กองบังคับใช้คืออะไร
แผนกบังคับใช้เป็นสาขาของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (กลต.) ซึ่งมีหน้าที่ในการรวบรวมหลักฐานการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์และแนะนำการดำเนินคดีเมื่อจำเป็น มันถูกสร้างขึ้นในปี 1972 และทำงานร่วมกับหน่วยงานอื่น ๆ ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อตรวจสอบกฎหมายหลักทรัพย์และการละเมิดกฎระเบียบและดำเนินการกับผู้ฝ่าฝืน
การทำลายกองบังคับใช้
การแบ่งการบังคับใช้นั้นคล้ายกับกำลังตำรวจของ ก.ล.ต. เนื่องจากเป้าหมายหลักของ ก.ล.ต. คือการบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์แผนกนี้จึงเป็นศูนย์กลางในการบรรลุภารกิจ ตามเว็บไซต์ของสำนักงาน ก.ล.ต. พบว่าการฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์ทั่วไปรวมถึงการจัดการราคาตลาดการขโมยเงินทุนหรือหลักทรัพย์ของลูกค้าการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในการละเมิดความรับผิดชอบของผู้ค้าหลักทรัพย์ในการปฏิบัติต่อลูกค้าอย่างเป็นธรรมและไม่ถูกต้อง
กองบังคับใช้ดำเนินการสืบสวนอย่างไร
หลักฐานการละเมิดที่เป็นไปได้จะถูกรวบรวมผ่านกิจกรรมการเฝ้าระวังในตลาดการร้องเรียนของนักลงทุนหน่วยงานอื่น ๆ ของ ก.ล.ต. และแหล่งอุตสาหกรรมอื่น ๆ สำนักงาน ก.ล.ต. อาจขอให้ผู้ต้องสงสัยกระทำการส่งเอกสารที่เกี่ยวข้องโดยสมัครใจและยื่นคำให้การโดยสมัครใจเกี่ยวกับการละเมิดที่ถูกกล่าวหา แต่ยังสามารถขอคำสั่งอย่างเป็นทางการในการสอบสวนเพื่อให้เจ้าหน้าที่ ก.ล.ต. บังคับให้ผู้ต้องหาและพยานถูกกล่าวหา
ประมวลกฎหมายแพ่งและการบริหาร
กองบังคับใช้สามารถนำคดีแพ่งต่อผู้ฝ่าฝืนกฎข้อบังคับในศาลแขวงสหรัฐหรือในการดำเนินการทางปกครองโดยผู้พิพากษากฎหมายปกครองอิสระ (ALJ) ทั้ง ก.ล.ต. และกองบังคับการมีอำนาจที่แท้จริงในการดำเนินคดีทางอาญาต่อผู้ถูกกล่าวหา แต่พวกเขาสามารถแนะนำให้นำค่าใช้จ่ายดังกล่าวไปให้อัยการกลางหรืออัยการรัฐ
ก.ล.ต. สามารถค้นหาคำสั่งหรือคำสั่งห้ามในคดีแพ่งที่ห้ามมิให้มีการละเมิดกฎระเบียบในอนาคต บุคคลที่ได้รับคำสั่งดังกล่าวอาจถูกจำคุกหรือถูกปรับเนื่องจากถูกดูหมิ่นศาลหากเขาหรือเธอฝ่าฝืนคำสั่งศาล ก.ล.ต. ยังสามารถขอคำสั่งศาลเพื่อห้ามไม่ให้บุคคลใดทำหน้าที่เป็นผู้อำนวยการหรือเจ้าหน้าที่ บริษัท
นอกจากนี้ยังมีการดำเนินการด้านการบริหารที่แตกต่างกันจำนวนมากที่มีอยู่ใน ก.ล.ต. รวมถึงการหยุดและหยุดยั้งคำสั่ง; การเพิกถอนหรือระงับการลงทะเบียน; ระงับจากการจ้างงาน หรือบาร์จากการจ้างงาน นอกจากนี้คณะกรรมการสามารถสั่งลงโทษทางแพ่งหรือยึดผลประโยชน์ที่ไม่ได้รับจากผู้ฝ่าฝืน บาร์อื่น ๆ อาจมีให้กับคณะกรรมการ ก.ล.ต. บนพื้นฐานของความประพฤติอุตสาหกรรมหรือการเชื่อมโยงความสัมพันธ์ของผู้ฝ่าฝืน
