อันดับ 4

ซีรี่ส์ 4 คืออะไร

Series 4 เป็นข้อสอบและใบอนุญาตหลักทรัพย์ที่ให้สิทธิ์ผู้ถือในการดูแลตัวเลือกพนักงานขายและปัญหาการปฏิบัติตาม ครอบคลุมหัวข้อต่างๆเช่นกลยุทธ์ตัวเลือกตัวเลือกการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและการจัดเก็บภาษี ก่อนทำการสอบ Series 4 ผู้สมัครจะต้องมีใบอนุญาต Series 7

ประเด็นที่สำคัญ

• การสอบ Series 4 มอบสิทธิ์การใช้งานแก่ผู้ที่ผ่านการควบคุมตัวเลือกการขายและบุคลากรการค้าการทดสอบได้รับการสนับสนุนจาก FINRA และครอบคลุมทั้งความรู้ที่สำคัญเกี่ยวกับการซื้อขายตัวเลือกรวมถึงหัวข้อเรื่องการปฏิบัติตามและจริยธรรม บุคคลที่ผ่านการสอบ Series 6 หรือ 7 แล้ว

ทำความเข้าใจกับซีรี่ส์ 4

การสอบ Series 4 หรือที่รู้จักกันในชื่อการลงทะเบียนการตรวจสอบคุณสมบัติหลัก (OP) นั้นดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) มัน "ประเมินความสามารถของผู้สมัครตัวเลือกระดับเริ่มต้นเพื่อปฏิบัติงานของเขาหรือเธอในฐานะตัวเลือกหลักที่ลงทะเบียน" ตาม FINRA ยิ่งไปกว่านั้นมันมุ่งเน้นไปที่ "กฎและบทบัญญัติทางกฎหมายที่ใช้บังคับกับการจัดการการกำกับดูแลของตัวเลือกของ บริษัท บุคลากรบัญชีและการค้ารวมถึงกฎการแลกเปลี่ยนและข้อบังคับที่ใช้บังคับกับการซื้อขายสัญญาออปชั่น"

กิจกรรมการกำกับดูแลที่ครอบคลุมภายใต้ซีรี่ส์ 4 ได้แก่ การทำตลาดการรับประกันการจัดจำหน่ายการปฏิบัติตามกฎระเบียบด้านการซื้อขายและการโฆษณาของ:

• ตัวเลือกของผู้ถือหุ้นตัวเลือกสกุลเงินต่างประเทศตัวเลือกอัตราดอกเบี้ยสูงสุดตัวเลือกดัชนีทางการเงินเกี่ยวกับหลักทรัพย์รัฐบาลและหลักทรัพย์ที่มีการจำนอง

โครงสร้างการสอบชุดที่ 4 และเนื้อหา

การสอบ Series 4 ดำเนินการโดยคอมพิวเตอร์ แบบฝึกหัดเกี่ยวกับวิธีการสอบด้วยคอมพิวเตอร์ที่เตรียมไว้ก่อนการสอบ ผู้สมัครไม่ได้รับอนุญาตให้ใช้เอกสารอ้างอิงใด ๆ แต่จะได้รับกระดาษขูดและเครื่องคิดเลขอิเล็กทรอนิกส์ขั้นพื้นฐาน (คำถามบางข้อของการสอบอาจเกี่ยวข้องกับการคำนวณ)

การสอบประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 135 ข้อ (10 ข้อไม่มีการคัดกรองและสุ่มกระจายตลอดการทดสอบ) ในหกเนื้อหา:

• หน้าที่งาน 1: กำกับดูแลการเปิดบัญชีใหม่ (21 คำถาม) หน้าที่งาน 2: กำกับดูแลตัวเลือกกิจกรรมบัญชี (25 คำถาม) หน้าที่งาน 3: กำกับดูแลตัวเลือกทั่วไปการซื้อขาย (30 คำถาม) ฟังก์ชั่นงาน 4: กำกับดูแลตัวเลือกการสื่อสาร (9 คำถาม) ฟังก์ชั่นที่ 5: ใช้การปฏิบัติและปฏิบัติตามข้อกำหนด (12 คำถาม) หน้าที่งาน 6: กำกับดูแลบุคคลที่เกี่ยวข้องและกิจกรรมการบริหารงานบุคคล (28 คำถาม)

ผู้สมัครชุดที่ 4 มีเวลาสามชั่วโมง 15 นาทีในการทำแบบทดสอบ ต้องผ่าน 72% ของคะแนน ไม่มีโทษสำหรับการเดาดังนั้นผู้สมัครควรตอบทุกคำถาม ดูข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการทดสอบได้ที่โครงร่างเนื้อหาชุดที่ 4 ของตัวเลือกที่ลงทะเบียนของ FINRA

คำถามตัวอย่างชุดที่ 4

ตัวอย่างเหล่านี้จัดทำโดย FINRA เป็นตัวแทนประเภทคำถามทั่วไปและประเด็น เครื่องหมายดอกจันหมายถึงคำตอบที่ถูกต้อง

ตัวอย่างที่ 1: ด้วยดัชนีแบบกว้างที่ 266 ลูกค้าเขียน 1 ก.พ. 270 การเรียกดัชนีที่ 2.75 เขียน 1 ก.พ. 260 ใส่ที่ 2.25 ซื้อ 1 ก.พ. 275 โทรที่ 1.25 และซื้อ 1 ก.พ. 255 ใส่ที่ 1 อะไรคือสิ่งที่ กำไรที่อาจเกิดขึ้นสูงสุดในตำแหน่งนี้?

(A) $ 225

(B) $ 275 *

(C) $ 500

(D) $ 725

ตัวอย่างที่ 2: การพิจารณาตัดสินที่ถือว่าผิดพลาดเมื่อราคาตลาดของหลักทรัพย์อ้างอิงคือ:

(A) เท่ากับหรือสูงกว่าราคาที่ใช้สิทธิ *

(B) ต่ำกว่าราคาที่ใช้สิทธิ

(C) ต่ำกว่าราคาใช้สิทธิหักด้วยส่วนต่ำ

(D) สูงกว่าราคาที่ใช้สิทธิหักค่าเบี้ยประกัน

ตัวอย่างที่ 3: ตัวเลือกส่วนของหลักทรัพย์จดทะเบียนจะไม่ถูกปรับในกรณีที่การดำเนินการต่อไปนี้ของหลักทรัพย์อ้างอิง

(A) การแบ่งสต็อคแบบ 2 ต่อ 1

(B) การแบ่งสต็อคแบบย้อนกลับ 1 ต่อ 5

(C) การจ่ายหุ้นปันผล 5%

(D) เงินปันผลเงินสด $ 0.50 *