยนข้อมูลการแลกเปลี่ยนเรียลไทม์ระหว่างประเทศที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมหลักทรัพย์และตลาดหลายล้านล้านดอลลาร์
อย่างไรก็ตามการสื่อสารการทำธุรกรรมสามารถทำได้ผ่านการใช้อินเตอร์เฟซการเขียนโปรแกรมประยุกต์ที่กำหนดเอง (API) โพรโทคอล FIX เชื่อมโยงกับกองทุนป้องกันความเสี่ยงและ บริษัท การลงทุนไปยังคู่ค้านับร้อยทั่วโลกโดยใช้ OMS
วิธีการใช้ OMS บน Wall Street
OMS สามารถใช้ได้ทั้งในส่วนของการซื้อและการขายเพื่อให้ บริษัท ต่างๆสามารถจัดการวงจรชีวิตของการซื้อขายของพวกเขาและทำให้การลงทุนอัตโนมัติและคล่องตัวในพอร์ตการลงทุนของพวกเขา
สำหรับการตรวจสอบด้านซื้อเป็นส่วนหนึ่งของ Wall Street ซึ่งประกอบไปด้วยสถาบันการลงทุนเช่นกองทุนรวมกองทุนบำเหน็จบำนาญและ บริษัท ประกันภัยที่มีแนวโน้มที่จะซื้อหลักทรัพย์จำนวนมากเพื่อการบริหารเงิน ฝั่งซื้อคือด้านตรงข้ามของฝั่งขาย ฝ่ายขายไม่ได้ลงทุนโดยตรง แต่ให้ตลาดการลงทุนพร้อมคำแนะนำการลงทุนสำหรับการอัปเกรดลดระดับราคาเป้าหมายและความคิดเห็นอื่น ๆ ร่วมกันด้านซื้อและฝั่งขายทำขึ้นทั้งสองด้านของ Wall Street
มีผลิตภัณฑ์และหลักทรัพย์มากมายที่สามารถซื้อขายหรือตรวจสอบด้วยระบบการจัดการคำสั่ง เครื่องมือทางการเงินที่ซื้อขายโดยใช้ OMS ได้แก่:
- Equities ผลิตภัณฑ์ที่มีรายได้คงที่เช่นพันธบัตรสกุลเงินสินค้าเช่นน้ำมันดิบหรือทองแดง LoanCashDerivatives ซึ่งอาจประกอบด้วยตัวเลือกเกี่ยวกับอัตราดอกเบี้ยและสกุลเงิน
โดยทั่วไปสมาชิกแลกเปลี่ยนเท่านั้นที่สามารถเชื่อมต่อโดยตรงกับการแลกเปลี่ยนซึ่งหมายความว่า OMS ฝั่งการขายมักจะมีการเชื่อมต่อแลกเปลี่ยนในขณะที่ OMS ฝั่งซื้อเกี่ยวข้องกับการเชื่อมต่อกับ บริษัท ด้านการขาย เมื่อมีการดำเนินการคำสั่งซื้อในฝั่งผู้ขาย OMS ฝั่งฝ่ายขายจะต้องอัปเดตสถานะของตนและส่งรายงานการดำเนินการไปยัง บริษัท ที่มีต้นทางของคำสั่งซื้อ
OMS ควรอนุญาตให้ บริษัท ต่างๆเข้าถึงข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งซื้อที่ป้อนเข้าสู่ระบบรวมถึงรายละเอียดเกี่ยวกับคำสั่งซื้อที่เปิดอยู่ทั้งหมดและคำสั่งซื้อที่เสร็จสมบูรณ์ก่อนหน้านี้ ระบบการจัดการคำสั่งสนับสนุนการจัดการพอร์ตโฟลิโอโดยการแปลการจัดสรรสินทรัพย์ที่ตั้งใจไว้เป็นคำสั่งซื้อที่เป็นตลาดสำหรับฝั่งซื้อ
ประเด็นที่สำคัญ
- ระบบการจัดการคำสั่งซื้อเป็นระบบซอฟต์แวร์ที่อำนวยความสะดวกและจัดการการดำเนินการตามคำสั่งซื้อขาย ในตลาดการเงินต้องมีคำสั่งในระบบการซื้อขายเพื่อดำเนินการคำสั่งซื้อหรือขายเพื่อความปลอดภัย โบรกเกอร์และตัวแทนจำหน่ายใช้ระบบการจัดการคำสั่งซื้อเมื่อกรอกคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ประเภทต่างๆและสามารถติดตามความคืบหน้าของคำสั่งซื้อแต่ละรายการตลอดทั้งระบบ OMS ที่มีประสิทธิภาพช่วยให้ บริษัท ต่างๆสามารถตรวจสอบสถานะได้ตามเวลาจริงความสามารถในการป้องกันการละเมิดกฎระเบียบความเร็วและความถูกต้องของการดำเนินการทางการค้าและการประหยัดต้นทุนที่สำคัญ
ประโยชน์ของ OMS
ระบบการจัดการคำสั่งซื้อจำนวนมากนำเสนอโซลูชั่นการซื้อขายแบบเรียลไทม์ซึ่งช่วยให้ผู้ใช้สามารถตรวจสอบราคาในตลาดและดำเนินการคำสั่งซื้อขายในการแลกเปลี่ยนที่หลากหลายในทุกตลาดได้ทันทีโดยการสตรีมราคาแบบเรียลไทม์ ผลประโยชน์บางส่วนที่ บริษัท สามารถทำได้จากระบบการจัดการคำสั่งซื้อรวมถึงการจัดการคำสั่งซื้อและการจัดสรรสินทรัพย์ของพอร์ตการลงทุน
OMS ที่มีประสิทธิภาพนั้นมีความสำคัญในการช่วยให้ปฏิบัติตามกฎระเบียบรวมถึงการตรวจสอบการซื้อขายแบบเรียลไทม์ทั้งก่อนและหลังการเข้า ระบบการจัดการคำสั่งซื้อช่วยให้เจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบสามารถติดตามวงจรชีวิตของการซื้อขายเพื่อตรวจสอบว่ามีกิจกรรมที่ผิดกฎหมายหรือการฉ้อโกงทางการเงินรวมถึงการฝ่าฝืนกฎระเบียบโดยพนักงานของ บริษัท OMS สามารถปรับปรุงกระบวนการทำงานและการสื่อสารระหว่างผู้จัดการพอร์ตโฟลิโอผู้ค้าและเจ้าหน้าที่กำกับดูแล
ระบบการจัดการคำสั่งซื้อเป็นการพัฒนาที่สำคัญในอุตสาหกรรมบริการทางการเงินเนื่องจากการตรวจสอบตำแหน่งแบบเรียลไทม์ความสามารถในการป้องกันการละเมิดกฎระเบียบความเร็วและความถูกต้องของการดำเนินการทางการค้าและการประหยัดต้นทุนที่สำคัญ
