อันดับ 62

Series 62 คืออะไร

ซีรี่ส์ 62 เป็นใบรับรองที่มอบอำนาจให้ผู้แทนลงทะเบียนในการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ขององค์กรและตราสารหนี้ภาคธุรกิจสำหรับลูกค้า ผู้แทนรุ่น 62 สามารถซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นธุรกรรมส่วนใหญ่ซึ่งรวมถึงหุ้นพันธบัตรกองทุนปิดและกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน

เบรกดาวน์ซีรี่ส์ 62

Series 62 เป็นหนึ่งในการรับรองทั่วไปที่ได้รับจากตัวแทนที่ลงทะเบียนขององค์กรทางการเงิน เป็นวงกว้างที่ช่วยให้ผู้แทนการค้าในตราสารทุน, หุ้นกู้, หุ้นบุริมสิทธิและหลักทรัพย์ที่ได้รับการสนับสนุนสินทรัพย์ มันมักจะมาพร้อมกับ Series 6 ซึ่งช่วยให้ตัวแทนที่ผ่านการรับรองเพื่อการค้ากองทุนรวมที่เปิดกว้าง, การลงทุนหน่วยลงทุน (UITs), ค่างวดผันแปร, การประกันชีวิตที่หลากหลายและหลักทรัพย์ของกองทุนเทศบาลบางแห่ง

การสอบ Series 62 ได้รับการดูแลโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) และดำเนินการที่ศูนย์ทดสอบทั่วประเทศ มันยังเป็นที่รู้จักกันในนามการตรวจสอบคุณสมบัติของตัวแทน บริษัท หลักทรัพย์

เป็นการทดสอบความรู้ของแต่ละบุคคลเกี่ยวกับตลาดตราสารทุนและตราสารหนี้การวิเคราะห์และคุณลักษณะด้านความปลอดภัยข้อบังคับของอุตสาหกรรมและการจัดการบัญชีลูกค้า ด้วยการรับรอง Series 62 ตัวแทนที่ลงทะเบียนสามารถแลกเปลี่ยนสิ่งต่อไปนี้:

• หลักทรัพย์ของ บริษัท (หุ้นและพันธบัตร) ใบสำคัญแสดงสิทธิสิทธิกองทุนปิดท้ายกองทุนตลาดเงินรายงานและหนังสือรับรองการลงทุนในหลักทรัพย์ของ บริษัท ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) หลักทรัพย์ที่ได้รับการสนับสนุนหลักทรัพย์

การทดสอบประกอบด้วยคำถามปรนัย 115 ข้อใช้เวลา 150 นาที คะแนน 70% หรือดีกว่านั้นเป็นสิ่งจำเป็นสำหรับการผ่าน การสอบ Series 62 ไม่มีข้อกำหนดเบื้องต้น ผู้สมัครจะต้องได้รับการสนับสนุนจากนายหน้าตัวแทนจำหน่ายที่ลงทะเบียน ค่าใช้จ่ายของการสอบคือ $ 95

เนื้อหาการสอบ

การสอบ Series 62 นั้นมีเนื้อหาสี่ส่วน

ส่วนที่หนึ่งเนื้อหารวมถึงตราสารทุนตราสารหนี้ของ บริษัท หลักทรัพย์ที่ได้รับการสนับสนุนสินทรัพย์ บริษัท การลงทุนรัฐบาลสหรัฐอเมริกาและหลักทรัพย์ของ บริษัท ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผลิตภัณฑ์ที่มีโครงสร้าง ส่วนที่หนึ่งประกอบด้วย 25 คำถาม

เนื้อหาในส่วนที่สองประกอบด้วยการออกหลักทรัพย์ของ บริษัท การซื้อขายหลักทรัพย์ของ บริษัท รายละเอียดเกี่ยวกับพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปีพ. ศ. 2477 ซึ่งควบคุมตลาดรองและกฎการดำเนินการ FINRA / NASD ส่วนนี้มี 40 คำถาม

ส่วนที่สามครอบคลุมการวิเคราะห์หลักทรัพย์เศรษฐกิจการวางแผนการลงทุนและความเหมาะสมของนักลงทุนและผลทางภาษีของการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ ส่วนที่สามประกอบด้วยคำถาม 14 ข้อ

ส่วนที่สี่กล่าวถึงบัญชีลูกค้าเอกสารบัญชีธุรกรรมในบัญชีการส่งมอบ / ชำระเงินของลูกค้าการขยายเครดิตในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ข้อบังคับทั่วไปของโบรกเกอร์และตัวแทนจำหน่ายกฎระเบียบ FINRA / NASD และพระราชบัญญัติคุ้มครองผู้ลงทุนในหลักทรัพย์ ส่วนที่สี่ประกอบด้วย 36 คำถาม