รหัสตัวบ่งชี้ชนิดของลูกค้า (cti) นิยาม

รหัสตัวบ่งชี้ประเภทลูกค้าคืออะไร?

รหัสตัวบ่งชี้ประเภทลูกค้า (รหัส CTI) เป็นส่วนหนึ่งของระบบที่ระบุธุรกรรมการซื้อขายล่วงหน้าของโบรกเกอร์สำหรับลูกค้าที่แตกต่างกันหรือเพื่อตัวเอง รหัสสี่รหัสที่แตกต่างกันแสดงถึงฝ่ายที่ทำธุรกรรม

วัตถุประสงค์หลักสำหรับการใช้รหัสเหล่านี้คือการสร้างหลักฐานการตรวจสอบที่มีประสิทธิภาพเพื่อติดตามธุรกรรมโดยไม่เพียง "อะไร" และ "เมื่อ" แต่รวมถึง "ใคร" ด้วย

ประเด็นที่สำคัญ

• รหัสตัวบ่งชี้ประเภทลูกค้า (รหัส CTI) ระบุประเภทของลูกค้าที่มีส่วนร่วมในการทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารหัส CTI ระบุไม่เพียง แต่ประเภทของลูกค้าที่มีส่วนเกี่ยวข้อง แต่ผู้ริเริ่มการค้าและเมื่อใดก็ตาม ใช้เพื่อติดตามการไหลของคำสั่งซื้อและการตรวจสอบการซื้อขายเพื่อให้มั่นใจว่าได้รับความสำคัญอย่างเหมาะสม

การทำความเข้าใจรหัสตัวบ่งชี้ประเภทลูกค้า (CTI)

การแลกเปลี่ยนล่วงหน้าใช้รหัสที่มีหมายเลขเพื่อระบุประเภทของธุรกรรมที่แตกต่างกัน รหัสเหล่านี้เป็นส่วนหนึ่งของทางเดินกระดาษยื่นกับสำนักหักบัญชีของการแลกเปลี่ยน วัตถุประสงค์ของพวกเขาคือเพื่อแยกความแตกต่างของการซื้อขายที่ถูกวางไว้

นี่คือหมวดหมู่สี่รหัสตามที่กำหนดไว้ในเว็บไซต์ National Futures Association (NFA):

CTI 1: ธุรกรรมที่ริเริ่มและดำเนินการโดยสมาชิกแต่ละคนสำหรับบัญชีของตนเองสำหรับบัญชีที่เขาควบคุมหรือสำหรับบัญชีที่เขามีกรรมสิทธิ์หรือผลประโยชน์ทางการเงิน

CTI 2: ธุรกรรมที่ดำเนินการสำหรับบัญชีที่เป็นกรรมสิทธิ์ของสมาชิกสำนักหักบัญชีหรือ บริษัท สมาชิกที่ไม่ได้รับการหักบัญชี

CTI 3: ธุรกรรมที่สมาชิกรายบุคคลหรือผู้ประกอบการค้าที่ได้รับอนุญาตดำเนินการสำหรับบัญชีส่วนบุคคลของสมาชิกรายอื่นสำหรับบัญชีที่สมาชิกรายอื่นควบคุมหรือบัญชีที่สมาชิกรายอื่นมีความเป็นเจ้าของหรือผลประโยชน์ทางการเงิน

CTI 4: ธุรกรรมใด ๆ ที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนดของ CTI 1, 2 หรือ 3 (สิ่งเหล่านี้ควรเป็นธุรกรรมลูกค้าที่ไม่ใช่สมาชิก)

มาตรฐานข้อมูล

คณะกรรมการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ร่วม (JCC) ได้กำหนดไว้ในปี 2547 ว่ามีความจำเป็นที่จะต้องสร้างรหัส CTI ที่เหมือนกันในทุกตลาดซื้อขายล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกา JCC นั้นเป็นคณะกรรมการของเจ้าหน้าที่กำกับดูแลอาวุโสจากการแลกเปลี่ยนในอนาคตทั้งหมดและ National Futures Association ก่อตั้งขึ้นในเดือนพฤษภาคมปี 1989 เพื่อส่งเสริมการปรับปรุงและความสม่ำเสมอในระบบและกระบวนการของพวกเขา

การปรับปรุงระบบรหัสมีขึ้นเพื่อระบุจำนวนที่เพิ่มขึ้นของระบบการซื้อขายอิเล็กทรอนิกส์และสถานที่ต่าง ๆ มากมายสำหรับการเข้าถึงตลาด การแลกเปลี่ยนฟิวเจอร์สหลายแห่งวางแผนที่จะกำหนดรหัส CTI ใหม่ในตลาดของตนเอง ซึ่งจะส่งผลให้มีรหัสที่แตกต่างกันและอาจขัดแย้งกันรวมถึงการสูญเสียความสม่ำเสมอในการแลกเปลี่ยน ประโยชน์หลักคือการลดความสับสนสำหรับผู้เข้าร่วมตลาดและลดภาระการปฏิบัติตามที่วางไว้บน บริษัท การค้า

เส้นทางการตรวจสอบของตลาดสัญญาที่กำหนดรวมถึงฐานข้อมูลประวัติธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ ฐานข้อมูลนี้จะต้องมีประวัติการซื้อขายทั้งหมดไม่ว่าจะโดยโวยวายเปิดหรือโดยทั่วไปโดยการเข้าสู่ระบบการซื้อขายอิเล็กทรอนิกส์ ซึ่งรวมถึงการเปลี่ยนแปลงและการยกเลิกรหัสตัวบ่งชี้ประเภทลูกค้าและข้อมูลเวลาและลำดับการซื้อขายเพื่อสร้างการซื้อขายใหม่