แจ้งให้ทราบล่วงหน้าเวลส์

ประกาศเวลล์คืออะไร

A Wells Notice เป็นการแจ้งเตือนที่ออกโดยหน่วยงานกำกับดูแลเพื่อแจ้งให้บุคคลและ บริษัท ทราบถึงการสอบสวนที่สมบูรณ์ซึ่งมีการค้นพบการละเมิด มักจะอยู่ในรูปแบบของจดหมายซึ่งจะแจ้งให้ผู้รับทราบถึงลักษณะที่กว้างขวางของการละเมิดที่เปิดเผยและลักษณะของการดำเนินการบังคับใช้กฎหมายที่จะเริ่มต้นกับผู้รับ การแจ้งให้ทราบล่วงหน้าของเวลส์ได้รับการตั้งชื่อตามคณะกรรมการเวลส์ซึ่งก่อตั้งขึ้นในปี 2515 โดยวิลเลียมเจ. เคซี่ย์ประธานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อพิจารณาทบทวนแนวปฏิบัติและนโยบายการบังคับใช้กฎหมายของ ก.ล.ต. และเป็นประธานโดยจอห์นเวลส์

ทำลายการแจ้งเตือนของ Wells

การได้รับการแจ้งเตือนจากเวลส์หมายความว่าคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจนำคดีแพ่งต่อบุคคลหรือ บริษัท ที่ตั้งชื่อนั้นและให้โอกาสบุคคลหรือ บริษัท ดังกล่าวในการเสนอข้อมูลว่าทำไมการกระทำดังกล่าวไม่ควรนำมาดำเนินการ ประมาณร้อยละ 80 ของผู้ที่ได้รับเวปไซด์เวลส์ในช่วงเวลาระหว่าง 2011 ถึง 2013 ต้องเผชิญกับค่าใช้จ่ายสำหรับการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์

การตอบสนองต่อประกาศเวลล์

หลังจากได้รับการบอกกล่าวจากเวลส์ผู้รับมีโอกาสให้จำเลยที่คาดหวังในการดำเนินการบังคับใช้กฎหมายของ ก.ล.ต. ใด ๆ ที่จะพูดเกี่ยวกับพฤติกรรมของตนเองโดยตรงต่อผู้มีอำนาจตัดสินใจที่เกี่ยวข้องในคดี คำตอบของจำเลยที่คาดหวังต่อการแจ้งให้ทราบ ล่วงหน้าของ เวลส์เป็นที่รู้จักกันว่าการส่งเวลส์ จำเลยที่คาดหวังมีเวลา 30 วันในการยื่นเรื่อง Wells ซึ่งควรอยู่ในรูปแบบของบทสรุปทางกฎหมายและรวมถึงข้อโต้แย้งทั้งที่เป็นข้อเท็จจริงและทางกฎหมายเพื่อพิสูจน์ว่าทำไมข้อกล่าวหาที่ไม่ควรถูกฟ้องต่อจำเลยที่คาดหวัง

การส่งเวลส์และเนื้อหาเป็นข้อมูลสาธารณะดังนั้นทนายความกฎหมายหลักทรัพย์ส่วนใหญ่อาจแนะนำว่าการส่งข้อมูลดังกล่าวไม่ได้เป็นไปเพื่อผลประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้คาดหวังเท่านั้น สิ่งใดก็ตามที่ถูกกล่าวหาในการยื่นเรื่องเวลส์สามารถนำมาใช้กับจำเลยในกระบวนการบังคับใช้กฎหมาย มันยังสามารถเป็นหมายศาลและใช้กับผู้ตอบแบบสอบถามในการดำเนินคดีทางแพ่งอื่น ๆ ที่นำมาฟ้องจำเลย