ฐานข้อมูลทะเบียนแห่งชาติคืออะไร?
ฐานข้อมูลการลงทะเบียนแห่งชาติ (NRD) เป็นฐานข้อมูลแคนาดาที่เปิดตัวในปี 2546 เพื่อแทนที่ระบบแบบฟอร์มกระดาษต้นฉบับ ช่วยให้ตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์และที่ปรึกษาการลงทุนสามารถลงทะเบียนแบบฟอร์มอิเล็กทรอนิกส์
การทำความเข้าใจฐานข้อมูลทะเบียนแห่งชาติ (NRD)
NRD เพิ่มประสิทธิภาพของการจัดเก็บและแบ่งปันข้อมูลระหว่างหน่วยงานกำกับดูแลความมั่นคงจังหวัด ตัวอย่างของรายการที่ต้องยื่น ได้แก่ การเปลี่ยนแปลงข้อมูลของ บริษัท สมาชิกและการยกเลิกที่ปรึกษาการลงทุน
บุคคลหรือ บริษัท ที่ค้าขายหรือจัดจำหน่ายหลักทรัพย์หรือให้คำแนะนำด้านการลงทุนจะต้องลงทะเบียนเป็นประจำทุกปีกับผู้กำกับดูแลหลักทรัพย์ประจำจังหวัดอย่างน้อยหนึ่งราย เป้าหมายคือเพื่อปกป้องการลงทุนสาธารณะโดยสร้างความมั่นใจว่าบุคคลและ บริษัท ที่มีคุณสมบัติและน่าเชื่อถือเท่านั้นที่ได้รับใบอนุญาต NRD ริเริ่มโดยผู้ดูแลหลักทรัพย์แคนาดา (CSA) และองค์กรกำกับดูแลอุตสาหกรรมการลงทุนของแคนาดา (IIROC) CSA ประกอบด้วยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์จากแต่ละจังหวัดและดินแดน
บนเว็บไซต์ CSA นักลงทุนสามารถค้นหา บริษัท หรือบุคคลเพื่อตรวจสอบว่าพวกเขาลงทะเบียนก่อนที่พวกเขาลงทุน NRD มีสองเว็บไซต์ เว็บไซต์ข้อมูล NRD ซึ่งมีข้อมูลสำหรับสาธารณะและฐานข้อมูลการลงทะเบียนแห่งชาติเพื่อใช้งานโดยตัวแทนที่ได้รับอนุญาต
ทำไม NRD ถึงเกิดขึ้น
หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ยอมรับว่ากระบวนการจดทะเบียนสามารถปรับปรุงได้อย่างมากโดยการนำระบบอิเล็กทรอนิกส์มาใช้แทนระบบกระดาษที่มีอยู่ ระบบการลงทะเบียนบนเว็บระดับชาติช่วยให้ CSA บรรลุเป้าหมายระยะยาวในการลดภาระด้านกฎระเบียบสำหรับผู้เข้าร่วมตลาดทุน
การศึกษาที่ได้รับมอบหมายจาก CSA ในปี 2544 ประมาณว่าผลประโยชน์ทางเศรษฐกิจโดยรวมของ NRD ต่ออุตสาหกรรมบริการทางการเงินของแคนาดาจะอยู่ที่ 85 ล้านดอลลาร์ในระยะเวลาห้าปี
ประโยชน์ที่คาดหวังของ NRD
การศึกษายังพบว่ากำไรส่วนใหญ่จะรับรู้เป็นผลมาจากการเพิ่มประสิทธิภาพ ตัวอย่างเช่นกระบวนการลงทะเบียนจะให้ประโยชน์เงินสดแก่ บริษัท ลดค่าแรงงานและประหยัดเวลา บริษัท ขนาดใหญ่หวังว่าจะได้รับผลประโยชน์ที่คาดการณ์ไว้เกินกว่า 50% ของผลประโยชน์ $ 85 ล้านและ บริษัท ขนาดเล็กก็หวังว่าจะได้รับประโยชน์ตามการจดทะเบียนต่อองค์กรในระดับที่สูงกว่า บริษัท ขนาดใหญ่ บริษัท ขนาดเล็กคาดว่าจะได้รับประโยชน์เท่ากับ $ 2, 200 ต่อผู้จดทะเบียนเมื่อเทียบกับ $ 264 สำหรับผู้จดทะเบียนรายใหญ่แต่ละราย
การลงทะเบียนด้วย NRD
ในการลงทะเบียนกับ NRD บริษัท จะต้องจ่ายค่าธรรมเนียมเมื่อลงทะเบียนครั้งแรก บริษัท และบุคคลต้องจ่ายค่าธรรมเนียมหากพวกเขาลงทะเบียนในเขตอำนาจศาลเพิ่มเติมหรือต้องการเปิดใช้งานการลงทะเบียนอีกครั้ง ค่าธรรมเนียมคือ $ 75 สำหรับแต่ละแบบฟอร์ม 33-109F4 ซึ่งจะต้องส่งสำหรับแต่ละบุคคลหรือ บริษัท ที่ยื่นขอจดทะเบียนและ $ 20.50 สำหรับแต่ละแบบฟอร์ม 33-109F4 ซึ่งจะต้องส่งสำหรับแต่ละบุคคลที่ใช้สำหรับการลงทะเบียนในแต่ละเขตอำนาจศาลเพิ่มเติม
