สมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือคืออะไร (NASAA)
สมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือ (NASAA) เป็นองค์กรของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ที่มีเป้าหมายเพื่อปกป้องนักลงทุนจากการฉ้อโกง ก่อตั้งขึ้นในปีพ. ศ. 2462 ในรัฐแคนซัสสมาชิกของผู้ดูแลหลักทรัพย์ 67 รายจากทั่วอเมริกาเหนือทำงานเพื่อปกป้องลูกค้าของคำแนะนำการลงทุนหรือหลักทรัพย์ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของระบบการกำกับดูแลที่สมบูรณ์ซึ่งทำงานในระดับรัฐบาลกลางรัฐ / จังหวัดและอุตสาหกรรม
ทำลายสมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือ (NASAA)
NASAA พยายามที่จะช่วยนักลงทุนในการระบุและหลีกเลี่ยงการฉ้อโกงโดยให้ความรู้แก่ประชาชนสืบสวนการละเมิดกฎหมายของรัฐและจังหวัดและการดำเนินการบังคับใช้กฎหมาย การเป็นสมาชิกประกอบด้วยหน่วยงานกำกับดูแลที่อาจได้รับการแต่งตั้งว่าจ้างสำหรับตำแหน่งที่มุ่งเน้นด้านอาชีพหรือภายใต้เขตอำนาจศาลของอัยการสูงสุดของรัฐ พวกเขาเป็น "รับผิดชอบในการออกใบอนุญาต บริษัท หลักทรัพย์และผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนเช่นนายหน้าตัวแทนจำหน่ายและที่ปรึกษาการลงทุนการลงทะเบียนเสนอขายหลักทรัพย์บางอย่างการตรวจสอบข้อเสนอทางการเงินของ บริษัท ขนาดเล็กการตรวจสอบแนวทางปฏิบัติด้านการขายสำนักงานสาขาและการเก็บบันทึก บังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐ "ตาม NASAA นอกเหนือจากการปกป้องนักลงทุนแล้วหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบางแห่งอาจช่วยให้ธุรกิจขนาดเล็กหาเงินและอยู่ในการปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ หน่วยงานกำกับดูแลบางแห่งอาจทำงานในแผนกที่ควบคุมการประกันหรือการธนาคาร การเป็นสมาชิกของ NASAA ประกอบด้วยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์จากทั้งหมด 50 รัฐของสหรัฐอเมริกาเขตโคลัมเบียเปอร์โตริโกหมู่เกาะเวอร์จินของสหรัฐอเมริกาแคนาดาและเม็กซิโก
เว็บไซต์ของ NASAA มีแหล่งข้อมูลสำหรับนักลงทุนและมืออาชีพที่หลากหลายรวมถึงศูนย์การฉ้อโกงที่มีรายชื่อนักลงทุนชั้นนำแบบทดสอบการรับรู้การฉ้อโกงธงแดงหลอกลวงวิธีการติดต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ในพื้นที่
สมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์อเมริกาเหนือ: กิจกรรมสำคัญ
สมาชิก NASAA ทำงานภายในรัฐบาลเพื่อปกป้องนักลงทุนและสร้างความเชื่อมั่นในความมั่นคงของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ด้วยวิธีการดังต่อไปนี้:
- การออกใบอนุญาตนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัท ที่ปรึกษาการลงทุน (ผู้ที่จัดการสินทรัพย์น้อยกว่า $ 100 ล้าน) และ บริษัท หลักทรัพย์ที่ดำเนินธุรกิจในรัฐลงทะเบียนการลงทะเบียนหลักทรัพย์บางอย่างที่เสนอขายให้กับนักลงทุนของรัฐการตรวจสอบข้อร้องเรียนของนักลงทุน การปรับการลงโทษการชดใช้ความเสียหายแก่นักลงทุนการดำเนินคดีกับอาชญากรปกขาวและการจัดเก็บภาษีที่มีผลผูกพันทางกฎหมายที่ออกแบบมาเพื่อแก้ไขปัญหาเฉพาะการตรวจสอบ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และที่ปรึกษาการลงทุนเพื่อให้แน่ใจว่าสอดคล้องกับกฎหมายหลักทรัพย์ ข้อเสนอที่ไม่ได้รับการยกเว้นจากกฎหมายของรัฐการศึกษานักลงทุนเกี่ยวกับสิทธิของพวกเขาและการจัดหาเครื่องมือและความรู้ที่พวกเขาต้องการในการตัดสินใจทางการเงินอย่างมีข้อมูลการผ่านเนื้อเรื่องของกฎหมายและกฎระเบียบของรัฐที่แข็งแกร่ง
NASAA ยังบริหารจัดการการสอบ Series 63, 65 และ 66 ซึ่งอนุญาตให้ผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินทำงานเป็นตัวแทน ในรัฐส่วนใหญ่ Series 63 เป็นข้อกำหนดสำหรับตัวแทนหลักทรัพย์
