อันดับ 51

Series 51 คืออะไร

Series 51 เป็นข้อสอบที่จำเป็นสำหรับผู้ที่ต้องการขายหลักทรัพย์ของกองทุนเทศบาลหรือจัดการและดูแลบุคคลดังกล่าว บริหารงานโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) และควบคุมดูแลโดยคณะกรรมการกำหนดกฎแห่งชาติ (MSRB) The Series 51 เป็นการสอบข้อ จำกัด หลักสำหรับผู้จัดการของตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ที่ได้รับใบอนุญาต Series 24 หรือ Series 26 แล้ว การสอบครอบคลุมการจัดการของตัวแทนที่ลงทะเบียนที่ตลาดหลักทรัพย์ของกองทุนให้กับลูกค้าโดยเฉพาะมาตรา 529 แผนสำหรับการศึกษาวิทยาลัยและกลุ่มการลงทุนของรัฐบาลท้องถิ่น (LGIPs)

ทำลายชุด 51

Series 51 ถูกสร้างขึ้นสำหรับผู้ว่าจ้างที่ไม่ได้ซื้อขายหลักทรัพย์ในเขตเทศบาลและไม่มีการกำหนดผู้กำกับดูแล Series 53 หัวข้อการสอบจะทดสอบความรู้ของผู้รับการจัดจำหน่ายการกำกับดูแลสำนักงานขายคำศัพท์ตลาดและกฎการปฏิบัติที่เป็นธรรม แม้ว่าแผนจำนวน 529 แผนจะมีตัวเลือกกองทุนตามตราสารทุน แต่ก็ยังอยู่ภายใต้การควบคุมของ MSRB

ชื่อเต็มของการสอบ Series 51 คือการตรวจสอบคุณสมบัติของผู้ฝึกสอนหลักแห่งกองทุนเทศบาล จำกัด มันถูกออกแบบมาเพื่อตรวจสอบว่ามีคนพบคุณสมบัติของ MSRB สำหรับผู้บริหารกองทุนหลักทรัพย์ในเขตเทศบาลเมือง จำกัด โดยการทดสอบผู้สมัครเกี่ยวกับความรู้และความสามารถในการใช้กฎ MSRB การตีความกฎและบทบัญญัติตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง ผู้สอบรุ่นที่ 51 จะต้องมีคุณสมบัติก่อนหน้านี้ (หรือพร้อมกัน) ที่ผ่านการรับรองเป็นหลักทรัพย์ทั่วไปหรือ บริษัท การลงทุน / สัญญาตัวแปร จำกัด

กิจกรรม 51

เงินต้นที่ จำกัด ในบริบทนี้มีความรับผิดชอบในการจัดการกำกับและดูแลกิจกรรมต่อไปนี้:

• การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ของกองทุนเทศบาลการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนเทศบาลการขายหลักทรัพย์ของกองทุนเทศบาลแก่ลูกค้าการสื่อสารกับลูกค้าเกี่ยวกับกิจกรรมใด ๆ ข้างต้นบันทึกการรักษากิจกรรมข้างต้นการประมวลผลการล้างและ (ในกรณีของ บริษัท หลักทรัพย์) การรักษาความปลอดภัยของ

ชุด 51 รายละเอียดการทดสอบ

การสอบ Series 51 ประกอบด้วย 60 คำถามปรนัย คะแนน 70% หรือดีกว่านั้นเป็นสิ่งจำเป็นสำหรับการผ่าน คำถามแต่ละข้อมีค่าจุดเดียว ผู้สอบมีเวลา 90 นาทีในการทำข้อสอบโดยไม่อนุญาตให้มีเอกสารอ้างอิง บริษัท เตรียมสอบแนะนำว่าการเรียนสำหรับซีรี่ส์ 51 จะใช้เวลาอย่างน้อย 20 ชั่วโมง การทดสอบซึ่งมีค่าใช้จ่าย $ 255 จึงได้รับการจัดระเบียบ:

• โครงสร้างการควบคุม: ความรู้ผลิตภัณฑ์ 5%: 27% การกำกับดูแลทั่วไป: 17% การปฏิบัติที่เป็นธรรมและความขัดแย้งทางผลประโยชน์: 17% การกำกับดูแลการขาย: 18% การจัดจำหน่ายและการเปิดเผยข้อมูลภาระผูกพัน: 6% การดำเนินงาน: 10%

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมให้ดูโครงร่างเนื้อหาซีรี่ส์ 51 ของ MSBR