วงเงินค่าใช้จ่าย

คำจำกัดความของค่าใช้จ่าย

วงเงินค่าใช้จ่ายเป็นวงเงินสำหรับค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานที่เกิดขึ้นจากกองทุนรวม ขีด จำกัด ค่าใช้จ่ายจะแสดงเป็นอัตราร้อยละของสินทรัพย์สุทธิเฉลี่ยของกองทุนและแสดงถึงจำนวนสูงสุดของค่าธรรมเนียมที่ผู้ถือหุ้นอาจเรียกเก็บ

ทำลายวงเงินค่าใช้จ่าย

ผู้จัดการค่าใช้จ่ายมักจะถูก จำกัด โดยสมัครใจ การเพิ่มขีด จำกัด ค่าใช้จ่ายสามารถทำให้กองทุนมีความน่าสนใจมากขึ้นเนื่องจากนักลงทุนตระหนักถึงเปอร์เซ็นต์สูงสุดที่พวกเขาอาจถูกเรียกเก็บเงิน ด้วยการ จำกัด ค่าใช้จ่ายค่าธรรมเนียมจะไม่เพิ่มขึ้นเกินเปอร์เซ็นต์ที่ระบุไว้ อย่างไรก็ตามกองทุนอาจคิดค่าธรรมเนียมตามที่ระบุไว้ กองทุนที่ใช้วงเงินค่าใช้จ่ายจะเรียกว่ากองทุนที่ จำกัด เนื่องจากขีด จำกัด สูงสุดที่ค่าธรรมเนียมที่ผู้ถือหุ้นสามารถเรียกเก็บได้

บริษัท กองทุนให้รายละเอียดเกี่ยวกับระดับค่าใช้จ่ายต่อยอดในเอกสารชี้ชวน โดยปกติระดับค่าใช้จ่ายที่ปกคลุมจะถูกจัดทำในช่วงเวลาที่กำหนด ในการต่ออายุหรือแก้ไขระดับค่าใช้จ่ายต่อยอดกองทุนจะต้องได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการ บริษัท บริษัท กองทุนอาจเพิ่มแก้ไขหรือเพิกถอนค่าใช้จ่ายได้ตามดุลยพินิจ แต่ต้องมีการจัดทำเอกสารและการเปิดเผยข้อมูล เงินทุนและดัชนีที่ จำกัด จะยึดตามระดับการลงทุนสูงสุดต่อองค์ประกอบ สิ่งนี้สามารถให้การกระจายที่กว้างขึ้นและช่วยให้การถือครองครั้งเดียวจากการมีอิทธิพลต่อผลการดำเนินงานของกองทุนมากเกินไป การเปลี่ยนแปลงค่าใช้จ่ายจะส่งผลกระทบต่อผลตอบแทนประจำปีของกองทุน การเพิ่มระดับค่าใช้จ่ายใด ๆ อาจนำไปสู่ผลตอบแทนที่ลดลงในขณะที่การลดลงจะช่วยเพิ่มประสิทธิภาพ

ตัวอย่างของ Capped Funds

มีกองทุนและดัชนีที่มีจำนวนสูงสุดต่อยอดในตลาดการลงทุน Standard & Poor's (S&P) จัดการดัชนีที่ต่อยอดจำนวนมากที่สามารถใช้สำหรับการวัดผลการลงทุนเชิงรับ ดัชนีที่ต่อยอดจาก S&P มีดังต่อไปนี้:

• S & P / TSX 60 CappedS & P / TSX Capped คอมโพสิต S & P / TSX Capped EnergyS & P รัสเซีย BMI CappedS & P อิตาลี Capped ขนาดใหญ่และกลางหมวก & P ทั้งหมดแอฟริกา CappedDJCI ส่วนประกอบของก๊าซและน้ำมัน

ประเภทค่าธรรมเนียมกองทุนรวม

ผู้จัดการกองทุนรวมสามารถเรียกเก็บค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ได้ การพูดกว้าง ๆ ค่าธรรมเนียมแบ่งออกเป็นสองประเภทกว้าง ๆ: ค่าธรรมเนียมธุรกรรมที่จ่ายให้กับกองทุน (เรียกอีกอย่างว่าโหลด) และค่าธรรมเนียมรายปีที่คุณจ่ายเพื่อพักลงทุนในกองทุน โดยทั่วไปแล้วสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐจะไม่ จำกัด ค่าธรรมเนียมที่ บริษัท กองทุนรวมสามารถเรียกเก็บได้ ข้อยกเว้นหนึ่งข้อนี้คือการ จำกัด ค่าธรรมเนียมการไถ่ถอน 2% ในสถานการณ์ส่วนใหญ่ สมาคมกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน จำกัด ยอดขายไว้ที่ 8.5% และค่าธรรมเนียม 12B-1 ที่ใช้จ่ายด้านการตลาดและการจัดจำหน่ายเป็น 0.75%