นิยามข้ามหน่วยงาน

Agency Cross คืออะไร

ตัวแทนข้ามคือธุรกรรมที่ที่ปรึกษาการลงทุนทำหน้าที่เป็นนายหน้าสำหรับลูกค้าของพวกเขาและบุคคลอื่น ๆ ในการทำธุรกรรม ที่ปรึกษาการลงทุนไม่จำเป็นต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้าสำหรับการทำธุรกรรมข้ามแต่ละเอเจนซี่ แต่ต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้าก่อนเพื่อทำธุรกรรมดังกล่าว

Agency Cross อธิบาย

ในการทำธุรกรรมทั้งหมดที่ปรึกษายังคงต้องได้รับราคาที่ดีที่สุดและการดำเนินการในการทำธุรกรรมข้ามหน่วยงาน หาก บริษัท ในเครือของโบรกเกอร์ที่ปรึกษาทำธุรกรรมดังกล่าวก็ยังถือว่าเป็นตัวแทนการทำธุรกรรมข้ามเช่นเดียวกับที่ปรึกษาได้เป็นนายหน้าซื้อขาย การทำธุรกรรมข้ามตัวแทนมีการควบคุมโดยกฎข้อ 206 (3) -2 ของพระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุนปี 2483

Agency Cross กับธุรกรรมหลัก

ด้วยธุรกรรมข้ามเอเจนซี่ผู้ให้คำปรึกษาจะทำการแลกเปลี่ยนระหว่างลูกค้าที่ให้คำปรึกษาที่แตกต่างกัน ในธุรกรรมตัวแทนประเภทอื่นผู้ให้คำปรึกษาจะจัดทำการซื้อขายระหว่างลูกค้าที่ปรึกษาและลูกค้านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และในธุรกรรมหลักผู้ให้คำปรึกษาซึ่งดำเนินการในนามของตนเอง - ซื้อการรักษาความปลอดภัยจากและขายการรักษาความปลอดภัยให้กับบัญชีของลูกค้า

Agency Cross และ Compliance

ผู้ควบคุมดูแลอย่างใกล้ชิดเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎข้อ 206 (3) -2 ในการทำธุรกรรมของหน่วยงานเนื่องจากพวกเขาสร้างศักยภาพในการติดต่อตนเองโดยที่ปรึกษา โดยเฉพาะอย่างยิ่งสามารถใช้ตัวแทนข้ามที่ปรึกษาทางการเงินที่ไร้ยางอายเพื่อรับค่าตอบแทนเพิ่มเติม

ตามที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์การปฏิบัติตามกฎข้อ 206 (3) -1 ต้องมีสิ่งต่อไปนี้:

• ลูกค้าที่ปรึกษาจะต้องให้ความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษรเพื่ออนุญาตการทำธุรกรรมข้ามหน่วยงานก่อนที่จะเกิดขึ้น คำยินยอมนั้นต้องมาจากการเปิดเผยอย่างเป็นลายลักษณ์อักษรโดยที่ปรึกษาว่าพวกเขา (หรือบุคคลอื่น) จะทำหน้าที่เป็นนายหน้าเพื่อรับค่าคอมมิชชั่นจากและมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นเกี่ยวกับทั้งสองฝ่ายในการทำธุรกรรม เขียนลูกค้าแต่ละรายที่หรือก่อนที่จะเสร็จสิ้นหรือการทำธุรกรรมใด ๆ ที่มีคำสั่งเกี่ยวกับลักษณะของการทำธุรกรรมวันที่มันเกิดขึ้นข้อเสนอเพื่อให้เวลาการทำธุรกรรมที่เกิดขึ้นและเท่าใดพวกเขาได้รับหรือจะได้รับ รวมถึงแหล่งที่มาผู้ให้คำปรึกษาจะต้องส่งรายงานประจำปีของลูกค้าแต่ละรายซึ่งรวมถึงจำนวนการทำธุรกรรมข้ามเอเจนซี่ตั้งแต่คำสั่งสุดท้ายรวมถึงยอดรวมของผลตอบแทนที่ได้รับหรือจะได้รับ แต่ละข้อความต้องระบุอย่างชัดเจนว่าอาจมีการเพิกถอนคำยินยอมของลูกค้าได้ตลอดเวลา