ซีรี่ส์ 26 คืออะไร
Series 26 คือการตรวจสอบหลักทรัพย์และใบอนุญาตที่ให้สิทธิแก่ผู้ถือในการดูแลผู้ที่ขายกองทุนรวมค่างวดผันแปรและการประกันชีวิตแบบผันแปร ในวงกว้างซีรี่ส์ 26 ให้สิทธิ์แก่ผู้ถือในการลงทะเบียนในฐานะเงินต้น จำกัด ซึ่งดูแลและจัดการกิจกรรมการขายซึ่งครอบคลุมถึงสิ่งต่อไปนี้: หลักทรัพย์ที่ไถ่ถอนได้ซึ่งจดทะเบียนภายใต้พระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนในปี 2483 เช่นกองทุนรวมสัญญาแปรผัน โดย บริษัท ประกันภัย
ประเด็นที่สำคัญ
- การสอบ Series 26 เป็นสิ่งจำเป็นสำหรับผู้ที่จะดูแลตัวแทนหรือนายหน้าในการทำธุรกรรมผลิตภัณฑ์ตัวแปรและกองทุนรวมการสอบที่ออกโดย FINRA ประกอบด้วย 120 คำถามในสามหัวข้อเนื้อหาที่สำคัญหากคุณผ่านการสอบนี้คุณจะสามารถลงทะเบียน ในฐานะเงินต้นที่ จำกัด สำหรับ บริษัท การลงทุนที่จดทะเบียน
ทำความเข้าใจกับซีรี่ส์ 26
วัตถุประสงค์ของซีรีส์ 26 ซึ่งรู้จักกันในนาม บริษัท การลงทุนและการตรวจสอบคุณสมบัติสัญญาหลักของผลิตภัณฑ์คือเพื่อปกป้องสาธารณะการลงทุนโดยการประเมินความรู้และความสามารถของ บริษัท การลงทุนระดับเริ่มต้นและหลักการผลิตภัณฑ์สัญญาที่เปลี่ยนแปลงได้ การสอบ Series 26 นั้นดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)
ในการสมัครสอบซีรีส์ 26 ซึ่งมีค่าใช้จ่าย $ 100 ผู้สมัครจะต้องเกี่ยวข้องและได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก FINRA และต้องผ่าน บริษัท การลงทุนและตัวแทนสัญญาผลิตภัณฑ์แปรผัน (ซีรีส์ 6) หรือตัวแทนด้านหลักทรัพย์ทั่วไป การสอบ (Series 7) รวมถึงผู้สมัครจะต้องผ่านการสอบของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ (SIE)
ชุดที่ 26 โครงสร้างและเนื้อหา
การสอบประกอบด้วยคำถาม 120 ข้อโดย 10 ข้อไม่มีการคัดกรองและการสุ่มตลอดการทดสอบ ผู้สมัครจะได้รับการจัดสรร 2 ชั่วโมง 45 นาทีเพื่อทำการสอบซึ่งดำเนินการผ่านคอมพิวเตอร์ คะแนนที่ผ่านคือ 70% ไม่มีโทษสำหรับการเดาดังนั้นผู้สมัครควรตอบทุกคำถาม
สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมให้ดูที่ บริษัท การลงทุนของ FINRA และสัญญาที่เปลี่ยนแปลงได้ของผลิตภัณฑ์การตรวจสอบคุณสมบัติหลัก (ชุดที่ 26) โครงร่างเนื้อหา
ฟังก์ชั่น 1: กิจกรรมการบริหารงานบุคคลและการลงทะเบียนตัวแทนจำหน่าย (16 คำถาม)
- ส่วนที่ 1: ดำเนินกิจกรรมการบริหารงานบุคคลและบริหารจัดการการลงทะเบียนของนายหน้า - ตัวแทนจำหน่ายและบุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบรับฝากกลาง (CRD) โดยการยื่นปรับปรุงหรือแก้ไขเอกสารที่เหมาะสม ส่วนที่ 2: จัดให้มีการฝึกอบรมและให้ความรู้เกี่ยวกับโครงสร้างของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์กฎระเบียบข้อบังคับลักษณะผลิตภัณฑ์และนโยบายของ บริษัท
ฟังก์ชั่น 2: กำกับดูแลบุคคลที่เกี่ยวข้องและดูแลการขาย (49 คำถาม)
- ส่วนที่ 1: ควบคุมดูแลและจัดทำเอกสารกิจกรรมการขายของผู้ที่เกี่ยวข้องเพื่อให้สอดคล้องกับกฎระเบียบและข้อบังคับของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์และนโยบายของ บริษัท และให้ข้อเสนอแนะเกี่ยวกับความรู้และประสิทธิภาพของผลิตภัณฑ์ ส่วนที่ 2: ตรวจสอบทบทวนและอนุมัติการสื่อสารกับสาธารณชนเพื่อให้สอดคล้องกับกฎระเบียบของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ระเบียบข้อกำหนดการยื่นและนโยบายของ บริษัท ส่วนที่ 3: ควบคุมคำแนะนำและการจัดการบัญชีและธุรกรรมของลูกค้าเพื่อการเปิดเผยที่เหมาะสมเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ค่าขายความเสี่ยงบริการค่าใช้จ่ายค่าธรรมเนียมและการส่งมอบการเปิดเผยและเอกสารทางกฎหมาย ส่วนที่ 4: กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์การจ่ายเงินสดและไม่ใช่เงินสดของ FINRA ส่วนที่ 5: ตรวจสอบและอนุมัติหรือห้ามนอกธุรกิจและกิจกรรมทางการเงินส่วนบุคคลของบุคคลที่เกี่ยวข้อง ส่วนที่ 6: ดำเนินการตามความจำเป็นเกี่ยวกับการดำเนินการของบุคคลที่เกี่ยวข้องและจัดการกับการละเมิดหรือการละเมิดที่อาจเกิดขึ้นของกฎและข้อบังคับของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์และนโยบายและขั้นตอนของ บริษัท
ฟังก์ชั่น 3: ดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบและกระบวนการทางธุรกิจของตัวแทนจำหน่ายและสำนักงาน (45 คำถาม)
- ส่วนที่ 1: ควบคุมกระบวนการปฏิบัติงานของ บริษัท เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องกับการเปิดและการบำรุงรักษาบัญชีลูกค้าอย่างต่อเนื่อง ส่วนที่ 2: ตรวจสอบระบุและรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยซึ่งสอดคล้องกับข้อกำหนดและข้อบังคับของ บริษัท และตรวจสอบว่ามีการเก็บรักษาและยื่นเอกสารประกอบ ส่วนที่ 3: พัฒนาใช้และทดสอบความเพียงพอของการควบคุมภายในและตรวจสอบกิจกรรมทางธุรกิจเพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดด้านกฎระเบียบและการรายงาน ส่วนที่ 4: ดำเนินการตรวจสอบสำนักงานที่จำเป็นเพื่อตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนดและนโยบายและขั้นตอนของ บริษัท ส่วนที่ 5: การจัดการแก้ไขและรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้าอย่างเหมาะสม ส่วนที่ 6: ควบคุมดูแลการแนะนำการบำรุงรักษาและการรายงานข้อกำหนดของผลิตภัณฑ์หรือสายธุรกิจและการปฏิบัติตามความรับผิดชอบทางการเงิน
