อันดับ 30

Series 30 คืออะไร

Series 30 เป็นการสอบและใบอนุญาตสำหรับมืออาชีพที่ต้องการเป็นผู้จัดการสำนักงานสาขาในอนาคต การสอบที่สร้างขึ้นโดย National Futures Association (NFA) ดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) และครอบคลุมหัวข้อต่างๆเช่นกฎระเบียบข้อบังคับและความรับผิดชอบที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมการซื้อขายล่วงหน้า ซีรี่ส์ 30 เป็นที่รู้จักกันในนามการตรวจสอบผู้จัดการสาขาของ NFA และเคยเป็นที่รู้จักในนามการตรวจสอบผู้จัดการสาขา - อนาคต

ทำลายชุด 30

ใบอนุญาต Series 30 มีคุณสมบัติเฉพาะบุคคลที่จะทำหน้าที่เป็นผู้จัดการสาขาสำหรับ บริษัท การค้าสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าที่ลงทะเบียน NFA การสอบครอบคลุมหัวข้อที่สำคัญหลากหลายรวมถึงบัญชีลูกค้ากฎการแลกเปลี่ยนและข้อบังคับผู้ประกอบการกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ (CPO) และกฎระเบียบและข้อบังคับที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้า (CTA) กฎการตัดสินใจโฆษณาและความรับผิดชอบในการจัดการ

การสอบแบบที่ 30 คุณสมบัติการสอบ

ตาม NFA บุคคลที่เป็นผู้จัดการสำนักงานสาขาและบุคคลที่เกี่ยวข้องจะต้องผ่านซีรี่ส์ 30 ภายในสองปีก่อนการสมัครเว้นแต่ว่า:

• พวกเขาผ่านการตรวจสอบซีรี่ส์ 30 ภายในสองปีนับจากวันที่ยื่นใบสมัครปัจจุบันพวกเขาได้รับการอนุมัติให้เป็นผู้จัดการสำนักงานสาขาพวกเขาได้รับการอนุมัติให้เป็นผู้จัดการสำนักงานสาขาและตั้งแต่วันสุดท้ายที่ผู้สมัครถูกถอนตัวในฐานะผู้จัดการสำนักงานสาขา ไม่ได้มีระยะเวลาสองปีติดต่อกันระหว่างที่พวกเขาไม่ได้รับใบอนุญาตชั่วคราวเป็น AP หรือลงทะเบียนเป็น AP; orTheir sponsor เป็นผู้ค้าหลักทรัพย์ที่ได้รับการจดทะเบียนซึ่งมีหลักฐานว่าพวกเขามีคุณสมบัติที่จะทำหน้าที่เป็นผู้จัดการสำนักงานสาขาหรือหัวหน้างานที่ได้รับมอบหมายภายใต้กฎของ FINRA

โครงสร้างการสอบชุดที่ 30 และโครงร่างเนื้อหา

การสอบ Series 30 ประกอบด้วยคำถามแบบเลือกตอบ 50 ข้อ ผู้สอบจะได้รับการจัดสรรหนึ่งชั่วโมงเพื่อให้การสอบเสร็จซึ่งมีค่าใช้จ่าย $ 85 ต้องทำคะแนนให้ได้ 70% บริการฝึกอบรมบุคคลที่สามขอแนะนำให้ผู้สมัครใช้เวลาระหว่างหนึ่งถึงสองสัปดาห์ที่เรียนก่อนที่จะมาสอบ ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้จากหน้าชุดข้อมูล 30 - NFA Branch Manager Examination ของ FINRA ด้านล่างคือตัวอย่างของพื้นที่เนื้อหาการสอบ:

• การซื้อขายล่วงหน้าทั่วไปการเก็บบันทึกการปฏิบัติตามกระบวนการทางวินัยกฎอนุญาโตตุลาการการป้องกันความเสี่ยงและการแลกเปลี่ยนในตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ CPA/CTA ความรู้ทั่วไปและเอกสารการเปิดเผยข้อมูล NFA รู้กฎของลูกค้าของคุณการเปิดเผยโดย CPOs และ CTAs FCMs และโบรกเกอร์แนะนำ (IBs) ที่จำเป็นสำหรับค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมซื้อขายล่วงหน้าการแนะนำโบรกเกอร์โดยทั่วไปรวมถึงการรับเงินจากลูกค้าข้อตกลงการรับประกันข้อกำหนดเงินทุนสุทธิขั้นต่ำการเก็บรักษาบันทึกและหนังสือการจัดการบัญชีทั่วไป

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดดูโครงร่างการศึกษาการตรวจสอบผู้จัดการสาขาของ NFA