ผู้เชี่ยวชาญกองทุนที่ผ่านการรับรอง (CFS) คืออะไร?
ผู้เชี่ยวชาญกองทุนที่ผ่านการรับรอง (CFS) ได้รับการรับรองจากสถาบันธุรกิจและการเงิน (IBF) สำหรับความเชี่ยวชาญในกองทุนรวมและอุตสาหกรรมกองทุนรวม ข้อกำหนดสำหรับการแต่งตั้งรวมถึงการผ่านการสอบผู้เชี่ยวชาญด้านกองทุนที่ผ่านการรับรอง การสอบผู้เชี่ยวชาญกองทุนที่ผ่านการรับรองเป็นหนึ่งในการกำหนดการรับรองที่เก่าแก่ที่สุดในอุตสาหกรรมกองทุนรวม
ประเด็นที่สำคัญ
- ผู้เชี่ยวชาญด้านกองทุนที่ผ่านการรับรองเป็นผู้เชี่ยวชาญด้านอุตสาหกรรมการเงินที่ได้รับการรับรองในการให้ความช่วยเหลือกองทุนรวมเพื่อที่จะเป็นผู้เชี่ยวชาญด้านกองทุนที่ได้รับการรับรองจะต้องได้รับใบรับรองจากสถาบันธุรกิจและการเงิน (IBF) ผู้เชี่ยวชาญด้านกองทุนที่ผ่านการรับรอง โบรกเกอร์, ผู้จัดการเงิน, ที่ปรึกษาทางการเงินส่วนบุคคลและมืออาชีพอื่น ๆ ในอุตสาหกรรมการเงินนอกเหนือจากการถือใบรับรองผู้เชี่ยวชาญด้านกองทุนที่ผ่านการรับรองจะต้องสำเร็จการศึกษา 30 ชั่วโมงทุก ๆ สองปีก่อนการสอบ CFS ที่คาดหวังจะต้องจบปริญญาตรี หรือประสบการณ์การทำงาน 2, 000 ชั่วโมงในอุตสาหกรรมบริการทางการเงินและจบหลักสูตรการเรียนรู้ด้วยตนเองของ IBF ซึ่งประกอบด้วยหกโมดูล
ทำความเข้าใจกับผู้เชี่ยวชาญกองทุนที่ผ่านการรับรอง
ผู้เชี่ยวชาญกองทุนที่ผ่านการรับรองจะได้รับการฝึกอบรมสำหรับการสอบจาก IBF ซึ่งเป็นผู้สร้างและผู้ออกตราสาร CFS IBF ก่อตั้งขึ้นในปี 1988 และพัฒนา CFS ในปีเดียวกัน CFS ช่วยให้มืออาชีพเช่นโบรกเกอร์ผู้จัดการเงินและนักบัญชีสามารถให้คำแนะนำการลงทุนร่วมสมัยกับกองทุนรวมได้
IBF ยังเสนอการรับรองอุตสาหกรรมอื่น ๆ รวมถึงในสาขาต่อไปนี้: ผู้เชี่ยวชาญด้านเงินงวดที่ได้รับการรับรองผู้เชี่ยวชาญด้านอสังหาริมทรัพย์ที่ได้รับการรับรองผู้เชี่ยวชาญด้านภาษีที่ผ่านการรับรองผู้เชี่ยวชาญด้านรายได้ที่ผ่านการรับรองใบรับรองประกันสังคมและประกันสุขภาพของรัฐบาล วิทยาศาสตร์ในการให้บริการทางการเงิน
การรับรองผู้เชี่ยวชาญทางการเงินที่ผ่านการรับรองมักจะได้รับจากบุคคลที่ทำงานในอุตสาหกรรมการเงินเช่นที่ปรึกษาทางการเงินส่วนบุคคล, นักบัญชี, นายธนาคาร, โบรกเกอร์, ผู้จัดการเงินและนักวางแผนทางการเงินที่ผ่านการรับรอง
การได้รับใบรับรองผู้เชี่ยวชาญด้านกองทุนที่ได้รับการรับรองสามารถทำให้นักวิเคราะห์แตกต่างกันโดยให้การรับรองเพิ่มเติมเพื่อแสดงความเชี่ยวชาญเพิ่มเติม
ผู้เชี่ยวชาญด้านกองทุนที่ผ่านการรับรองเทียบกับซีรี่ส์ 6
การรับรอง CFS ช่วยให้ผู้เชี่ยวชาญด้านบริการทางการเงินมีความเชี่ยวชาญเพิ่มเติมที่จำเป็นสำหรับการให้คำปรึกษาแก่ลูกค้าว่ากองทุนรวมใดเหมาะสมกับความต้องการเฉพาะของพวกเขามากที่สุด การกำหนดไม่อนุญาตให้บุคคลซื้อหรือขายกองทุนรวม ในขณะเดียวกันใบอนุญาต Series 6 เป็นแง่มุมการออกใบอนุญาตต่าง ๆ ที่ผู้เชี่ยวชาญกองทุนที่ได้รับการรับรองจำนวนมากมีและใช้ในการติดต่อทางธุรกิจรายวัน ใบอนุญาต Series 6 อนุญาตให้มืออาชีพซื้อและขายเงินทุนให้กับลูกค้าและเป็นประโยชน์ต่ออุตสาหกรรมการเงิน
ข้อกำหนดสำหรับผู้เชี่ยวชาญกองทุนที่ผ่านการรับรอง
การสอบ CFS ได้รับการออกแบบมาเพื่อให้ผู้เชี่ยวชาญด้านข้อมูลการตลาดในปัจจุบันเกี่ยวกับกองทุนรวมกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน (ETFs) การลงทุนด้านอสังหาริมทรัพย์ (REITs) กองทุนปิดและข้อเสนอการลงทุนอื่น ๆ ที่คล้ายคลึงกัน นอกจากนี้ยังมีเนื้อหาเกี่ยวกับการวิเคราะห์กองทุนขั้นสูงและการเลือกกองทุนการจัดสรรสินทรัพย์การสร้างพอร์ตโฟลิโอการจัดการความเสี่ยงภาษีและการวางแผนอสังหาริมทรัพย์
ผู้สมัครต้องสำเร็จการศึกษาระดับปริญญาตรีหรือมีประสบการณ์การทำงานด้านบริการทางการเงิน 2, 000 ชั่วโมงก่อนทำการสอบ โปรแกรมการศึกษาด้วยตนเองแบบโมดูลหกหลักสูตรที่จัดทำโดย IBF เป็นข้อกำหนดเบื้องต้น IBF ประเมินบุคคลที่สามารถรับรองในประมาณ 15 สัปดาห์ถึงแม้ว่าพวกเขาจะได้รับหนึ่งปีเพื่อจบหลักสูตรเมื่อลงทะเบียนในโปรแกรม การรับรอง CFS นั้นต้องมีการสอบออนไลน์จำนวน 3 ครั้งและกรณีศึกษาเพื่อการสำเร็จการศึกษา
การรับรองสามารถรับได้จาก IBF ในราคา $ 1, 365 ค่าใช้จ่ายทั้งหมดรวมถึงการลงทะเบียนค่าเล่าเรียนตำราเรียนคำถามทบทวนการสอบการปฏิบัติเอกสารอ้างอิงการจัดส่งการสอบปลายภาคกรณีศึกษาและประกาศนียบัตร
ผู้เชี่ยวชาญกองทุนที่ผ่านการรับรองจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านการศึกษาต่อเนื่อง การศึกษาต่อเนื่องยังได้รับการนำเสนอโดย IBF ซึ่งมุ่งเน้นที่จะให้ผู้เชี่ยวชาญได้รับความรู้เกี่ยวกับเครื่องมือการลงทุนร่วมสมัยและแนวทางปฏิบัติด้านการตลาด เพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดผู้เชี่ยวชาญด้านกองทุนที่ผ่านการรับรองจะต้องสำเร็จการศึกษาต่อเนื่อง 30 ชั่วโมงทุกสองปี
