ผู้เชี่ยวชาญด้านการจัดการการลงทุนที่ได้รับการรับรอง (CIMS) คืออะไร?
ผู้เชี่ยวชาญด้านการจัดการการลงทุนที่ได้รับการรับรอง - CIMS เป็นผู้เชี่ยวชาญด้านการจัดการการลงทุนที่ได้รับการรับรองจากสถาบันที่ปรึกษาด้านการจัดการการลงทุนเพื่อให้สมาชิกสมทบที่ผ่านการสอบและผ่านข้อกำหนดด้านประสบการณ์การทำงานในอุตสาหกรรมบริการทางการเงิน
ก่อนปี 2545 CIMS เป็นตำแหน่งที่ต่ำกว่าซึ่งอาจนำไปสู่การแต่งตั้งที่ปรึกษาด้านการจัดการการลงทุนที่ได้รับการรับรอง (CIMC) แม้ว่าสมาคมที่ปรึกษาการจัดการการลงทุนจะหยุดการแต่งตั้งที่ปรึกษาด้านการจัดการการลงทุนที่ได้รับการรับรอง (CIMC) และโปรแกรมในปี 2002 แต่ก็ยังได้รับการสนับสนุนจากองค์กร
ประเด็นที่สำคัญ
- ผู้เชี่ยวชาญด้านการจัดการการลงทุนที่ได้รับการรับรอง - CIMS - เป็นครั้งแรกในโปรแกรมการรับรองแบบสองส่วนสำหรับที่ปรึกษาการลงทุนที่หยุดในต้นปี 2000 จากปี 2003 เป็นต้นไปโปรแกรม CIMS และ CIMC ได้ถูกรวมเข้ากับการแต่งตั้งผู้จัดการนักวิเคราะห์การลงทุน เป็นเพียงหนึ่งในการกำหนดแบบมืออาชีพที่มีให้สำหรับมืออาชีพด้านการเงินในขณะนี้
พื้นฐานของผู้เชี่ยวชาญด้านการจัดการการลงทุนที่ผ่านการรับรอง
ในปี 2545 โปรแกรม CIMC ถูกรวมเข้ากับโปรแกรมนักวิเคราะห์ผู้จัดการการลงทุนที่ได้รับการรับรองของสมาคมการจัดการการลงทุน (CIMA) ซึ่งมีมาตั้งแต่ปี 2531 ผู้ถือ CIMC ที่มีอยู่ยังคงได้รับการแต่งตั้ง แต่ผู้สมัครใหม่
ในขณะที่มีการใช้งานผู้ที่ได้รับ CIMS สามารถดำเนินการต่อและรับการกำหนด CIMC นอกจากนี้ผู้สมัครจะต้องสำเร็จหลักสูตรอย่างกว้างขวางและผ่านสมาคมแห่งชาติของผู้ค้าหลักทรัพย์ (NASD) - การตรวจสอบที่ได้รับการแต่งตั้งสำหรับระดับ I และ II ของหลักสูตรของสมาคม หัวข้อที่ศึกษา ได้แก่ การจัดสรรสินทรัพย์การจัดการพอร์ตโฟลิโอที่ทันสมัยการวัดผลงานของพอร์ตโฟลิโอและจริยธรรม
CIMS และ CIMCs ยังต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดของสถาบันเกี่ยวกับประสบการณ์ในการให้คำปรึกษาและการจัดการบัญชีและปฏิบัติตามหลักจรรยาบรรณและข้อกำหนดการศึกษาต่อเนื่อง
การกำหนดวิชาชีพอื่น ๆ ทางการเงิน
ผู้ให้คำปรึกษาทางการเงินและผู้จัดการการลงทุนอื่น ๆ อาจมีตำแหน่งรวมถึงนักวิเคราะห์การเงินชาร์เตอร์ด (CFA) ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต (CPA) ผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินส่วนบุคคล (PFS) ที่ปรึกษาทางการเงินชาร์เตอร์ด (ChFC) ที่ปรึกษาส่วนตัว (CFP) และที่ปรึกษาด้านการลงทุนชาร์เตอร์ด (CIC)
แต่ละการกำหนดเหล่านี้บ่งชี้ว่าผู้ถือมีคุณสมบัติตรงตามมาตรฐานของการศึกษามืออาชีพความรู้และประสบการณ์และได้ตกลงที่จะปฏิบัติตามจรรยาบรรณและอยู่เคียงข้างการพัฒนาใหม่ในพื้นที่ของความเชี่ยวชาญระดับมืออาชีพเพื่อทำหน้าที่เพื่อประโยชน์สูงสุดของลูกค้า.
