คำจำกัดความของการยื่นประกาศ
การยื่นคำบอกกล่าวเป็นข้อมูลที่ผู้แนะนำการลงทุนที่ลงทะเบียนไว้กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อาจขอให้ยื่นต่อหน่วยงานหลักทรัพย์ของรัฐ ประกาศที่ยื่นรวมถึงสำเนาของแบบฟอร์ม ADV และการแก้ไขอื่น ๆ ที่ต้องยื่น สิ่งนี้จะช่วยปกป้องผู้บริโภคโดยมั่นใจว่าความเชี่ยวชาญของที่ปรึกษานั้นถูกต้องและเป็นของแท้
แจ้งให้ทราบล่วงหน้า
รัฐไม่สามารถกำหนดให้มีการลงทะเบียนหรือคุณสมบัติอื่น ๆ สำหรับผู้ให้คำแนะนำการลงทุนที่ดำเนินการจดทะเบียนกับสำนักงานกลต. พระราชบัญญัติการปรับปรุงตลาดหลักทรัพย์แห่งชาติของปี 1996 (NSMIA) ให้อำนาจในการกำหนดให้ที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนโดย ก.ล.ต. สามารถยื่นเอกสารใด ๆ ที่ยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สิ่งนี้สามารถบังคับให้ที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนเพื่อส่งสำเนาของแบบฟอร์ม ADV ของพวกเขาไปยังหน่วยงานของรัฐพร้อมกับการแก้ไขเพิ่มเติมใด ๆ การยื่นดังกล่าวเรียกว่าการยื่นประกาศ
ส่วนประกอบที่มาพร้อมกับการยื่นประกาศ
แบบฟอร์ม ADV ระบุรูปแบบการลงทุนสินทรัพย์ภายใต้การจัดการและเจ้าหน้าที่หลักของ บริษัท ที่ปรึกษา แบบฟอร์ม ADV มีสองส่วนหลัก องค์ประกอบแรกให้รายละเอียดเกี่ยวกับการศึกษาที่ปรึกษาธุรกิจและการลงโทษใด ๆ ที่เกิดขึ้นในช่วงสิบปีที่ผ่านมา องค์ประกอบที่สองประกอบด้วยค่าบริการที่ปรึกษาและกลยุทธ์การลงทุน มันเป็นสิ่งสำคัญที่เมื่อผู้บริโภคจ้างมืออาชีพเพื่อทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาการลงทุนของพวกเขาที่พวกเขาร้องขอเพื่อดูทั้งสองส่วนของแบบฟอร์ม ADV
ผู้บริโภคสามารถค้นหาว่าที่ปรึกษาการลงทุนของพวกเขาจะต้องส่งหนังสือบอกกล่าวไปยังรัฐโดยการปรึกษากับข้อกำหนดของหน่วยงานกำกับหลักทรัพย์ของรัฐ
ที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนโดย ก.ล.ต. อาจถูกบังคับให้ลงทะเบียนกับหน่วยงานหลักทรัพย์ของรัฐในบางกรณี อินสแตนซ์ดังกล่าวรวมถึงเมื่อที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนกับ SEC ให้คำแนะนำการลงทุนแก่กองทุนบำเหน็จบำนาญของรัฐ
ที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนกับ SEC ทุกคนจะต้องยื่นเอกสารอิเล็กทรอนิกส์เบื้องต้นกับศูนย์รับแจ้งการลงทุน (IARD) เมื่อที่ปรึกษาเริ่มต้นด้วย IARD พวกเขาจะต้องให้ข้อมูลเกี่ยวกับสถานะการกำกับดูแลของตนกับหน่วยงานของรัฐรวมถึงการแจ้งการยื่นเอกสารหรือการลงทะเบียนของรัฐที่มีผลบังคับใช้ ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากที่ปรึกษาในการลงทะเบียนกับ IARD ขึ้นอยู่กับจำนวนของสินทรัพย์ด้านกฎระเบียบที่พวกเขามีภายใต้การจัดการ
ผู้ให้คำปรึกษาสามารถใช้การยื่นแบบฟอร์มอิเล็กทรอนิกส์ของ ADV เพื่อออกเอกสารแจ้งเตือนสำหรับรัฐเพิ่มเติมที่พวกเขาทำธุรกิจ แต่ละรัฐอาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมสำหรับการยื่นประกาศแต่ละครั้ง หากที่ปรึกษาที่ลงทะเบียนกับ SEC เลือกที่จะถอนการลงทะเบียนของพวกเขาระบบ IARD จะแจ้งให้รัฐทราบโดยอัตโนมัติก่อนหน้านี้พวกเขาได้ออกเอกสารแจ้งให้ทราบล่วงหน้าและยกเลิกสถานะการยื่นหนังสือแจ้งให้ทราบล่วงหน้า
