อันดับ 3

Series 3 คืออะไร

The Series 3 เป็นการสอบหรือที่รู้จักในชื่อ National Commodities Examination ซึ่งดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ในนามของ National Futures Association (NFA) ผู้สมัครที่ผ่านการทดสอบมีสิทธิ์ลงทะเบียนกับ NFA และขายสัญญาฟิวเจอร์สสินค้าโภคภัณฑ์และตัวเลือกในสัญญาฟิวเจอร์สสินค้าโภคภัณฑ์ Series 3 เป็นหนึ่งในการสอบจำนวนหนึ่งสำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนที่บริหารงานโดย FINRA รวมถึง Series 7, การสอบผู้แทนหลักทรัพย์ทั่วไปซึ่งจำเป็นสำหรับโบรกเกอร์ที่ต้องการขายหลักทรัพย์องค์กรหรือหลักทรัพย์ประเภทอื่น ๆ

ประเด็นที่สำคัญ

• The Series 3 เป็นการสอบที่ดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ในนามของ National Futures Association (NFA) ซึ่งเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองสำหรับตลาดอนุพันธ์ของสหรัฐผู้สมัครที่ผ่านการสอบ Series 3 สามารถลงทะเบียนกับ NFA ได้ การขายสัญญาฟิวเจอร์สสินค้าและตัวเลือกในสัญญาฟิวเจอร์สสินค้าโภคภัณฑ์ซึ่งเป็นทางเลือกให้กับ Series 3 มีการสอบอื่น ๆ อีกหลายบุคคลที่สามารถใช้เพื่อให้มีสิทธิ์ทำงานในตลาดสินค้าโภคภัณฑ์และตลาดล่วงหน้า

Series 3 ทำงานอย่างไร

การสอบ Series 3 ครอบคลุมหัวข้อที่โบรกเกอร์สินค้าจำเป็นต้องรู้เช่นตัวเลือกฟิวเจอร์สการป้องกันความเสี่ยงและความต้องการมาร์จิ้นรวมถึงข้อกำหนดของตลาดและกฎระเบียบ การสอบประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 120 ข้อในสองส่วนและผู้สมัครมีเวลาสองชั่วโมง 30 นาที ต่างจากการสอบ Series 7 ผู้สมัครไม่จำเป็นต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท เพื่อที่จะเข้าสอบ Series 3

ผู้สมัครจะต้องได้คะแนนอย่างน้อย 70% ในแต่ละส่วนเพื่อผ่านการสอบ ผู้ที่สอบไม่ผ่านอาจสอบผ่านอีกครั้งแม้ว่าอาจต้องรอนาน การสอบมีค่าใช้จ่าย $ 130

ใครก็ตามที่ต้องการขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์จะต้องผ่านการสอบ Series 3

NFA ซึ่งเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองสำหรับตลาดอนุพันธ์ของสหรัฐอเมริกากำหนดให้ทุกคน "ที่สมัครเป็นสมาชิกของ NFA ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (FCM) ผู้ค้าแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (RFED) แนะนำนายหน้า (IB) ผู้ประกอบการกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ (CPO) หรือที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้า (CTA) ยกระดับการทำธุรกรรมการค้า (LTM) หรือเป็นบุคคลที่เกี่ยวข้อง (AP) ของหน่วยงานเหล่านี้เพื่อตอบสนองความต้องการความชำนาญ"

ในกรณีส่วนใหญ่ผู้ที่ต้องการเป็นสมาชิก NFA หรือลงทะเบียนในฐานะบุคคลที่เกี่ยวข้องจะต้องผ่านการสอบ Series 3 ภายในสองปีก่อนสมัคร นั่นคือถ้า:

• บุคคลดังกล่าวได้รับการจดทะเบียนในฐานะนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ หรือบุคคลที่ผ่านซีรี่ส์ 3 มากกว่าสองปีก่อนหน้าแอปพลิเคชันและตั้งแต่วันนั้นไม่มีช่องว่างการลงทะเบียนอย่างต่อเนื่องเป็นเวลามากกว่าสองปีในฐานะ AP หรือ FB หรือ FCM, IB, CPO, CTA หรือ LTM ซึ่งเป็นสมาชิกของ NFA.

ในการลงทะเบียนสำหรับการสอบอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สผู้สมัครจะต้องสมัครออนไลน์ที่เว็บไซต์ FINRA โดยปกติ FINRA จะแจ้งให้ NFA ทราบโดยตรงว่าบุคคลนั้นผ่านการทดสอบอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สหนึ่งครั้ง อย่างไรก็ตามในบางสถานการณ์ NFA อาจขอให้ผู้สมัครแสดงหลักฐานว่าพวกเขาผ่าน

ทางเลือกในซีรี่ส์ 3

แทนที่จะเป็นซีรี่ส์ 3 บุคคลอาจมีสิทธิ์เข้าสอบและเลือกตัวเลือกการลงทะเบียนอื่น ๆ ตามสถานะการลงทะเบียนและลักษณะของธุรกิจที่ดำเนินการ เหล่านั้นรวมถึง:

• การตรวจสอบกองทุนที่มีการจัดการล่วงหน้า (ซีรี่ส์ 31) ข้อบังคับการตรวจสอบอนาคตฟิวเจอร์ส (ซีรี่ส์ 32)

การสอบรับรองอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับซีรี่ส์ 3 คือการสอบ Series 30 (การตรวจสอบผู้จัดการสาขา NFA) และการสอบ Series 34 (การตรวจสอบการแลกเปลี่ยนฟอเร็กซ์ขายปลีก)

Series 3 ไม่ถือว่าเป็นข้อกำหนดเบื้องต้นหรือข้อกำหนดสำหรับการสอบอื่น ๆ เหล่านี้

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับซีรี่ส์ 3 และการสอบในอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สอื่น ๆ ไปที่หน้าข้อกำหนดด้านความสามารถทางการเงินของ NFA และสำหรับรายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับการทำแบบทดสอบโปรดไปที่หน้าทรัพยากรของ FINRA ในวันสอบรับรองคุณ