กฎความสมบูรณ์ของตลาดสากลหมายถึงอะไร
Universal Market Integrity Rules (UMIR) เป็นชุดของกฎที่ควบคุมการซื้อขายในแคนาดา กฎเหล่านี้กำหนดโดยหน่วยงานอิสระองค์กรกำกับดูแลอุตสาหกรรมการลงทุนของแคนาดา (IIROC) UMIR ก่อตั้งขึ้นเพื่อส่งเสริมตลาดที่ยุติธรรมเป็นธรรมและมีประสิทธิภาพ ก่อนที่จะมีการจัดตั้ง UMIR การแลกเปลี่ยนแต่ละครั้งมีหน้าที่รับผิดชอบในการกำกับดูแลการซื้อขาย ด้วยการทำให้การปฏิบัติเหล่านี้เป็นสากลทำให้การแลกเปลี่ยนของแคนาดารับรองความยุติธรรมอย่างเท่าเทียมกันและปรับปรุงความเชื่อมั่นของนักลงทุนในการแลกเปลี่ยนทั้งหมด
การทำความเข้าใจกับกฎความสมบูรณ์ของตลาดสากล (UMIR)
IIROC กำหนด UMIR IIROC เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองแห่งชาติที่ดูแลตัวแทนจำหน่ายการลงทุนและการค้าตราสารหนี้และตลาดตราสารทุนในแคนาดา IIROC เขียนกฎที่กำหนดมาตรฐานด้านกฎระเบียบและการลงทุนสูงเช่น UMIR กลั่นกรองที่ปรึกษาการลงทุนทั้งหมดที่ว่าจ้างโดย บริษัท ที่ควบคุมโดย IIROC ทบทวนการปฏิบัติตามข้อกำหนดทางการเงินของ บริษัท และกำหนดความต้องการเงินทุนขั้นต่ำเพื่อให้ บริษัท มีเงินทุนเพียงพอสำหรับการดำเนินธุรกิจ การกำกับดูแลนี้ช่วยลดจำนวนการล้มละลายจากการใช้ประโยชน์มากเกินไปและการดำเนินธุรกิจที่มีความเสี่ยง
ความคิดเห็นเกี่ยวกับการปฏิบัติตาม IIROC
IIROC ดำเนินการทบทวนการปฏิบัติตามกฎระเบียบเพื่อตรวจสอบว่า บริษัท ต่าง ๆ ดูแลการจัดการบัญชีลูกค้าอย่างถูกต้องและคำแนะนำและการทำธุรกรรมนั้นสะท้อนความต้องการและคำแนะนำของลูกค้าอย่างเหมาะสม ที่ปรึกษาที่ได้รับการรับรองของ IIROC จะต้องปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ที่เหมาะสมและ“ รู้จักลูกค้าของคุณ” โดยคุ้นเคยกับสถานการณ์ทางการเงินของลูกค้าความต้องการการลงทุนวัตถุประสงค์ประสบการณ์การลงทุนและการยอมรับความเสี่ยง IIROC ดำเนินการทบทวนการปฏิบัติตามข้อกำหนดการซื้อขายเพื่อตรวจสอบขั้นตอนการซื้อขายของ บริษัท การค้า การทบทวนประเมินว่าขั้นตอนการปฏิบัติงานของโต๊ะการค้าเป็นไปตาม (UMIR) และกฎหมายหลักทรัพย์ของจังหวัดที่บังคับใช้หรือไม่
การเฝ้าระวังตลาด IIROC
IIROC สำรวจตลาดและวิเคราะห์การซื้อขายเพื่อให้แน่ใจว่าการซื้อขายเป็นไปตาม UMIR และกฎหมายหลักทรัพย์จังหวัดที่บังคับใช้ IIROC มีหน้าที่รับผิดชอบในการระบุการประพฤติมิชอบโดยผู้ค้าหรือ บริษัท ผู้ที่ได้รับการอนุมัติและผู้เข้าร่วมการตลาดอื่น ๆ เงินที่เพิ่มขึ้นจากค่าปรับและการตั้งถิ่นฐานจะถูกเพิ่มเข้าไปในกองทุนที่ จำกัด ของ IIROC และนำไปใช้กับค่าใช้จ่ายด้านทุนสำหรับปัญหาด้านกฎระเบียบนักลงทุนและโครงการการศึกษาอุตสาหกรรมและการใช้งานอื่น ๆ ที่ได้รับอนุญาตภายใต้คำสั่งการรู้จำของ IIROC
ตามการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ของแคนาดา (CSE) ผู้ค้าที่เป็นสมาชิกที่มีประวัติที่ดีกับ IIROC และผู้ที่ลงทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์แคนาดาก็สามารถสมัครเพื่อเข้าถึงการซื้อขายใน CSE
IIROC แก้ไขกฎของ UMIR เป็นครั้งคราว ตัวอย่างเช่นในปี 2558 IIROC เสนอการแก้ไขกฎหลังจากข้อเสนอของผู้ดูแลหลักทรัพย์แคนาดา (CSA) เพื่อชี้แจงการตีความคำสั่งคุ้มครอง CSA เสนอว่าคำสั่งที่ใช้ความล่าช้าในการประมวลผลคำสั่งอย่างเป็นระบบหรือ "ความเร็วในการชน" จะไม่ถูกพิจารณาว่าเป็นคำสั่งป้องกัน
