แบบฟอร์ม SEC S-4 นั้นเป็นการยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) โดย บริษัท ที่มีการซื้อขายสาธารณะซึ่งใช้ในการลงทะเบียนข้อมูลสำคัญใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการควบรวมกิจการหรือการได้มา นอกจากนี้ยังมีการยื่นแบบฟอร์มโดย บริษัท ที่อยู่ระหว่างการทำคำเสนอแลกเปลี่ยน
หมดสภาพจากแบบฟอร์ม ก.ล.ต. S-4
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. S-4 ยังเป็นที่รู้จักกันในนามแบบแสดงรายการข้อมูลภายใต้พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 2476 (พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 2476 หรือที่เรียกว่ากฎหมาย "ความจริงในหลักทรัพย์") กำหนดให้แบบฟอร์มลงทะเบียนเหล่านี้ ยื่นเพื่อเปิดเผยข้อมูลที่สำคัญเมื่อลงทะเบียนหลักทรัพย์ของ บริษัท)
สำหรับการทำธุรกรรม M&A ก.ล.ต. กำหนดให้แบบฟอร์ม S-4 มีข้อมูลเกี่ยวกับเงื่อนไขการทำธุรกรรมปัจจัยความเสี่ยงอัตราส่วนกำไรต่อค่าใช้จ่ายคงที่และอัตราส่วนอื่น ๆ ข้อมูลทางการเงิน Pro-forma สัญญาวัสดุกับ บริษัท ที่เป็น ที่ได้มาข้อมูลเพิ่มเติมที่จำเป็นสำหรับการแนะนำโดยบุคคลและฝ่ายที่ถือว่าเป็นผู้จัดการการจัดจำหน่ายและผลประโยชน์ของผู้เชี่ยวชาญและที่ปรึกษาที่มีชื่อ
ตัวอย่างการยื่นแบบฟอร์ม S-4 ของ SEC
เมื่อวันที่ 22 ธันวาคม 2558 Marriott International ได้ยื่นแบบฟอร์ม S-4 อธิบายการรวมกันที่เสนอกับ Starwood Hotel & Resorts ทั่วโลก เอกสาร 192 หน้าซึ่งไม่รวมภาคผนวกมีรายละเอียดการทำธุรกรรมที่เสนอเสร็จสมบูรณ์ซึ่งจะปิดในวันที่ 23 กันยายน 2016 สำหรับนักลงทุนนอกเหนือจากตัวเลข Pro-forma และตัวเลขการประเมินมูลค่าของการทำธุรกรรมอาจเป็นส่วนที่น่าสนใจที่สุดของ การยื่นเป็นเหตุผลของแต่ละ บริษัท สำหรับการรวมและระยะเวลาของข้อตกลงซึ่งจะกำหนดวิธีการและเวลาที่ข้อตกลงมารวมกันอย่างแน่นอน
