นักลงทุนรายย่อยหลายรายไว้วางใจเงินของพวกเขากับ บริษัท หลักทรัพย์ขนาดใหญ่หรือผู้ค้าการลงทุน บริษัท นายหน้าขนาดใหญ่มักจะมีพนักงานหลายพันคน บริษัท ที่ได้รับการยอมรับมากที่สุดให้ความเชื่อมั่นแก่นักลงทุนว่าทีมผู้เชี่ยวชาญด้านการจัดการการลงทุนของพวกเขา
อย่างไรก็ตามเรามักจะโต้ตอบกับพนักงานคนเดียวเท่านั้นเช่นที่ปรึกษาการลงทุนหรือนายหน้าของเรา ดังนั้นบ้านหลักทรัพย์ขนาดใหญ่ทำงานอย่างไรจริง ๆ ?
เราจะดู บริษัท หลักทรัพย์ทั่วไป ภาพรวมของเราจะรวมแผนกต่างๆและบทบาทของพนักงานหลายคน
บริษัท หลักทรัพย์ขนาดใหญ่มีโครงสร้างอย่างไร
โดยปกติแล้ว บริษัท ขนาดใหญ่มีแผนกต่อไปนี้:
- ฝ่ายขายการเขียนและการเงินการค้าการวิจัยการจัดการพอร์ตโฟลิโอ
บริษัท บูติกขนาดเล็กจำนวนมากอาจให้บริการเพียงแผนกเดียวของธุรกิจเช่นยอดค้าปลีก แม้ในการดำเนินการที่ จำกัด เหล่านี้กิจกรรมของพวกเขามีแนวโน้มคล้ายกับแผนกที่เกี่ยวข้องของ บริษัท ขนาดใหญ่
ขาย
ฝ่ายขายมักจะจ้างคนจำนวนมากที่สุดใน บริษัท หลักทรัพย์ นอกจากนี้ยังเป็นพื้นที่ที่นักลงทุนรายย่อยมีปฏิสัมพันธ์กับ บริษัท มากที่สุด ภายในทีมขายค้าปลีกที่ปรึกษาการลงทุนอาจให้ความสำคัญกับการให้บริการในพื้นที่เฉพาะของอุตสาหกรรมการลงทุน อีกทางเลือกหนึ่งพวกเขาอาจให้ "ร้านค้าครบวงจร" สำหรับความต้องการการลงทุนค้าปลีกทั้งหมด
ตัวอย่างเช่นที่ปรึกษาการลงทุนเฉพาะอาจทำหน้าที่เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เท่านั้น พวกเขาสามารถให้บริการอื่น ๆ ได้เช่นกันเช่นธุรกรรมกองทุนรวมการซื้อขายพันธบัตรและการขายประกันชีวิต ใน บริษัท ขนาดเล็กกิจกรรมของที่ปรึกษาการลงทุนมีแนวโน้มที่จะมีความหลากหลายมากขึ้น
ส่วนที่สองภายในแผนกขายคือการขายแบบสถาบัน ส่วนใหญ่เกี่ยวข้องกับการขายหลักทรัพย์ใหม่ให้กับผู้ค้าที่ทำงานใน บริษัท ลูกค้าสถาบัน บริษัท ลูกค้าเหล่านี้อาจรวมถึงกองทุนบำเหน็จบำนาญและกองทุนรวม บางครั้งปัญหาหลักทรัพย์ใหม่ที่น่าสนใจก็สร้างความสนใจอย่างมาก ในกรณีเหล่านี้งานขายของสถาบันนั้นง่ายพอ ๆ กับการจัดสรรหุ้นเพื่อตอบแทนลูกค้าที่ดีที่สุดของพวกเขา รางวัลดังกล่าวสามารถช่วยให้ บริษัท ลูกค้าชั้นนำมีความภักดี
ฝ่ายขายสถาบันมักจะสร้างผลกำไรที่สำคัญของ บริษัท การขายแบบสถาบันได้รับประโยชน์จากปริมาณธุรกรรมและค่าคอมมิชชั่นจากทั้งปัญหาใหม่และบัญชีที่มีอยู่ พนักงานขายประจำสถาบันเป็นพนักงานที่มีรายได้ดีที่สุดใน บริษัท ฝ่ายขายสถาบันทำงานอย่างใกล้ชิดกับแผนกการค้าของ บริษัท เพื่อรักษาบัญชีไว้ในสถานะที่ดี
การจัดจำหน่ายและการจัดหาเงินทุน
แผนกการขายของ บริษัท ยังทำงานอย่างใกล้ชิดกับแผนกรับประกันภัยหรือแผนกการเงิน แผนกนี้ประสานงานการออกหลักทรัพย์ใหม่และการติดตามปัญหาหลักทรัพย์ในตลาดรอง ฝ่ายการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์หรือฝ่ายการเงินเจรจากับ บริษัท หรือรัฐบาลที่ออกหลักทรัพย์ พวกเขาสร้างประเภทของการรักษาความปลอดภัยราคาของมันอัตราดอกเบี้ยตามความเหมาะสมและคุณสมบัติพิเศษอื่น ๆ และบทบัญญัติป้องกัน
แผนกการจัดจำหน่ายหรือการจัดหาเงินทุนของ บริษัท อาจแบ่งออกเป็นสองส่วน ส่วนหนึ่งเกี่ยวข้องกับเรื่องของการเงินของ บริษัท ในขณะที่ส่วนอื่น ๆ มุ่งเน้นไปที่การเงินของรัฐบาล ใน บริษัท ขนาดใหญ่แผนกเหล่านี้จะค่อนข้างชัดเจน ความต้องการของ บริษัท และรัฐบาลต่างกันมาก
ตัวอย่างเช่นแผนกการเงินของ บริษัท จะต้องมีความคุ้นเคยกับหุ้นพันธบัตรและหลักทรัพย์อื่น ๆ หน่วยงานรัฐบาลอาจมุ่งเน้นไปที่การออกพันธบัตรและตั๋วเงินคลัง
การค้าขาย
แผนกการค้าของ บริษัท มีแผนกแยกต่างหากที่ซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทต่างๆ หน่วยงานเหล่านี้อาจมุ่งเน้นไปที่การซื้อขายพันธบัตรหุ้นหรือตราสารทางการเงินพิเศษอื่น ๆ ผู้ค้าในแผนกพันธบัตรอาจให้ความสำคัญที่แคบลงในส่วนหนึ่งของตลาดตราสารหนี้ พวกเขาอาจมุ่งเน้นที่คลังพันธบัตรเทศบาลตราสารตลาดเงินหรือตราสารหนี้
แผนกซื้อขายหุ้นดำเนินการตามคำสั่งซื้อจากพนักงานขายและลูกค้าสถาบัน ในอดีตผู้ค้าหุ้นยังคงมีการเชื่อมโยงอย่างใกล้ชิดกับผู้ค้าในชั้นของการแลกเปลี่ยนหุ้น ด้วยการเพิ่มขึ้นของการซื้อขายทางอิเล็กทรอนิกส์ผู้ค้าหุ้นอาจซื้อขายกับคอมพิวเตอร์แทนมนุษย์คนอื่น ๆ
แผนกการค้าของ บริษัท อาจมีแผนกที่มุ่งเน้นไปที่เครื่องมือพิเศษอื่น ๆ พวกเขาอาจมีแผนกต่าง ๆ สำหรับกองทุนรวมกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยนตัวเลือกสินค้าโภคภัณฑ์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
การวิจัยและการจัดการพอร์ตโฟลิโอ
แผนกวิจัยสนับสนุนแผนกอื่น ๆ ทั้งหมด นักวิเคราะห์หลักทรัพย์ให้การวิเคราะห์และข้อมูลที่สำคัญเพื่อช่วยเหลือผู้ค้าพนักงานขายและผู้จัดการการจัดจำหน่าย ข้อมูลนี้จำเป็นสำหรับการขายและการกำหนดราคาหลักทรัพย์ที่มีอยู่และปัญหาใหม่ แผนกวิจัยของ บริษัท อาจประกอบด้วยนักเศรษฐศาสตร์นักวิเคราะห์ด้านเทคนิคและนักวิเคราะห์การวิจัย นักวิจัยยังมีความเชี่ยวชาญในหลักทรัพย์หรืออุตสาหกรรมเฉพาะประเภท
แผนกวิจัยอาจแบ่งเป็นแผนกค้าปลีกและสถาบัน อย่างไรก็ตาม บริษัท ที่มีแผนกวิจัยเพียงแห่งเดียวอาจจัดทำรายงานที่มุ่งลูกค้าสถาบันเพื่อนักลงทุนรายย่อย หาก บริษัท เป็นเจ้าภาพฝ่ายวิจัยสถาบันเดียวมันจะครอบคลุมประเด็นใหม่ ๆ ที่อาจเกิดขึ้นการยึดครองและการควบรวมกิจการ นักวิเคราะห์อาจมีส่วนร่วมในการจัดทำพอร์ตการลงทุนสำหรับบัญชีบุคคลและธุรกิจขนาดเล็กร่วมกับแผนกค้าปลีก
การบริหาร
ฝ่ายบริหารเป็นองค์ประกอบที่สำคัญขององค์กรของ บริษัท มันเก็บรักษาเอกสารที่เหมาะสมและการบัญชีสำหรับธุรกิจการค้าและการทำธุรกรรมทั้งหมด ที่สำคัญยิ่งกว่านั้นคือช่วยให้มั่นใจว่ามีการปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์และดูแลทรัพยากรมนุษย์ภายใน
การซื้อขายทั้งหมดที่ทำโดย บริษัท จะต้องมีการบันทึกและบันทึกไว้ เงินทุนและหลักทรัพย์ขาเข้าและขาออกทั้งหมดจะต้องมีความสมดุลอย่างต่อเนื่อง ต้องตรวจสอบหลักทรัพย์สำหรับข้อกำหนดการลงทะเบียนและการจัดส่งรวมทั้งการจ่ายเงินปันผลจะต้องเข้าบัญชีที่ได้รับ
ในแผนกสินเชื่อและการปฏิบัติตามกฎระเบียบพนักงานนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จะตรวจสอบบัญชีอย่างสม่ำเสมอเพื่อให้สอดคล้องกับแนวทางปฏิบัติของอุตสาหกรรมและภายใน การตรวจสอบนี้ทำให้มั่นใจได้ว่าการชำระเงินและหลักทรัพย์จะได้รับตามวันที่ครบกำหนดและบัญชีมาร์จิ้นนั้นตรงตามข้อกำหนดมาร์จิ้น
แผนกการเงินดูแลเรื่องการบัญชีเช่นบัญชีเงินเดือนงบประมาณรายงานทางการเงินและงบการเงิน รักษาระดับเงินทุนขั้นต่ำตามข้อกำหนดของอุตสาหกรรม ที่รับประกันว่าแผนกต่างๆภายใน บริษัท มีเงินทุนเพียงพอที่จะรองรับการเปลี่ยนแปลงในธุรกิจของ บริษัท
บรรทัดล่าง
แม้พวกเขาจะให้ความสำคัญกับอุตสาหกรรมการเงินและเศรษฐกิจ แต่ บริษัท หลักทรัพย์ก็ยังคงเป็นปริศนาต่อนักลงทุนทั่วไป บริษัท หลักทรัพย์มีแนวโน้มที่จะคงไว้ซึ่งวัฒนธรรมที่เป็นความลับส่วนใหญ่เนื่องจากบทบาทและอาชีพเฉพาะของผู้เล่น
นักลงทุนรายย่อยหลายรายโต้ตอบกับที่ปรึกษาทางการเงินหรือนายหน้าของพวกเขาเท่านั้น นอกจากนี้ยังเป็นเรื่องธรรมดามากขึ้นสำหรับนักลงทุนที่กำกับตนเองให้ใช้แพลตฟอร์มการซื้อขายของ บริษัท นายหน้าโดยไม่ต้องพูดคุยกับพนักงาน สถานการณ์นี้ทำให้คนส่วนใหญ่ขาดความเข้าใจในบทบาทที่กว้างขึ้นภายใน บริษัท หลักทรัพย์
ฝ่ายขายมักจะจ้างคนจำนวนมากที่สุดใน บริษัท หลักทรัพย์
มันเป็นประโยชน์ต่อนักลงทุนทุกคนในการรู้ว่าใครเป็นใครอยู่เบื้องหลังประตูไม้โอ๊กอันงดงาม พนักงานใน บริษัท หลักทรัพย์สามารถส่งผลกระทบต่อผลตอบแทนการลงทุนที่แท้จริง สำหรับผู้ที่สนใจมีมากกว่าที่จะเรียนรู้เกี่ยวกับฟังก์ชั่นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
