Series 6 เป็นใบอนุญาตหลักทรัพย์ที่ให้สิทธิ์แก่ผู้ถือในการลงทะเบียนในฐานะตัวแทนของ บริษัท และขายกองทุนรวมค่างวดผันแปรและการประกันภัย ผู้ถือใบอนุญาตชุดที่ 6 ไม่ได้รับอนุญาตให้ขายหลักทรัพย์ของ บริษัท หรือเทศบาลโปรแกรมการมีส่วนร่วมโดยตรงและตัวเลือกต่างๆ ด้วย Series 6 บุคคลสามารถซื้อหรือขายกองทุนรวมการประกันชีวิตผันแปรหลักทรัพย์กองทุนเทศบาลค่างวดผันแปรและการลงทุนในหน่วยลงทุน
อันดับ 6
Series 6 เป็นใบอนุญาตที่ขอโดยมืออาชีพในอุตสาหกรรมบริการทางการเงิน งานทั่วไปที่ใช้สิทธิ์การใช้งานชุดที่ 6 ประกอบด้วยที่ปรึกษาทางการเงินผู้เชี่ยวชาญด้านการวางแผนการเกษียณอายุที่ปรึกษาการลงทุนและนายธนาคารเอกชน เพื่อที่จะได้รับใบอนุญาตชุดที่ 6 ผู้สมัครจะต้องผ่านการสอบ บริษัท ตัวแทนการลงทุน / ตัวแปรสัญญาผลิตภัณฑ์ จำกัด (ชุด 6) การสอบ การสอบสำหรับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ (SIE) เป็นสิ่งจำเป็นสำหรับการสอบ Series 6
การสอบ Series 6 นั้นดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ซึ่งครอบคลุมหัวข้อต่างๆเกี่ยวกับกองทุนรวมค่างวดผันแปรหลักทรัพย์และกฎระเบียบภาษีแผนการเกษียณอายุและผลิตภัณฑ์ประกันภัย คะแนนสอบผ่านทำได้โดยตอบคำถามอย่างน้อย 35 จาก 50 คำถามให้ถูกต้องภายใน 90 นาที มีคำถามเพิ่มเติมอีกห้าคำถามที่ไม่ได้รับการจัดอันดับสำหรับคำถามทั้งหมด 55 ข้อ การทดสอบมีค่าใช้จ่าย $ 40 ดำเนินการผ่านคอมพิวเตอร์โดยไม่อนุญาตให้ใช้เอกสารอ้างอิง
ข้อกำหนดของ Series 6
ผู้สมัครจะต้องได้รับการสนับสนุนจากสมาชิกของ FINRA หรือองค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO) เพื่อที่จะทำการสอบ ไม่มีข้อกำหนดเบื้องต้นสำหรับการสอบ แต่การสอบ Essential Industry Securities (SIE) คือ Series 6 เป็นข้อกำหนดเบื้องต้น ก่อนถึงเดือน ต.ค. 2561 การสอบเป็น 100 คำถามและไม่มีข้อกำหนดพื้นฐานของ SIE
เมื่อได้รับคะแนนผ่านผู้สมัครจะต้องลงทะเบียนกับ FINRA ผ่านทาง บริษัท ผู้สนับสนุนของพวกเขาเพื่อทำธุรกรรมหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาต ผู้ถือซีรี่ส์ 6 ถือเป็นตัวแทน จำกัด ของ บริษัท ผู้สนับสนุนของพวกเขา ในฐานะตัวแทนที่ จำกัด พวกเขาสามารถขายกองทุนรวมค่างวดผันแปรและเบี้ยประกัน
โครงร่างการสอบชุดที่ 6
ตามที่สรุปโดย FINRA การสอบ Series 6 ครอบคลุมสี่ส่วนเฉพาะ:
- ค้นหาธุรกิจสำหรับตัวแทนนายหน้าจากลูกค้าและลูกค้าที่มีศักยภาพซึ่งมี 12 คำถามครอบคลุม 24% ของการสอบเปิดบัญชีหลังจากได้รับและประเมินสถานะทางการเงินและวัตถุประสงค์การลงทุนของลูกค้าแปดคำถามซึ่งครอบคลุม 16% ของการสอบให้ ลูกค้าที่มีข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนทำให้คำแนะนำที่เหมาะสมโอนสินทรัพย์และเก็บรักษาบันทึกที่เหมาะสมนั้นเป็นเพียงครึ่งหนึ่งของการสอบ 25 คำถามซึ่งครอบคลุม 50% ของการสอบมีส่วนร่วมและตรวจสอบคำสั่งซื้อและการขายของลูกค้า กระบวนการเสร็จสิ้นและยืนยันการทำธุรกรรมเป็นคำถามห้าข้อซึ่งครอบคลุม 10% ของการสอบ
การดูแลสิทธิ์ใช้งานชุดที่ 6
ในการรักษาใบอนุญาตชุดที่ 6 ผู้ได้รับใบอนุญาตจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านการศึกษาต่อเนื่องและได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท จดทะเบียน FINRA รายละเอียดเกี่ยวกับการศึกษาต่อเนื่องสามารถพบได้ที่นี่: FINRA การศึกษาต่อเนื่อง
โปรแกรมการศึกษาต่อเนื่องของ FINRA ประกอบด้วยองค์ประกอบสองประการ: องค์ประกอบด้านกฎระเบียบและองค์ประกอบของ บริษัท FINRA กำหนดให้ผู้ได้รับใบอนุญาตทำการฝึกอบรมผ่านคอมพิวเตอร์ภายใน 120 วันหลังจากวันครบรอบปีที่สองของการลงทะเบียน FINRA ยังต้องการการฝึกอบรมโดยใช้คอมพิวเตอร์ทุก ๆ สามปีหลังจากนั้น องค์ประกอบของ บริษัท จำเป็นต้องมีตัวแทนจำหน่ายนายหน้าเพื่อสร้างและบำรุงรักษาโปรแกรมการศึกษาต่อเนื่อง
