วิธีรับงานให้สอดคล้อง

สารบัญ

• งานที่ร้อนแรงที่สุดในอเมริกา
• รายละเอียดงาน
• การปฏิบัติตามและขั้นตอนทางจริยธรรม
• การปฏิบัติตามและการบริหารความเสี่ยง
• ทักษะและคุณสมบัติ
• ช่วงเงินเดือน
• เส้นทางอาชีพ
• อาชีพการปฏิบัติตามภาครัฐ
• การปฏิบัติตามระเบียบทางการเงินคืออะไร
• อาชีพอุตสาหกรรมการเงิน
• ข้อกำหนดการฝึกอบรม
• ข้อกำหนดการศึกษา
• สิ่งที่เกี่ยวกับใบอนุญาตหลักทรัพย์
• ประสบการณ์การทำงาน
• ชุดทักษะ
• บรรทัดล่าง

งานที่ร้อนแรงที่สุดในอเมริกา

เมื่อไม่กี่ปีที่ผ่านมาหนังสือพิมพ์วอลล์สตรีทเจอร์นัลได้ระบุตำแหน่งเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานที่ร้อนแรงที่สุดในอเมริกาซึ่งเหมาะสมกับสภาพแวดล้อมทางธุรกิจในอเมริกาสมัยใหม่ แรงงานอายุน้อยกำลังเติบโตขึ้นในยุคของสำนักคุ้มครองผู้บริโภคทางการเงิน (CFPB) หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) และสำนักงานป้องกันสิ่งแวดล้อมที่มีอำนาจ แต่ยังคงมีอำนาจ (EPA)

การหลั่งไหลของกฎระเบียบและกฎหมายที่มีการปรับปรุงใหม่ในการให้บริการด้านการเงินการดูแลสุขภาพการสื่อสารโทรคมนาคมและภาคอื่น ๆ ได้สร้างความต้องการบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสมมีจริยธรรมและได้รับประโยชน์อย่างมากต่อผู้กำกับดูแลและผู้เชี่ยวชาญด้านความเสี่ยง ได้เห็นการจ่ายเงินเพิ่มขึ้นและโอกาสงานใหม่ สำนักงานสถิติแรงงานสหรัฐ (BLS) คาดการณ์ว่าอาชีพจะเติบโต 8% จนถึงปี 2567

ในแง่ของความสำคัญและผลกระทบทางการเงินหัวหน้าเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการจัดอันดับในหมู่เจ้าหน้าที่การเงินหัวหน้า (CFOs) และประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (CEOs) กับเจ้าหน้าที่บริหารบางคนเนื่องจากสภาพแวดล้อมการปฏิบัติที่เหมาะสมทำให้ลุงแซมที่อ่าวและแสดงให้เห็นถึงข้อได้เปรียบ สินค้า

นี่คือความจริงทางการเงินมากขึ้น จากข้อมูลของ BLS ในปี 2561 อุตสาหกรรมที่ได้รับค่าตอบแทนสูงสุดสำหรับงานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบรวมถึงรัฐบาลเครดิตและการจัดการ

ประเด็นที่สำคัญ

• เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นหนึ่งในงานที่ร้อนแรงที่สุดในอเมริกางานการปฏิบัติตามมักจะอยู่ในบริการด้านการเงินการดูแลสุขภาพและการสื่อสารโทรคมนาคมเจ้าหน้าที่การปฏิบัติตามมักต้องการความรู้เกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักจริยธรรมในอุตสาหกรรมของพวกเขาในสาขาวิศวกรรมกฎหมายและเคมี การเงินและการจัดการมักเป็นส่วนหนึ่งของการศึกษาตาม

รายละเอียดงาน

ตำแหน่งเจ้าหน้าที่กำกับดูแลหรือผู้จัดการมีให้บริการในหลายอุตสาหกรรม แต่หน้าที่งานและความรับผิดชอบของบุคคลที่ดำรงตำแหน่งเจ้าหน้าที่กำกับดูแลมีความคล้ายคลึงกัน หน้าที่หลักของเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบคือเพื่อให้แน่ใจว่า บริษัท จะดำเนินธุรกิจอย่างถูกกฎหมายและมีจริยธรรมปฏิบัติตามกฎระเบียบอุตสาหกรรมที่บังคับใช้ทั้งหมด หน้าที่งานนี้เริ่มต้นด้วยการวิเคราะห์เชิงลึกของกฎระเบียบปัจจุบันและมาตรฐานทางจริยธรรมในอุตสาหกรรมเฉพาะ เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะต้องเข้าใจถึงวิธีการตีความข้อบังคับเหล่านี้และวิธีการที่เหมาะสมกับการดำเนินธุรกิจของ บริษัท

นอกเหนือจากการทำความเข้าใจกฎระเบียบทางกฎหมายแล้วเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะต้องมีความรู้ที่ดีเกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักจริยธรรมและมาตรฐานในอุตสาหกรรมของพวกเขา แม้ว่าจะมีบรรทัดฐานที่ประกอบด้วยพฤติกรรมเชิงจริยธรรมในเชิงทฤษฎีในภาคส่วนใหญ่ แต่ในทางปฏิบัติจริยธรรมมักจะถูกทิ้งไว้กับการตีความของเจ้าหน้าที่กำกับดูแลหรือผู้จัดการ ความจำเป็นในการตีความทางจริยธรรมทำให้เจ้าหน้าที่กำกับดูแลต้องเข้าใจถึงคุณค่าพื้นฐานของ บริษัท เพื่อให้พวกเขาสามารถสร้างและดำเนินการตามขั้นตอนมาตรฐานได้ การทบทวนมาตรฐานทางจริยธรรมของ บริษัท อย่างต่อเนื่องเป็นส่วนที่จำเป็นในการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

การปฏิบัติตามและขั้นตอนทางจริยธรรม

เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบยังแบ่งปันข้อมูลเกี่ยวกับพฤติกรรมที่สอดคล้องและขั้นตอนด้านจริยธรรมกับผู้บริหารพนักงานและผู้บริหารระดับสูงของ C-suite ในอุตสาหกรรมที่ภาระด้านกฎระเบียบอยู่ในระดับสูงเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามต้องใช้เวลาส่วนใหญ่ในการพัฒนาปรับปรุงและแจกจ่ายโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบแก่พนักงาน บริษัท ตัวอย่างเช่นเจ้าหน้าที่กำกับดูแลในอุตสาหกรรมบริการทางการเงินมุ่งเน้นความสนใจไปที่ความคิดริเริ่มในการต่อต้านการฟอกเงินรวมถึงโปรแกรมการฝึกอบรมและการศึกษาต่อเนื่องที่ให้รายละเอียดว่าพนักงานสามารถปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ครอบคลุมได้อย่างไร ในทำนองเดียวกันเจ้าหน้าที่กำกับดูแลที่ปฏิบัติงานในสถานบริการสุขภาพอาจอุทิศเวลาอย่างมากในการสร้างและเผยแพร่โปรแกรมการฝึกอบรมที่มุ่งเน้นการเปิดเผยและกฎหมายความเป็นส่วนตัวเพื่อปกป้องผู้ป่วยในโรงงาน

การปฏิบัติตามและการบริหารความเสี่ยง

บุคคลที่ดำรงตำแหน่งเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติงานก็มีหน้าที่รับผิดชอบในการตรวจสอบความเสี่ยงในปัจจุบันและอนาคตที่องค์กรธุรกิจกำลังเผชิญอยู่ ข้อมูลเกี่ยวกับความเสี่ยงของธุรกิจหรืออุตสาหกรรมเฉพาะนั้นจะถูกส่งไปยังผู้บริหารระดับสูงเพื่อสร้างการควบคุมภายในเพื่อลดความเสี่ยง เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะต้องทบทวนความเสี่ยงที่ต้องเผชิญกับองค์กรอย่างต่อเนื่องพร้อมกับขั้นตอนที่มีไว้เพื่อลดความเสี่ยงดังกล่าวเพื่อให้ บริษัท อยู่ในตำแหน่งที่ดีในการจัดการอย่างมีประสิทธิภาพ

ทักษะและคุณสมบัติ

โดยทั่วไปแล้วผู้ปฏิบัติตามกฎระเบียบทุกคนต้องการทักษะการวิเคราะห์การสืบสวนและการตัดสินใจ ด้วยเหตุผลที่ชัดเจนจะดีที่สุดถ้าเจ้าหน้าที่มีประสบการณ์ทำงานในอุตสาหกรรมใดก็ตามที่เขาตั้งใจจะให้บริการในความสามารถในการปฏิบัติตาม

ไม่มีเจ้าหน้าที่กำกับดูแลสองคนเผชิญกับความท้าทายเดียวกันและลักษณะของงานเป็นเช่นนั้นว่าเจ้าหน้าที่ทุกคนจะกลายเป็นนักเรียนถาวร: การเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบจะเกิดขึ้นอย่างสม่ำเสมอ วุฒิการศึกษาในสาขาวิศวกรรมกฎหมายและเคมีรวมถึงเศรษฐศาสตร์การเงินและการจัดการเป็นสินทรัพย์ที่ยอดเยี่ยมสำหรับประวัติย่อของการปฏิบัติตามข้อกำหนด ผู้ที่อยู่ในภาคการเงินอาจจำเป็นต้องมีใบอนุญาตหลักทรัพย์ (เพิ่มเติมในที่ด้านล่าง); การรับรองมืออาชีพในสาขาที่เกี่ยวข้องก็เป็นทางเลือกที่ดีเช่นกัน

$ 38, 320 ถึง $ 109, 650

ช่วงเงินเดือนสำหรับอาชีพเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติงาน

ช่วงเงินเดือน

ตามสถิติของ BLS 2018 ล่าสุดมีให้บริการตั้งแต่การเขียนนี้เงินเดือนประจำปีสำหรับวิชาชีพการปฏิบัติตามมีตั้งแต่ $ 38, 320 ถึง $ 109, 650 และค่าจ้างรายชั่วโมงจาก $ 18.42 ถึง $ 52.72 ผู้มีรายได้น้อยในตำแหน่งเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติงานมีแนวโน้มที่จะมีประสบการณ์การทำงานที่ผ่านมาน้อยที่สุดหรือมีวุฒิการศึกษาที่ไม่เกี่ยวข้องโดยตรงกับอุตสาหกรรมที่เขาทำงานอยู่ คนงานที่มีรายได้สูงมักจะดำรงตำแหน่งอยู่ในระดับสูงหรือมีวุฒิการศึกษาขั้นสูงในด้านธุรกิจบัญชีกฎหมายหรือการเงิน แน่นอนว่าผู้ที่ทำงานในสถาบันขนาดใหญ่มีแนวโน้มที่จะได้รับสิทธิประโยชน์เพิ่มเติมซึ่งเพิ่มชุดค่าตอบแทนรวมโดยมีหัวหน้าเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบครอบครองผู้ที่อยู่ในระดับเดียวกับผู้บริหาร C-Suite รายอื่น ๆ

เส้นทางอาชีพ

มีงานการปฏิบัติตามกฎระเบียบในเกือบทุกสาขาซึ่งสามารถทำให้เป็นเส้นทางอาชีพที่ยากลำบากในการเตรียมความพร้อม ตัวอย่างเช่นเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานที่ HSBC หรือ Wells Fargo มีความรับผิดชอบและข้อกำหนดด้านการศึกษาที่แตกต่างกันมากกว่าเจ้าหน้าที่กำกับดูแลที่ทำงานให้กับ Dow Chemical หรือ Exxon Mobil

มืออาชีพด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ต้องการควรระบุอุตสาหกรรมเหล่านั้นที่เขามีความหลงใหลหรือความสามารถพิเศษและเขาควรเข้าใจอุปสรรคในทางปฏิบัติและกฎระเบียบสำหรับอุตสาหกรรมเหล่านั้น

อุตสาหกรรมบางประเภทเช่นอาหารสารเคมีการดูแลสุขภาพและการเงินกำลังปล่อยสินเชื่อให้กับแผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบ อย่างไรก็ตามงานใหม่ส่วนใหญ่สำหรับพนักงานที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบมาจากภาครัฐไม่ใช่ธุรกิจส่วนตัว

อาชีพการปฏิบัติตามกฎระเบียบไม่เพียง แต่ในด้านการเงินเท่านั้น งานอาจจะอยู่ในการดูแลสุขภาพและการสื่อสารโทรคมนาคม

อาชีพการปฏิบัติตามภาครัฐ

จากข้อมูลของ BLS นายจ้างสามอันดับแรกของเจ้าหน้าที่กำกับดูแลคือรัฐบาลกลางรัฐบาลของรัฐและรัฐบาลท้องถิ่น ในความเป็นจริงรัฐบาลท้องถิ่น (ผู้ที่มี OES กำหนด) จ้างเจ้าหน้าที่กำกับดูแล (28, 560 จาก 2018) มากกว่า บริษัท เอกชนและผู้ให้บริการประกันภัย (25, 390) แม้ว่าจะจ่ายน้อยกว่า

แม้ว่างานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบของภาครัฐและภาครัฐโดยทั่วไปจะมาพร้อมกับเงินเดือนเริ่มต้นที่ต่ำกว่างานภาคเอกชนประโยชน์และความปลอดภัยในการทำงานดีกว่า แม้แต่รัฐที่มีผลประโยชน์สาธารณะค่อนข้างต่ำเช่นโคโลราโดและมินนิโซตาก็แซงหน้าผลประโยชน์เฉลี่ยโดยเฉลี่ยกับนายจ้างเอกชนที่ดีที่สุด นอกจากนี้ยังเป็นการยากที่จะถูกไล่ออกจากงานภาครัฐโดยเพิ่มรูปแบบของการประกันการว่างงาน ดังนั้นในขณะที่การสมัครงานภาครัฐอาจเป็นเรื่องยุ่งยาก แต่ก็ยังเป็นตัวเลือกที่ดีสำหรับผู้ที่สนใจปฏิบัติตาม

การปฏิบัติตามระเบียบทางการเงินคืออะไร

ก่อนที่จะเจาะลึกลงไปถึงวิธีการเป็นเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานของ บริษัท ทางการเงินหรือสมาชิกของทีมกำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบสิ่งสำคัญอันดับแรกคือต้องเข้าใจว่างานนั้นเกี่ยวข้องกับอะไร เพื่อความชัดเจนหน้าที่ของบุคลากรด้านการปฏิบัติตามจะแตกต่างกันไปตาม บริษัท และลักษณะงาน อย่างไรก็ตามงานต่อไปนี้เป็นภารกิจที่สามารถทำได้โดยแผนกกำกับการปฏิบัติตาม:

• ตรวจสอบให้แน่ใจว่า บริษัท ปฏิบัติตามกฎเงินทุนขั้นต่ำเพื่อให้แน่ใจว่าพนักงานปฏิบัติตามแนวทางการปฏิบัติตามภายในกำหนดและจัดการกับข้อร้องเรียนของลูกค้าดูแลบทสนทนากับหน่วยงานกำกับดูแลทบทวนกิจกรรมการขายและบัญชีที่ใช้ดุลยพินิจ ปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ตรวจสอบให้แน่ใจว่า บริษัท ปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐดูแลให้พนักงานทุกคนลงทะเบียนทรัพย์สินและมีชั้นเรียนการศึกษาต่อเนื่องตามความต้องการตรวจสอบให้แน่ใจว่า บริษัท ปฏิบัติตามกฎการซื้อขายและทำตลาดทั้งหมด บริษัท หรือเตรียมเอกสารสำหรับคดีอนุญาโตตุลาการที่อาจค้างอยู่

การปฏิบัติตามกฎระเบียบของอุตสาหกรรมการเงิน

ดังกล่าวข้างต้นอุตสาหกรรมการเงินเป็นเขตข้อมูลสุกสำหรับผู้ที่สนใจในอาชีพที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตาม แผนกปฏิบัติตามกฎระเบียบของธนาคาร บริษัท นายหน้าหรือ บริษัท จัดการลงทุนทำงานเพื่อให้มั่นใจว่าพนักงานและเจ้าหน้าที่ทุกคนปฏิบัติตามกฎระเบียบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) แต่ยังรวมถึงกฎระเบียบของอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)

ข้อกำหนดการฝึกอบรม

ตำแหน่งในฐานะเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบหรือผู้จัดการโดยทั่วไปจะไม่ถือว่าเป็นการจ้างงานระดับเริ่มต้น ปริญญาตรีมักเป็นข้อกำหนดขั้นต่ำและนายจ้างบางคนอาจมองหาหลักสูตรขั้นสูงเช่นปริญญากฎหมายหรือปริญญาโทสาขาบริหารธุรกิจ (MBA) โดยเฉพาะอย่างยิ่งที่จะมีคุณสมบัติในตำแหน่งระดับที่สูงขึ้น

เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบในภาคอื่น ๆ มีโอกาสที่จะสำเร็จหลักสูตรประกาศนียบัตรวิชาชีพและการปฏิบัติตามจริยธรรมที่ได้รับการรับรอง (CCEP) ผ่านสมาคมการกำกับดูแลกิจการและจริยธรรม (SCCE) CCEP ต้องการการมีส่วนร่วมในหลักสูตรที่จำเป็นต้องมีอย่างเข้มข้นพร้อมกับการผ่านการสอบที่ประสบความสำเร็จ หลักสูตรการกำหนดและการรับรองที่คล้ายกันมีให้บริการผ่านสมาคมเจ้าหน้าที่จริยธรรมและกำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (ECOA)

ข้อกำหนดการศึกษา

ในปี 1980 ระดับปริญญาตรีสี่ปีไม่จำเป็นต้องทำงานในแผนกกำกับ ผู้คนจำนวนมากในตอนนั้นมีเพียงประกาศนียบัตรมัธยมปลายและแม้ว่าพวกเขาจะจบการศึกษาจากวิทยาลัย แต่ก็มักจะไม่ได้รับปริญญาด้านการเงิน ในเวลานั้นความคิดคือพนักงานจะได้เรียนรู้เกี่ยวกับงาน

ทั้งหมดที่มีการเปลี่ยนแปลง คุณจำเป็นต้องมีวุฒิการศึกษาด้านการเงินการจัดการการบัญชีเศรษฐศาสตร์หรือกฎหมายหากคุณต้องการได้รับการว่าจ้างจาก บริษัท ที่มีโครงสร้างนูน นอกจากนี้แม้ว่าจะไม่ใช่ข้อบังคับ แต่ปริญญาโทสาขาการเงินการบัญชีหรือเศรษฐศาสตร์ก็สามารถช่วยให้แต่ละคนแตกต่างจากผู้สมัครคนอื่น ๆ ที่จบปริญญาตรี ในที่สุดผู้ที่มีปริญญาทางกฎหมายมักจะมีการแข่งขันในขณะที่พวกเขามีความรู้สึกในการทำงานของกฎหมายซึ่งมักจะทำให้พวกเขามีผู้สมัครที่ดีที่สุดสำหรับบ้านนายหน้าซื้อขายจำนวนมาก

ผ่านสำนักงานบริการกำกับดูแลแห่งชาติ (NRS) บุคคลที่ต้องการความก้าวหน้าในการประกอบอาชีพในฐานะเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานภายในภาคบริการทางการเงินและอุตสาหกรรมการลงทุนสามารถทำหนังสือรับรองการเป็นผู้เชี่ยวชาญด้านการกำกับดูแลการลงทุนที่สมบูรณ์ โปรแกรมการรับรองขั้นสูงนี้ช่วยให้ผู้เข้าร่วมมีเนื้อหาด้านกฎระเบียบที่ทันสมัยซึ่งเกี่ยวข้องกับผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินที่ทำงานในแผนกกำกับดูแล

สิ่งที่เกี่ยวกับใบอนุญาตหลักทรัพย์

บริษัท อาจต้องการบุคลากรด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบเพื่อให้ได้รับใบอนุญาต เป็นเรื่องปกติที่ บริษัท ต่างๆจะต้องให้บุคลากรด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นผู้สอบเทียบ Series 7 และ Series 63 หลักสูตรสำหรับการสอบใบอนุญาตเหล่านี้ช่วยให้เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามเพื่อรับรากฐานที่ดีและความเข้าใจในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์

ใบอนุญาตอื่น ๆ ที่ บริษัท อาจสนับสนุนบุคคลที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ ได้แก่ การสอบ Series 14, Series 26, Series 27 และ Series 39 การสอบเหล่านี้จำเป็นต้องมีความเข้าใจเกี่ยวกับกฎเงินทุนสุทธิกฎคณะกรรมการกำหนดกฎเกณฑ์หลักทรัพย์แห่งชาติ (MSRB) กฎระเบียบสำหรับการรักษาบัญชีลูกค้าบทบาทการกำกับดูแลการขาย (และอื่น ๆ) และการเก็บบันทึก

ประสบการณ์การทำงาน

ทีมงานกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์จะจ้างผู้ที่เคยทำงานในด้านอื่น ๆ หรือด้านอื่น ๆ ของอุตสาหกรรมเช่นการขายและการค้าขาย อย่างไรก็ตามผู้คนจำนวนมากที่ทำงานในตำแหน่งที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบดูเหมือนจะมีประสบการณ์ด้านงานสนับสนุนอย่างกว้างขวางในการตั้งถิ่นฐานการค้าหรือการดำเนินงาน จำนวนที่เป็นธรรมของผู้ที่อยู่ในสนามยังมีพื้นหลังในการบัญชีหรือได้ทำงานให้กับตลาดหลักทรัพย์ที่สำคัญหรือ FINRA เป็นผู้ตรวจสอบหรือผู้ตรวจสอบภาคสนาม

ยิ่งไปกว่านั้นหลาย ๆ บริษัท จะมองว่าผู้สมัครที่เคยมีประสบการณ์ใน บริษัท ที่มีขนาดและรูปร่างคล้ายกันหรือไม่ ประสบการณ์นี้ทำให้มั่นใจได้ว่าบุคคลจะสามารถจัดการประเภทของหน้าที่และบ่อยครั้งที่ลักษณะก้าวย่างของแผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ลักษณะของงานของเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ บริษัท ขนาดใหญ่หรือคลังสินค้ามักจะเกี่ยวข้องมากกว่าผู้ปฏิบัติงานกำกับดูแลที่ บริษัท ขนาดเล็กในระดับภูมิภาค

ชุดทักษะ

แม้ว่าแต่ละคนจะมีคุณสมบัติตรงตามข้อกำหนดข้างต้นทั้งหมดและดูดีบนกระดาษ แต่ก็มีชุดทักษะเฉพาะที่เขาหรือเธอต้องประสบความสำเร็จในด้านการปฏิบัติตาม ตัวอย่างเช่น:

• บุคคลควรมีรายละเอียดที่มุ่งเน้นและมีความสามารถในการตรวจสอบและวิเคราะห์ชุดข้อมูลขนาดใหญ่ในระยะสั้นเนื่องจากสมาชิกบุคลากรด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะถูกเรียกเก็บเงินเพื่อให้แน่ใจว่า บริษัท ปฏิบัติตามกฎ FINRA ทั้งหมดพวกเขาจะต้องสามารถถอดรหัสข้อมูล กิจกรรมการค้า) และสามารถระบุได้ว่าบุคคลและ / หรือ บริษัท นั้นปฏิบัติตามหรือไม่บุคลากรด้านการปฏิบัติตามต้องมีความรู้อย่างใกล้ชิดเกี่ยวกับงานและหน้าที่อื่น ๆ เช่นการขายและการค้า (และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง)

บรรทัดล่าง

บุคคลทุกคนในการปฏิบัติตามควรเกินกว่าตำหนิ นั่นคือการทำงานอย่างถูกต้องพวกเขาจะต้องรักษาความซื่อสัตย์ในระดับสูงและทำหน้าที่เป็นตัวอย่างสำหรับพนักงานคนอื่น ๆ ของ บริษัท