นิยามซีรี่ส์ 65

Series 65 เป็นการสอบและใบอนุญาตหลักทรัพย์ที่รัฐสหรัฐอเมริกาส่วนใหญ่กำหนดไว้สำหรับบุคคลที่ทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาการลงทุน การสอบ Series 65 หรือที่รู้จักกันอย่างเป็นทางการว่าเป็นการตรวจสอบกฎหมายที่ปรึกษาการลงทุนเครื่องแบบครอบคลุมกฎหมายกฎระเบียบจริยธรรมและหัวข้อต่าง ๆ เช่นการวางแผนเกษียณอายุการจัดการพอร์ตโฟลิโอและหน้าที่ความไว้วางใจ การสอบถูกออกแบบโดยสมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือ (NASAA) และดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)

อันดับ 65

การสอบ Series 65 ที่ประสบความสำเร็จนั้นทำให้นักลงทุนมีหน้าที่ในการเป็นตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนในบางรัฐ การตรวจสอบคุณสมบัติผู้บริหาร FINRA อื่น ๆ ได้แก่ Series 3 National Commodities Futures (NCFE), ซีรีส์ 7 ผู้แทนหลักทรัพย์ทั่วไป (GS), และซีรีส์ 63 กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐที่เหมือนกัน

การสอบ Series 65 ที่ประสบความสำเร็จนั้นทำให้นักลงทุนมีหน้าที่ในการเป็นตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนในบางรัฐ

NASAA ได้ทำการอัปเดตคำถามในแบบทดสอบ 63, 65 และ 66 ตามการเปลี่ยนแปลงล่าสุดของรหัสภาษี คำถามเกี่ยวกับภาษีที่ปรากฏในการสอบที่เริ่มต้นในเดือนมกราคม 2019 สะท้อนการเปลี่ยนแปลงรหัสภาษี 2018 ในการสมัครสอบ Series 65 ผู้สมัครไม่จำเป็นต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก

โครงสร้างการสอบชุดที่ 65

การสอบ Series 65 มี 130 คำถามปรนัย ผู้สมัครสอบมีเวลา 180 นาทีในการสอบ ผู้สมัครจะต้องได้รับ 94 จาก 130 คำถามที่ถูกต้องที่จะผ่าน (คะแนน 72.3%)

ผู้ทดสอบจะได้รับเครื่องคิดเลขอิเล็กทรอนิกส์สี่ฟังก์ชั่นพื้นฐาน เครื่องคิดเลขนี้เท่านั้นที่สามารถใช้ในระหว่างการสอบ บอร์ดแบบแห้งและเครื่องหมายสำหรับผู้สมัคร ไม่อนุญาตให้ใช้เอกสารอ้างอิงใด ๆ ในห้องสอบและมีบทลงโทษที่รุนแรงสำหรับผู้ที่ถูกจับได้ว่าพยายามโกง

ประเด็นที่สำคัญ

• การประสบความสำเร็จในการสอบ Series 65 มีคุณสมบัติเป็นมืออาชีพด้านการลงทุนเพื่อทำหน้าที่เป็นตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนในบางรัฐหัวข้อรวมถึงการกระทำหลักทรัพย์ของรัฐและรัฐบาลกลางกฎและข้อบังคับสำหรับที่ปรึกษาการลงทุนแนวทางปฏิบัติด้านจริยธรรมและภาระผูกพัน เงินลูกค้าและความขัดแย้งทางผลประโยชน์คำถามในการสอบได้รับการอัปเดตเพื่อให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงล่าสุดของรหัสภาษี

บริษัท ของแต่ละบุคคลสามารถกำหนดเวลาให้ผู้สมัครสอบโดยยื่นแบบฟอร์ม U4 และชำระค่าธรรมเนียมการสอบ $ 175 หากบุคคลไม่ได้ลงทะเบียน บริษัท พวกเขาใช้แบบฟอร์ม U10 เพื่อขอและชำระค่าสอบ

เนื้อหาการสอบ Series 65

NASAA ให้ข้อมูลที่ทันสมัยเกี่ยวกับเนื้อหาของการสอบในเว็บไซต์ การสอบมีโครงสร้างดังนี้:

• ปัจจัยทางเศรษฐกิจและข้อมูลทางธุรกิจ (15%, 20 คำถาม): หัวข้อประกอบด้วยนโยบายการเงินและการคลังตัวชี้วัดทางเศรษฐกิจการรายงานทางการเงินวิธีการเชิงปริมาณและแนวคิดความเสี่ยงขั้นพื้นฐาน ลักษณะของยานพาหนะเพื่อการลงทุน (25%, 32 คำถาม): หัวข้อต่างๆรวมถึงเงินสดและรายการเทียบเท่าเงินสดตราสารหนี้วิธีการประเมินมูลค่าตราสารหนี้หุ้นและวิธีการที่ใช้ในการประเมินมูลค่าหุ้นการลงทุนแบบรวมกำไรตราสารอนุพันธ์และผลิตภัณฑ์ประกันภัย คำแนะนำและกลยุทธ์การลงทุนของลูกค้า (30%, 39 คำถาม): หัวข้อรวมถึงบุคคล; องค์กรธุรกิจและความเชื่อมั่น; โปรไฟล์ลูกค้า ทฤษฎีตลาดทุน รูปแบบกลยุทธ์และเทคนิคการจัดการพอร์ตโฟลิโอ ข้อพิจารณาด้านภาษี การวางแผนเกษียณอายุ ปัญหา ERISA; บัญชีประเภทพิเศษ หลักทรัพย์เพื่อค้า การแลกเปลี่ยนและตลาด และการวัดประสิทธิภาพ กฎหมายข้อบังคับและแนวทางปฏิบัติรวมถึงการห้ามการดำเนินธุรกิจที่ผิดจรรยาบรรณ (30%, 39 คำถาม): หัวข้อต่างๆรวมถึงการกระทำหลักทรัพย์ของรัฐและรัฐบาลกลาง; กฎและข้อบังคับสำหรับที่ปรึกษาการลงทุนตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนผู้ค้าหลักทรัพย์และตัวแทน หลักจริยธรรม และข้อผูกพันที่ไว้วางใจรวมถึงการสื่อสารกับลูกค้าค่าตอบแทนกองทุนลูกค้าและความขัดแย้งทางผลประโยชน์