การสอบ Series 86/87

ซีรี่ส์ 86/87 คืออะไร?

Series 86/87 เป็นการทดสอบที่เรียกว่าการสอบวิเคราะห์นักวิเคราะห์คุณสมบัติและดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ผู้เชี่ยวชาญที่ผ่านการสอบสามารถทำหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์วิจัยสำหรับโบรกเกอร์ / ตัวแทนจำหน่าย FINRA- สมาชิก นักวิเคราะห์การวิจัยมีความรับผิดชอบหลักในการผลิตเนื้อหาในรายงานการวิจัยและชื่อของพวกเขาจะปรากฏในรายงาน

ซีรี่ย์ 86/87 อธิบาย

การสอบ Series 86/87 นั้นเป็นการสอบสองครั้งในหนึ่งครั้ง ซีรี่ส์ 86 (ตอนที่ 1) ทดสอบความรู้การวิเคราะห์การวิจัยและมีคำถาม 100 คะแนนและอีก 10 คำถามที่ไม่ได้คะแนนก่อนทำคะแนน ส่วนซีรี่ส์ 87 (ตอนที่ II) ซึ่งทดสอบการบริหารงานตามระเบียบข้อบังคับและแนวปฏิบัติที่ดีที่สุดประกอบด้วยคำถาม 50 ข้อและคำถามทดสอบก่อนเรียนเพิ่มเติม 5 คำถาม มันมุ่งเน้นไปที่กฎอุตสาหกรรม ผู้สมัครมีเวลาทั้งหมดสี่ชั่วโมงครึ่งในการผ่านซีรีส์ 86 ต้องมีคะแนน 73% หรือดีกว่าสำหรับการผ่าน ผู้สมัครจะได้รับ 1 ชั่วโมง 45 นาทีเพื่อทำซีรีส์ 87 ซึ่งต้องการคะแนน 74% ในการผ่าน

กิจกรรมการวิเคราะห์การวิจัยที่ครอบคลุมสำหรับผู้ที่ผ่านซีรี่ส์ 86/87 ได้แก่ การเตรียมการสื่อสารเป็นลายลักษณ์อักษรหรืออิเล็กทรอนิกส์ที่วิเคราะห์หลักทรัพย์หุ้นและ / หรือ บริษัท และภาคอุตสาหกรรม

ภาพรวมชุด 86/87

การสอบจำเป็นต้องมีความรู้อย่างละเอียดไม่เพียง แต่การวิเคราะห์ บริษัท แต่ยังรวมถึงการวิเคราะห์อุตสาหกรรมการศึกษาการจัดการและความรู้เกี่ยวกับพารามิเตอร์อุปสงค์และอุปทานในวงกว้างสำหรับอุตสาหกรรมหรือภาคอุตสาหกรรมนั้น ๆ การวัดทางการเงินควรมีความเข้าใจเป็นอย่างดี ณ จุดนี้รวมถึงวิธีการสร้างแบบจำลองรายได้และการเปลี่ยนแปลงของอุตสาหกรรมเพื่อจุดประสงค์ในการสร้างรายงานทางการเงินที่มีประโยชน์และถูกต้องซึ่งจะใช้เพื่อให้ความรู้และช่วยเหลือพนักงานขาย

ซีรีส์ที่เน้นการวิเคราะห์ 86 ประกอบด้วยชิ้นส่วนต่อไปนี้:

• ฟังก์ชั่น 1: ข้อมูลและการรวบรวมข้อมูลหน้าที่ 2: การวิเคราะห์การสร้างแบบจำลองและการประเมินค่า

ซีรี่ส์ 87 ที่มีกฎระเบียบและแนวปฏิบัติที่ดีที่สุดมุ่งเน้นไปที่:

• ฟังก์ชั่น 3: การจัดทำรายงานการวิจัยฟังก์ชั่น 4: การเผยแพร่ข้อมูล

ซีรี่ย์ 86/87 ข้อยกเว้นและข้อกำหนดเบื้องต้น

ผู้ที่ผ่านการสอบระดับนักวิเคราะห์การเงินชาร์เตอร์ด (CFA) ทั้งระดับ I และระดับที่สองหรือทั้งระดับ I และระดับ II ของการตรวจสอบการรับรองจากช่างเทคนิคตลาดชาร์เตอร์ด (CMT) อาจขอยกเว้นจากชุดที่ 86 เท่านั้น สำหรับผู้สมัครที่ไม่มี CFA พวกเขาจะต้องผ่านการทดสอบข้อกำหนดเบื้องต้นอย่างใดอย่างหนึ่งต่อไปนี้: Series 7, Series 17, Series 37 หรือ Series 38

ซีรี่ส์คำถามสำคัญ 86/87

1. ข้อกำหนดการลงทะเบียนและคุณสมบัติต้องมีหัวหน้างานของนักวิเคราะห์วิจัยที่ลงทะเบียนมี?

นักวิเคราะห์การวิจัย FINRA ที่ลงทะเบียนทั้งหมดจะต้องได้รับการกำกับดูแลโดยหัวหน้างานวิจัยที่จะต้องดำเนินการนอกเหนือจากการผ่านหลักการหลักทรัพย์ทั่วไป (ซีรี่ส์ 24) เพื่อให้ผ่านส่วนที่ II ของระเบียบข้อสอบนักวิเคราะห์การวิจัย (ซีรี่ส์ 87) หรือ NYSE การตรวจสอบนักวิเคราะห์ (ซีรี่ส์ 16)

2. นักวิเคราะห์หุ้น "ฝั่งขาย" จำเป็นต้องลงทะเบียนในฐานะนักวิเคราะห์วิจัยและผ่านซีรี่ส์ 86/87 หรือไม่

ใช่. ข้อกำหนดการลงทะเบียนและคุณสมบัติของกฎ 1050 ไม่แยกความแตกต่างระหว่าง "ฝั่งขาย" และ "ฝั่งซื้อ" นักวิเคราะห์ บุคคลใด ๆ ที่เตรียมการสื่อสารเป็นลายลักษณ์อักษรหรืออิเล็กทรอนิกส์ที่มีการวิเคราะห์หลักทรัพย์และข้อมูลเพียงพอที่จะตัดสินใจการลงทุนจะต้องลงทะเบียนเป็นนักวิเคราะห์การวิจัย

3. NASD 1, 050 นำไปใช้กับทุกคนที่ทำงานด้านการวิจัยด้านตราสารทุนหรือเพียงแค่ผู้ที่เขียนรายงานการวิจัยที่ประชาชนจะได้เห็น?

กฎ 1, 050 ใช้กับบุคคลที่เกี่ยวข้องที่จัดทำรายงานการวิจัยเผยแพร่ต่อสาธารณชน บุคคลที่เกี่ยวข้องซึ่งจัดทำรายงานเพื่อใช้โดยพนักงานขายของผู้จัดการเงินหรือพนักงานคนอื่น ๆ ของ บริษัท เท่านั้นและผู้ที่ไม่มีเหตุผลที่จะเชื่อว่ารายงานจะถูกเผยแพร่ต่อสาธารณะจะไม่อยู่ภายใต้กฎนี้

4. นักวิเคราะห์งานวิจัยที่ทำงานโดยโบรกเกอร์ต่างประเทศ / ตัวแทนจำหน่ายของสมาชิก FINRA จะต้องลงทะเบียนตามกฎ 1050 หรือไม่หากสมาชิกใช้รายงานการวิจัยของนักวิเคราะห์นั้นหรือจำหน่ายในสหรัฐอเมริกาตามกฎของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 15a-6

"นักวิเคราะห์งานวิจัย" ที่ทำงานโดย บริษัท ที่ไม่ได้เป็นสมาชิกของสมาชิก FINRA ไม่จำเป็นต้องลงทะเบียนในฐานะนักวิเคราะห์วิจัยตามกฎ 1050 เว้นแต่ว่านักวิเคราะห์การวิจัยเป็น "บุคคลที่เกี่ยวข้อง" ของสมาชิก FINRA ตามคำนิยามนั้นใน FINRA โดยกฎหมาย

ซีรีส์ 86/87: ข้อมูลเพิ่มเติม

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดดูชุดเนื้อหาของ FINRA ซีรีส์ 86/87 กฎ NYSE กฎ 344 นักวิเคราะห์การวิจัยและการกำกับดูแลและนักวิเคราะห์การวิจัย NASD กฎ 1050 และสำหรับโลจิสติกส์และโปรโตคอลในวันทดสอบให้ดู FINRA's ในวันสอบของคุณ